直播短视频成为(wèi)市场风口(kǒu)，但金融(róng)“大(dà)V”并非想当就(jiù)能当，违规展业仍将招(zhāo)致监管处(chù)罚。

　　证监会(huì)官(guān)网显示，日前四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局对恒泰(tài)证券某营业部(bù)及员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证监局(jú)指(zhǐ)出，恒泰证券该名(míng)员工任(rèn)职期(qī)间实名通过(guò)抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走(zǒu)势进行分析、为第三方引(yǐn)流(liú)，并收(shōu)取直(zhí)播打(dǎ)赏、会员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等，谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业限制，视频直播(bō)成为各行(xíng)各(gè)业的新风口，金融行业也(yě)不例外。由于直播(bō)活动的(de)即时性，合规问题也成(chéng)为(wèi)证券行业抓取“流量”时(shí)需(xū)要直面的问题(tí)。而无(wú)证券投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐(jiàn)股等(děng)行(xíng)为，更被(bèi)监管所严(yán)查。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　利(lì)用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道证券营业部(bù)及(jí)员工遭遇四川证(zhèng)监局开出的警示函(hán)，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具(jù)体来看(kàn)，四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出(chū)，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营业部任职(zhí)期(qī)间，实(shí)名(míng)通过抖音账(zhàng)号发布短(duǎn)视频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分(fēn)析、为(wèi)某(mǒu)“金(jīn)融职业(yè)技能学校”引流(liú)，并通过(guò)收(shōu)取(qǔ)直播打赏、直播会(huì)员订阅(yuè)费、感谢费等方(fāng)式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经(jīng)营机构及其(qí)工作人员(yuán)廉洁从业规定》，证券(quàn)期货经营机构工作人员(yuán)不得违(wéi)规(guī)从(cóng)事营利性经营活动，违规(guī)兼(jiān)任可能影响(xiǎng)其独立性的职务(wù)或者从事与(yǔ)所在机(jī)构或(huò)者投(tóu)资者(zhě)合法利益相冲(chōng)突的活动。基于此，四川证监局(jú)决定(dìng)对(duì)熊某平采取出具警示函的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此(cǐ)同(tóng)时(shí)， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部也被出(chū)具(jù)警示函。四川证监(jiān)局认(rèn)为，该营业部合(hé)规管理不到位，未(wèi)严格规范从业人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事员工(gōng)已离开(kāi)

　　从前任总裁(cái)到(dào)普通一(yī)线员工，恒(héng)泰证(zhèng)券旗下(xià)热衷于通过短视(shì)频平台进行推广(guǎng)的人(rén)员层(céng)出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发展事宜，已辞任(rèn)公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视(shì)频平台上已(yǐ)有一定名气(qì)。

　　目(mù)前，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖音账号的粉丝数(shù)量(liàng)也达到17.2万，部分爆(bào)怎么测信息素，免费测abo性别和信息素气味款(kuǎn)视频播放量过万(wàn)。在抖音平台上以恒泰(tài)证券员工名义(yì)发(fā)布短(duǎn)视(shì)频的(de)账号数量(liàng)也有不少，其中(zhōng)部(bù)分(fēn)账号粉丝(sī)数(shù)量(liàng)超(chāo)过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监管点名(míng)的恒(héng)泰证券员(yuán)工熊某平上(shàng)，虽然抖(dǒu)音账号运营时间(jiān)不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直(zhí)播频(pín)率较高。上月(yuè)直播(bō)暂停期间，大(dà)量粉丝在其(qí)短视频中留(liú)言(yán)追问，期待早日开播(bō)。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊某(mǒu)平于(yú)2022年10月在(zài)恒泰(tài)证券办理执业登记(jì)，登记(jì)岗位为“一般证(zhèng)券(quàn)业务(wù)”，3月2日即已办理离(lí)职注销(xiāo)。同月，熊某平(píng)在武汉云掌(zhǎng)数字科技有限(xiàn)公司办理执业，执业(y怎么测信息素，免费测abo性别和信息素气味è)岗位为(wèi)“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规(guī)问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制(zhì)，视频直播成(chéng)为(wèi)各行各业的新风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规(guī)问题(tí)也成(chéng)为证券行(xíng)业抓取“流(liú)量”客户时(shí)需要(yào)直面的问题。而无(wú)证(zhèng)券投顾资质进行(xíng)证券(quàn)内容直(zhí)播、荐股等(děng)行为，更(gèng)被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机(jī)构黑龙江省容维证券(quàn)数(shù)据程序化(huà)有限(xiàn)公司被(bèi)黑(hēi)龙江(jiāng)证监(jiān)局出具警示函(hán)。经查，容(róng)维证券员(yuán)工马某某(mǒu)无证券投资顾问(wèn)执(zhí)业资(zī)格，2022年10月以来，马某某通(tōng)过(guò)抖音直播形式(shì)向公众提供(gōng)关于证券市场的(de)分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大(dà)V易伟(wěi)开出巨额罚单(dān)。证监会指出，易伟(wěi)通过微博进行荐股、预测股市(shì)行情(qíng)、宣传并(bìng)出(chū)售投资服务，但其(qí)未取得从事证券投资(zī)咨(zī)询(xún)业务的核准，不具备证券(quàn)投资咨询从业资格及业务资质，共(gòng)罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监(jiān)会机构部下(xià)发机构监管情况通报，对证券(quàn)公司从业人(rén)员(yuán)网(wǎng)络直播提出监管要(yào)求(qiú)。证券公司工作人员通(tōng)过网络直播等形式发表(biǎo)评(píng)论，要确(què)保信息来源合(hé)法合规、研究方法专(zhuān)业(yè)审(shěn)慎(shèn)；充(chōng)分发挥专业优势，引导市场(chǎng)树立(lì)长(zhǎng)期(qī)投资(zī)、价(jià)值投(tóu)资和理性投资的理(lǐ)念(niàn)等。

　　监(jiān)管要求，证券公(gōng)司应(yīng)进(jìn)一步加(jiā)强对证券公司工(gōng)作人员直播展业的管理，完善内部管(guǎn)控机制， 事前对直播内(nèi)容进行把关(guān)，做好内容管理(lǐ)；事(shì)中对直播进行(xíng)监测监控(kòng)，遇有(yǒu)重(zhòng)大情况(kuàng)及(jí)时(shí)处(chù)理，避免产生不良(liáng)影响；直播中出现违规情(qíng)况的，及时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视(shì)总局、文化(huà)和(hé)旅游部(bù)共同制定了《网(wǎng)络主播行为规(guī)范》。其中提出，对于需要较高专业水(shuǐ)平（如(rú)医疗卫生、财经金融、法律、教育(yù)）的直(zhí)播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各家证券(quàn)公(gōng)司、证(zhèng)券咨询公司下(xià)发关于排查报(bào)送网络非(fēi)法证(zhèng)券活动信息的通知(zhī)，要求排(pái)查(chá)填(tián)报(bào)证券领域涉及非法(fǎ)证券(quàn)活(huó)动信息，其(qí)中重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等(děng)涉非(fēi)“自媒(méi)体”账号与APP。

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