金(jīn)融界4月(yuè)21日(rì)消息(xī) 证监会有关部(bù)门负责人(rén)就泽达易盛案、紫晶存(cún)储(chǔ)案系科创板首批(pī)欺诈发行案件(jiàn)答记者(zhě)问。证监会(huì)有关(guān)部(bù)门(mén)负责人表示(shì)，欺诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者合(hé)法权(quán)益，危及市(shì)场秩序和金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打(dǎ)击(jī)证券违(wéi)法(fǎ)活(huó)动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要(yào)求，依(yī)法严厉查处证券违法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立体化打(dǎ)击(jī)证券违(wéi)法(fǎ)活(huó)动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央国务(wù)院对资本市场违法犯罪(zuì)行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事(shì)、刑事立体(tǐ)惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽(zé)达(dá)易(yì)盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件(jiàn)，社会影响广泛(fàn)。作为监管机构，如(rú)何推(tuī)动(dòng)对上述发行(xíng)人、控股股(gǔ)东、实(shí)际(jì)控制人、中介(jiè)机(jī)构及其(qí)责任(rèn)人(rén)员等相关责任主体进行立体化(huà)追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造(zào)假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资(zī)者合法权(quán)益，危及市场秩序和金融安全(quán)。中(zhōng)办、国办《关(guān)于依法从(cóng)严打(dǎ)击证券(quàn)违(wéi)法活动(dòng)的(de)意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求(qiú)，依(yī)法严厉查处证券违法(fǎ)犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法活动(dòng)。我(wǒ)会坚决(jué)贯彻落(luò)实党中(zhōng)央国务院对资本(běn)市(shì)场违法犯罪行为(wèi)“零(líng)容(róng)忍”要求(qiú)，推(tuī)动对欺(qī)诈发行等(děng)违法犯罪行(xíng)为(wèi)实(shí)行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。具体而言：

　　一是(shì)对于(yú)证券(quàn)发行人及(jí)相关(guān)控股股东(dōng)、实际控制人等“首(shǒu)恶(è)”坚决(jué)严惩，全方位追责。如在上述(shù)两案的行政责(zé)任(rèn)方面，我(wǒ)会(huì)依法(fǎ)向泽(zé)达易盛（天津）科技股(gǔ)份有限公司（以下简称泽达(dá)易盛）和(hé)广东紫晶信(xìn)息存储技术股份有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称(chēng)紫(zǐ)晶存储）及相关责任(rèn)人作(zuò)出行政处罚(fá)和市场(chǎng)禁(jìn)入决定，分别对泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶(jīng)存储及(jí)相关责(zé)任人员进行(xíng)行政(zhèng)处罚，并(bìng)对(duì)部分责任人员(yuán)采取证券市(shì)场禁嫡仙出自哪里，嫡仙怎么读音念di入措施。同(tóng)时，我会加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事(shì)人依法及时移送(sòng)公(gōng)安机关(guān)处理(lǐ)，推动案件刑事追责相(xiāng)关工作。另外(wài)，根(gēn)据(jù)《上海证券(quàn)交易(yì)所科创板股票上市(shì)规则》的(de)规定，上海证券交易所将(jiāng)依法对泽(zé)达易盛、紫晶存储启(qǐ)动重(zhòng)大违法强制退市。

　　二是依法支持适格投资者及时有(yǒu)效地追究(jiū)违(wéi)规上(shàng)市公(gōng)司及其相(xiāng)关(guān)中介机(jī)构等责(zé)任(rèn)主体的民事赔偿责(zé)任。民事(shì)责任(rèn)是资本市场(chǎng)法(fǎ)律责任体(tǐ)系的重要组成部分，是对违法(fǎ)行为进行(xíng)立体式追责的重要一环(huán)，也是提高资本市场(chǎng)违法违(wéi)规成本的重要举(jǔ)措。我会将进一步畅通(tōng)投(tóu)资者权(quán)利救济(jì)渠道，维(wéi)护(hù)投资者合法权益，督(dū)促市场参与(yǔ)各方归位尽责，形成资本市场良好生(shēng)态。

