画的作者是谁 画的作者是高鼎吗

　　零容忍！又有(yǒu)券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告称，因豫金(jīn)刚石(shí)45亿定(dìng)增旧(jiù)案，证监会拟对东北证券合(hé)计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事(shì)先(xiān)告知书》，公司(sī)涉嫌(xián)在(zài)郑(zhèng)州华晶金刚石股份(fèn)有限公司2016年非公开发行股票及(jí)持续督导(dǎo)期间未勤(qín)勉尽(jǐn)责案，已由中国证监(jiān)会(huì)调查完毕，中国证(zhèng)监会依(yī)法拟对公(gōng)司做出(chū)行政处罚。

　　经证监会(huì)查(chá)明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票项目(mù)保(bǎo)荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票的(de)审查(chá)反(fǎn)馈意见中要求(qiú)保荐(jiàn)机构(gòu)对(duì)本次发行(xíng)对象的认购资金来源及(jí)合法性、是否具备履行(xíng)认购义务的能力进行核查，公司(sī)未按要求对本次非公开(kāi)发行对象之一北京天证远洋基金管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来(lái)源审慎核查。天证远洋(yáng)实(shí)际出资与其承(chéng)诺不(bù)符。公司出(chū) 具的《非公(gōng)开发行股票的上市保荐书》《非公开发行股票发行(xíng)过(guò)程与认购对象合 规性(xìng)的报告》存在虚假(jiǎ)记(jì)载。

　　此外，东北证券在持续督导期(qī)间未对募集资金置换预投资金事项审慎核查，未(wèi)充分 核查募(mù)集(jí)资金投入(rù)项目的情况，未充(chōng)分(fēn)关(guān)注募投项(xià画的作者是谁 画的作者是高鼎吗ine-height: 24px;'>画的作者是谁 画的作者是高鼎吗ng)目流动资金的(de)用途和程序，未 对涉(shè)诉(sù)事项保(bǎo)持(chí)合理(lǐ)的(de)职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国(guó)证监会拟决定：对东北证券责令(lìng)改正，给予(yǔ)警告，没收(shōu)保荐业务(wù)收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对定(dìng)增项目的保(bǎo)荐代表人于(yú)国庆、葛(gé)建伟(wěi)给予警(jǐng)告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人(rén)郑克国、张(zhāng)旭东(dōng)给予警(jǐng)告，并分别处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据(jù)记者查询，保荐代(dài)表人于国(guó)庆、葛建伟已查无数据，这意味(wèi)着两人已经离(lí)开(kāi)了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离开(kāi)东北证券，在(zài)2018年入(rù)职了中天证券(quàn)。傅(fù)坦则在2016年从东北证券离职，去年(nián)入职了中德证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石(shí)已退市，且定增项(xiàng)目已时(shí)隔(gé)近七年(nián)，但(dàn)证监会仍对东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)立案调查并处以三倍的高(gāo)额罚款，体现监管层在全面注册制(zhì)背景下，继续保持强监管、压实中介机构(gòu)责任(rèn)的决心。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这(zhè)么(me)简单。年报(bào)显示，东北证(zhèng)券在2022年(nián)IPO承(chéng)销保荐(jiàn)项(xiàng)目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承(chéng)销(xiāo)金(jīn)额合计2.26亿元，同(tóng)比减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券(quàn)股东(dōng)吉(jí)林信托因自身(shēn)经营发(fā)展(zhǎn)需要等自主决(jué)定，拟(nǐ)以集(jí)中竞(jìng)价(jià)交易方(fāng)式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间按市场(chǎng)价(jià)格减(jiǎn)持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉(jí)林信托(tuō)没有任(rèn)何一(yī)股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太集团“清(qīng)仓式(shì)”股权转让一事，至今仍(réng)未(wèi)有着落。

　　据了(le)解(jiě)，按相关规定，东北证券(quàn)在被中国证监会立案调查期间，公司大股东不得减持(chí)股份。鉴(jiàn)于上述(shù)转让及减(jiǎn)持公司股份事项均(jūn)属(shǔ)于规定(dìng)不(bù)得(dé)减(jiǎn)持范畴(chóu)，上(shàng)述规定期(qī)间(jiān)，亚泰集团和吉林信托(tuō)不得减持公(gōng)司(sī)股份。

　　不(bù)过随(suí)着(zhe)东北证券的(de)罚(fá)单尘埃(āi)落地，东北证(zhèng)券的(de)股权(quán)变或(huò)将很快(kuài)实现。

　　根据东北证券(quàn)最(zuì)新一(yī)季(jì)报显(xiǎn)示，2023年(nián)前三个月东北证券实现营业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主(zhǔ)要原因是公司投资(zī)与销售交易业务、投(tóu)资银行业务收(shōu)入(rù)增加所致。

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