在“扶优限劣”的基本方(fāng)针下(xià)，私(sī)募基金(jīn)行业监管(guǎn)趋严，近日又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金德国柏林气候相当于中国哪 德国冬天冷还是北京冷业协会网站披(pī)露的(de)一则公告显示(shì)，雪杉基金(jīn)存在违反专(zhuān)业(yè)化(huà)运营原则等四项违规行(xíng)为。根据相关规定，协会(huì)拟对雪杉基(jī)金公开(kāi)谴责、暂停受(shòu)理其私募基(jī)金产品备案(àn)六(liù)个(gè)月；对时任雪杉基金合规风控负责(zé)人的黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国(guó)证(zhèng)券投资基金业协(xié)会网站披露了(le)一(yī)则纪律处(chù)分事先告知书(shū)送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管理(lǐ)人(rén)员黄某应(yīng)当(dāng)对此承(chéng)担法律(lǜ)责任，协会(huì)拟对(duì)其作(zuò)出纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪(xuě)杉基金存(cún)在四项违规(guī)行为(wèi)：

　　一(yī)是违(wéi)反专业化(huà)运营(yíng)原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由(yóu)债券(quàn)发行人关联方出(chū)资认购上海阿杏(xìng)产(chǎn)品份额(é)，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私募(mù)证券投资(zī)基金”最(zuì)终(zhōng)投向(xiàng)指定(dìng)债(zhài)券产(chǎn)品(pǐn)。其二，2019 年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产业发展集团有(yǒu)限公司（以下简称株(zhū)洲新芦淞(sōng)）签署《投(tóu)资合作协议》，约定由指定第(dì)三方认购“雪杉(shān)夏桐7号私募证券投资基金”，并由该(gāi)产(chǎn)品购买指(zhǐ)定债券。以上行为(wèi)不符合(hé)私募基金管理人专业化运营的(de)要求。

　　二是未向投资者披露(lù)关联交易。2018年2月(yuè)至(zhì)2019年8月，“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私募证券(quàn)投(tóu)资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉(shān)常升(shēng)2号”分别投向上海映雪(xuě)投资管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称上海映(yìng)雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向上海映(yìng)雪(xuě)在管(guǎn)产品(pǐn)共(gòng)计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行(xíng)事务合伙人(rén)、实际控制人(rén)，上(shàng)述(shù)交易构成关联交(jiāo)易(yì)，但深(shēn)圳雪杉未向投(tóu)资(zī)者进行明确、充(chōng)分地披(pī)露(lù)。

　　三(sān)是未落(luò)实投资者适(shì)当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投(tóu)资者王(wáng)某(mǒu)的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规(guī)兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投(tóu)资(zī)运营(yíng)、财务等岗位员(yuán)工存(cún)在兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年(nián)3月(yuè)至2019年(nián)4月任深圳雪杉合规风控负责人，应当(dāng)对发生(shēng)在各自(zì)任职期(qī)间(jiān)公(gōng)司(sī)的违规行为承担相应责(zé)任。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受(shòu)理(lǐ)其(qí)私(sī)募(mù)基金产品(pǐn)备(bèi)案六个月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示(shì)函

　　值得注意(yì)的是，这已经(jīng)不(bù)是雪杉基金首次遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局曾对(duì)雪杉基金(jīn)出具警示函。

　　相关(guān)公告(gào)显示，经查，雪杉基金(jīn)在从(cóng)事(shì)私募基金业(yè)务活(huó)动中，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取问(wèn)卷调查等方(fāng)式对个别投资者的风险识(shí)别能力(lì)和风险承(chéng)担能力进行评估、未(wèi)按(àn)照合同(tóng)约(yuē)定如实(shí)向(xiàng)投资者披露可能影响投资(zī)者合法权益的重大信息等情形。依据《私募管理(lǐ)办法》第三十三(sān)条(tiáo)规定，决定(dìng)对其采取出具警示函的行政监(jiān)管措施。

　　百亿私(sī)募(mù)映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册(cè)资本为3250万元，机(jī)构类型为(wèi)私(sī)募证(zhèng)券投资基金管理人，全职员工(gōng)人数(shù)14人(rén)，管(guǎn)理规模区间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉基金曾进行高管变(biàn)更。目前雪杉基金的法(fǎ)人(rén)、总经理为汲培欣，合规风控(kòng)负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿私募(mù)映雪投资为(wèi)雪(xuě)杉基金(jīn)的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪(xuě)杉基(jī)金还有一家(jiā)关联公司为深(shēn)圳市塔门投资(zī)管(guǎn)理有限公司，雪(xuě)杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基(jī)金(jīn)管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪杉基金还在香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥(huī)与雪(xuě)杉境内平台的跨境协同效(xiào)应，为投资人寻找海外长期稳定资(zī)产(chǎn)的投资和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策(cè)略是通(tōng)过追踪资产价格指数(shù)、利率、汇率、指标性股指等宏(hóng)观经济(jì)和估(gū)值指标，以分析并提取经济周期(qī)中(zhōng)的趋势性行(xíng)业和事件以(yǐ)最(zuì)大化投资上行收益(yì)，同(tóng)时引入非(fēi)公开市场投资中的个体性估值(zhí)和(hé)内(nèi)在价值分析体系(xì)，以更好锁定(dìng)投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基(jī)金官网的(de)新(xīn)闻动(dòng)态(tài)便停止更新。

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