　　三是对(duì)于为(wèi)上市公司提供保荐、承销服务的证券公司(sī)、出(chū)具审计报(bào)告的或者(zhě)法律意见书的证券服务机构等违规主体(tǐ)实(shí)施精准打击。如(rú)果相关中介机构故(gù)意参与造假，情节恶(è)劣(liè)，坚(jiān)决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送司法机关处(chù)理；如果相关(guān)中介机构(gòu)主要涉嫌(xián)执业未勤(qín)勉尽责的情形，我会将按(àn)照过责相当的(de)法治理念，综合(hé)考(kǎo)虑违(wéi)法程度、案(àn)件情(qíng)况、执法效率(lǜ)、赔偿(cháng)投资者损失意愿(yuàn)和能(néng)力等因素(sù)，依(yī)法妥善处理，让中介(jiè)机构为(wèi)其未勤勉尽责的执业行为付(fù)出代价。

　　四是(shì)关于(yú)中介机构的责任人员。证券公司、会计师(shī)事务所、律(lǜ)师事务(wù)所(suǒ)等中介机构从业人员(yuán)的道德水准(zhǔn)、专业(yè)能力、合规风险意识和(hé)廉洁(jié)从业水平等，是(shì)保障证券(quàn)服务质(zhì)量(liàng)的重要因素。如果在(zài)欺诈发行、财(cái)务造假等案(àn)件(jiàn)中(zhōng)发现相关中(zhōng)介机构责(zé)任人员存在违(wéi)法违规行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)欺诈发行(xíng)案严重(zhòng)损害投资(zī)者合(hé)法权益，目前(qián)在投资(zī)者保(bǎo)护方面有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等法律法规规(guī)定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回(huí)购、行政执法当事人承诺、单(dān)独诉(sù)讼、示范判决、代表人(rén)诉(sù)讼等一系列投(tóu)资者赔偿救(jiù)济制度。这(zhè)些(xiē)制度各有优(yōu)势，对(duì)于个案中采用(yòng)何种方式，需综(zōng)合考(kǎo)虑(lǜ)不同投资者赔偿救济制度(dù)的适用条(tiáo)件、投资者获赔的(de)充分性和(hé)有效性、赔付责(zé)任(rèn)主体(tǐ)的意愿和能力等因素，目标都是有效保(bǎo)护投资者、惩戒和震(zhèn)慑违法行为人(rén)。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院已经(jīng)收到泽达(dá)易盛普通(tōng)代表人诉(sù)讼起诉材料(liào)，中证中(zhōng)小投资者(zhě)服务中(zhōng)心发布公告，表示(shì)密(mì)切关注泽达易盛普通代表人诉讼进(jìn)展，如上海金融(róng)法院受理并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼，将依(yī)法接受(shòu)投(tóu)资者特别(bié)授权，申请参加该案并转换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具(jù)有“默示加(jiā)入、明示退出(chū)”的特征，能够一揽子解决泽(zé)达易盛(shèng)案的民事赔偿问题(tí)，适(shì)格投资(zī)者的(de)合法(fǎ)权益(yì)可以在诉讼(sòng)程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司(sī)作为紫晶存储申请首次(cì)公开发行股票的保荐机构和主承销商，与其(qí)他中介机构(gòu)正(zhèng)在(zài)主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元(yuán)设立先行赔付(fù)专项嫡仙出自哪里，嫡仙怎么读音念di(xiàng)基金（上述(shù)金额为公司(sī)初步估算结果，基金规模(mó)将(jiāng)根据最终计算的(de)适格投资者损失(shī)赔(péi)付金(jīn)额进行(xíng)调(diào)整），用于(yú)先行(xíng)赔付适(shì)格投资者的投(tóu)资损失。先行(xíng)赔付可以高效、快捷地(dì)解决紫晶存储案的民事赔偿问题(tí)，适格投(tóu)资(zī)者可以积极(jí)参与先行赔付程序直接获赔，以维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公司披露的公告中提(tí)出向证监(jiān)会提(tí)交(jiāo)证券期货行政执法当事(shì)人承诺申请，证监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证(zhèng)券法(fǎ)》新增了证券领域行政(zhèng)执法当事人承诺制(zhì)度（以下简(jiǎn)称当(dāng)事人承诺制度）。当事(shì)人(rén)承诺制度是指(zhǐ)国(guó)务(wù)院(yuàn)证券(quàn)监督管(guǎn)理机构对涉嫌证(zhèng)券期(qī)货违法的单位或者个人进行调查(chá)期间，被(bèi)调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿(cháng)有关投资者损(sǔn)失、消除(chú)损害(hài)或者不良影响并经国务院证(zhèng)券(quàn)监(jiān)督管理机构(gòu)认可(kě)，当事人履行(xíng)承诺后(hòu)国务院证券监督管(guǎn)理(lǐ)机构(gòu)终止案(àn)件(jiàn)调查(chá)的行政(zhèng)执法(fǎ)方式。相关法律法(fǎ)规(guī)明确规定了当事人承诺制度的基本流程(chéng)、适用(yòng)范围、监督制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺制度实施(shī)办法》等规定，承诺(nuò)金(jīn)兼具惩戒和赔偿(cháng)功能，承诺金数额的(de)确定需要综(zōng)合(hé)考(kǎo)虑当(dāng)事人因(yīn)涉嫌违法行(xíng)为可能获得的收益(yì)或者避免的损(sǔn)失、当事人涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为依(yī)法可(kě)能被处以(yǐ)罚(fá)款和没收违法所(suǒ)得的(de)金额，以(yǐ)及(jí)投资者(zhě)因当事人涉嫌(xián)违法行为所遭受的损失等诸多因素。承诺金数额通常高于罚没款数(shù)额，且(qiě)可用于赔(péi)偿投资者损失，在证券(quàn)期货行政执法当事人承诺这一程序中(zhōng)，既可以实现对申请(qǐng)人的精(jīng)准打击，也(yě)可以有效便捷地(dì)补偿投资者(zhě)的损失。因(yīn)此，当事人承诺制度可以一并解决案件(jiàn)相关的行政处理与民事赔偿(cháng)问题(tí)，有效提高执法效能(néng)，达(dá)到(dào嫡仙出自哪里，嫡仙怎么读音念di)行政追责(zé)与民事追责相统(tǒng)一的(de)效果。

