昨日晚(wǎn)间，证(zhèng)监会(huì)就《证券(quàn)期货市场(chǎng)主机交易(yì)托管管理规定（征求意见稿）》向社会公开征(zhēng)求意见。

　　进一(yī)步规范(fàn)证券期(qī)货市场主机交易(yì)托管服务和相关租用活动

　　为规范证券(quàn)期货市场主机交(jiāo)易托管活动，保护投资者合(hé)法(fǎ)权益，维(wéi)护证券期货市场安(ān)全平稳运行，证监(jiān)会起草了《证券(quàn)期货市场主机交易托管(guǎn)管理(lǐ)规(guī)定（征求意见(jiàn)稿）》（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)《管(guǎn)理规定》），于昨日向(xiàng)社会公开(kāi)征求(qiú)意见(jiàn)。

　　据了解(jiě)，近年(nián)来，证(zhèng)券期货交易所向(xiàng)市场相关机(jī)构(gòu圆与直线相切公式，圆的面积公式和周长公式)提供主机交易托管资源，为(wèi)行(xíng)业提(tí)供信息科(kē)技基础支撑(chēng)服务，对于提升行(xíng)业信息基础设施运维水平，保障行(xíng)业信息系统安(ān)全稳(wěn)定(dìng)运行发(fā)挥了(le)重要作用。

　　但随着证(zhèng)券期货市场的不断发(fā)展，主机交易托(tuō)管资源分配不尽(jǐn)合理(lǐ)、线路(lù)时延不尽一致、安(ān)全(quán)保障能(néng)力有(yǒu)待提升等问题逐渐凸显，为进一步(bù)规(guī)范证券(quàn)期货市场主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和(hé)相关(guān)租用活动(dòng)，促进证券期货市场(chǎng)的平(píng)稳健康(kāng)发(fā)展(zhǎn)，证监会起草(cǎo)《管理规定》。

　　据悉(xī)，《管理规定(dìng)》起(qǐ)草思(sī)路有三。一(yī)是全(quán)面覆盖各类主体。结合(hé)业务(wù)活动的具体特点，《管理(lǐ)规定》将(jiāng)主机交易托管(guǎn)相关(guān)主体分为证券期(qī)货交易所和证券期货经营(yíng)机构两部分(fēn)，分别提出完善的监管要求，并(bìng)要求其他(tā)类(lèi)型的(de)参与主(zhǔ)体参照(zhào)执行有关(guān)规(guī)定。

　　二是切实守住安全底线。安全运(yùn)行(xíng)是从事主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管服务和相关租用活动(dòng)的(de)基础(chǔ)和前(qián)提，《管理(lǐ)规定》规定了主机交(jiāo)易托管资(zī)源的安全管理(lǐ)要求，明(míng)确了证券期货经营机(jī)构的尽职调查和业务(wù)审(shěn)批机制，从安全的角(jiǎo)度作出全面(miàn)规定(dìng)。

　　三是促进服务公平合理。《管理规(guī)定》将(jiāng)公平合理原则，体现在证券期(qī)货(huò)交易所和证券期货经营机构从事主机交(jiāo)易托管服务和相关租(zū)用活动的各个环节，同时也(yě)充分(fēn)注(zhù)重有关规定落(luò)地(dì)过(guò)程中(zhōng)的可操作性，切实提(tí)升市(shì)场主体(tǐ)的获得感。

　　从主要内容来看(kàn)，《管理规定》共(gòng)五章28条(tiáo)，对证券期货行业主机交易(yì)托管服务和相关租用活动提出了要(yào)求。

　　具体来看(kàn)，首先是总则明确立法宗(zōng)旨、适用范围，从事(shì)主(zhǔ)机交易托管服务和相(xiāng)关租用(yòng)活(huó)动(dòng)的基本(běn)原则以及(jí)监督管理。

　　根据(jù)《管理规定》，所谓主机交(jiāo)易托管资源，是指证券期货交易所(suǒ)提(tí)供的机房机柜、通信网(wǎng)络(luò)、软件或(huò)硬件设(shè)施等资源，部署在相关资源的(de)信息系统可以连接证券期货交易所交易系统(tǒng)。