　　对于中信建投证券股(gǔ)份有限公司(sī)向我会提交当事人承诺申请，我会将依据《证(zhèng)券法》《证(zhèng)券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺制度实施办(bàn)法》《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺制度实(shí)施规定》等规定，依(yī)法(fǎ)依规决定是否受(shòu)理。

　　4.对(duì)于(yú)泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉的(de)证券公司(sī)、会计师事务所、律(lǜ)师事务(wù)所等中介(jiè)机构及(jí)其(qí)责任人(rén)员，下一步将如何处理？

　　答：前期(qī)，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求，对泽(zé)达易(yì)盛和(hé)紫晶存储所涉中介机构开展“一案(àn)双查”。在泽达易盛案中，东兴证(zhèng)券股份有限公司、天健会计(jì)师事务所、北(běi)京(jīng)市康(kāng)达律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日(rì)已(yǐ)被(bèi)我会立案(àn)。在(zài)紫晶存(cún)储案中(zhōng)，我(wǒ)会对(duì)中信(xìn)建投(tóu)证(zhèng)券股份(fèn)有限公司(sī)、容(róng)诚(chéng)会计师事务所、致同会(huì)计师(shī)事务所、广东恒益律(lǜ)师(shī)事(shì)务所等中介机构(gòu)启(qǐ)动了(le)相关调(diào)查工作，后(hòu)续(xù)将根据其在相(xiāng)关执业行为(wèi)中(zhōng)的勤勉尽责情况，结合(hé)其主动先(xiān)行(xíng)赔付(fù)以(yǐ)及申请证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺等情形(xíng)，依法进行下一(yī)步处理。需要指(zhǐ)出(chū)的是，我(wǒ)们将关注相关中介机构(gòu)有关责任(rèn)人(rén)员在上(shàng)述案件中的执(zhí)业行为，如果发现有关责任人员存在违法(fǎ)违规行(xíng)为，将依(yī)法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务(wù)所、律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构(gòu)是保障(zhàng)资本市场高质量发展的重(zhòng)要力量，中(zhōng)介机(jī)构及其从业(yè)人(rén)员应当(dāng)严格遵(zūn)守(shǒu)法律法(fǎ)规和职业(yè)道德要求(qiú)，勤(qín)勉尽责、诚实守信(xìn)、廉洁(jié)自(zì)律、公平竞争，自觉营(yíng)造和维护风清气正的企业文化和行业文化，珍视行业声誉。

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