　　其次是证券期货交易所要求。明确了证(zhèng)券期货交易(yì)所提(tí)供主机(jī)交易托管服务有关要求(qiú)。主要包括：要求证券期(qī)货交易所实施(shī)专区(qū)管理，统(tǒng)一专区交易时延，建设运维要求不得低(dī)于《证券期货业信息(xī)系统托(tuō)管基本要求》中(zhōng)三级(jí)系统的受托(tuō)方要求；从资源保障、资源分配、服务(wù)申请、服(fú)务协议、收费要(yào)求(qiú)、服务(wù)退出与资源再分配等(děng)方面保障(zhàng)证券期货(huò)交易所提(tí)供有关(guān)服务的公平合理；加强风(fēng)险防控，证(zhèng)券(quàn)期货交易所需建立健(jiàn)全(quán)监控指标(biāo)及(jí)应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期(qī)货交易(yì)所提供(gōng)主机交(jiāo)易托管服务的(de)，应当将主机交易托管(guǎn)资(zī)源和其他(tā)主机托(tuō)管资源进行区分，对主机交易托管(guǎn)资(zī)源实施专区(qū)管(guǎn)理，并确(què)保相(xiāng)关专(zhuān)区到核心交易系(xì)统通信前端的通信(xìn)时延保持(chí)一致。

　　再次是证券期货经(jīng)营机构要求。明确(què)了证券(quàn)期货(huò)经营机构租用主(zhǔ)机交易托管资源有(yǒu)关(guān)要求。具体来(lái)看(kàn)，从(cóng)安全保障方(fāng)面，对证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机(jī)构租用主机(jī)交(jiāo)易托管资(zī)源(yuán)的一般要求作出(chū)规定。从能(néng)力评估、治(zhì)理(lǐ)架构(gòu)、尽职调查等方面确保证券期货经营机(jī)构能够保障客户设施的安全运行(xíng)。明确证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机构对证券期货(huò)交易所的报告(gào)要求。

　　《管理规定》提到，证券期货经营机构租用(yòng)主(zhǔ)机交易托管资(zī)源部署客户提供的软件或硬圆与直线相切公式，圆的面积公式和周长公式(yìng)件设施（以下简称证券(quàn)期货经(jīng)营机构(gòu)部署客户设施）的，应当从(cóng)人员保障、资金投入、客户需(xū)求(qiú)等方面充分评估，审慎选择(zé)服(fú)务客户，确(què)保自(zì)身能力(lì)可以保障客(kè)户(hù)软件或硬件设施的安全运行，并(bìng)将不同客户的信息系统(tǒng)、客户(hù)与经(jīng)营(yíng)机构的信息系(xì)统进行有效(xiào)隔离。

　　最后是监(jiān)督管理。明确证券期货交(jiāo)易所(suǒ)的监管报告义(yì)务，规定中国证监(jiān)会及其(qí)派出机(jī)构结合法(fǎ)定职责，对证券期货(huò)交易(yì)所及证券期货经营(yíng)机(jī)构实施现场检查和非(fēi)现(xiàn)场(chǎng)检(jiǎn)查，并规定相应罚(fá)则(zé)。

　　根据(jù)《管理(lǐ)规定(dìng)》，证券期货交(jiāo)易所违反(fǎn)本规定，或(huò)者在监管工作中(zhōng)不(bù)履行职责，或者(zhě)不履(lǚ)行(xíng)本规定有(yǒu)关报告(gào)义务的，中(zhōng)国证监会(huì)可以对证券期货(huò)交易所(suǒ)采取监管谈(tán)话、出具(jù)警示(shì)函(hán)、责令限期改正等行(xíng)政(zhèng)监管措施，对有(yǒu)关高级管理人员给予(yǔ)警告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政处(chù)分，并(bìng)责令(lìng)证券期(qī)货交易所对其他责(zé)任(rèn)人给予纪律处分。

　　证券(quàn)期货(huò)经营机构违反本规定，中国证监会(huì)及(jí)其派出机构可以依照《证券期货业网络和信息安全管理办(bàn)法》有(yǒu)关(guān)规(guī)定，对有(yǒu)关机构和(hé)人员采取行(xíng)政监管措(cuò)施。

　　上海(hǎi)证券交易所原副总经(jīng)理刘(liú)逖接受监察(chá)调查

　　据昨日(rì)中央纪委国家监委驻(zhù)中(zhōng)国证监会纪检监察组、浙江省纪委监委消息(xī)，上海证券(quàn)交易所(suǒ)原副总经理刘逖涉嫌严重职务违法，目前正在接受中(zhōng)央纪委国家(jiā)监委驻中国证监会纪检(jiǎn)监(jiān)察组和(hé)浙江省台(tái)州市监委监察调查。

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