科(kē)创板(bǎn)首批退市(shì)公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫(zǐ)晶(jīng)和*ST泽(zé)达分别发(fā)布公告称，其收到证监会下发(fā)的《行(xíng)政处罚决定书》，将被实施(shī)重大(dà)违(wéi)法强(qiáng)制(zhì)退市，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟终(zhōng)止公司(sī)股(gǔ)票(piào)上市的事先告(gào)知书，两家公司的股票自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)晚间，上(shàng)海金融(róng)法院消(xiāo)息显示，其(qí)收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易(yì)盛、林应等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的(de)申请，保荐券商东兴证券及两(liǎng)名保(bǎo)代、天健会计师事务(wù)所、康达律师事务所均在(zài)被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违(wéi)法(fǎ)违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚(fá)决(jué)定书显示，紫晶(jīng)存储存在欺诈发行的问题。紫晶(jīng)存储(chǔ)于(yú)2019年(nián)4月3日(rì)披露招股书(shū)申报稿，同年(nián)10月获(huò)科创板上(shàng)市委审议同意发(fā)行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售(shòu)合同、伪造物流单据和验收单据入(rù)账、安排资金回款、提前(qián)确认收入等(děng)方式虚(xū)增营业(yè)收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半(bàn)年(nián)分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说(shuō)明(míng)书》未按规(guī)定披露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年上半年末对外担(dān)保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招(zhāo)股说明书(shū)签署日，未(wèi)按规(guī)定(dìng)披露对外(wài)担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市(shì)后(hòu)，紫晶存储继续通过前(qián)述财(cái)务造(zào)假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占当期报(bào)告记载的(de)利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存(cún)在(zài)未按(àn)规定披露(lù)对外担保的问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存储责令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑(zhèng)穆(mù)、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取终身市(shì)场禁入措施，罗(luó)铁威(wēi)被处10年市场禁(jìn)入措施，其(qí)他相(xiāng)关负责人也被处以罚款(kuǎn)、5年(nián)市场禁入(rù)等。

　　欺(qī)诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务(wù)总监终身市场禁(jìn)入

　　泽(zé)达易盛(shèng)方面，行政处罚决定(dìng)书显示，其于2019年6月披露(lù)招股书(shū)申报稿，2020年6月(yuè)在科创(chuàng)板(bǎn)上广药董事长什么级别，广药集团董事长是什么级别市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在公(gōng)告的(de)证券发行文(wén)件(jiàn)中隐瞒(mán)重(zhòng)要事实、编造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露(lù)关联交易、股(gǔ)权代持情况等(děng)。

　　在(zài)上市后，泽达易盛(shèng)及其(qí)全资子公司浙(zhè)江金(jīn)淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假(jiǎ)合同、开(kāi)展(zhǎn)虚假业务，2020年(nián)虚(xū)增利润(rùn)8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额的56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽(zé)达易盛还存在虚增在建工程(chéng)等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行(xíng)部(bù)分，证监会对泽达易盛处以非法所(suǒ)募集资(zī)金(jīn)金额20％的(de)处(chù)罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则(zé)被罚款非(fēi)法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事实计算，证监会最终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元(yuán)罚(fá)款，对实(shí)控人、时任(rèn)董(dǒng)事长(zhǎng)、总经理(lǐ)林应(yīng)处以(yǐ)3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异(yì)的是，在4月(yuè)21日市(shì)场全面(miàn)大跌(diē)的行情下，两家公司均有不同(tóng)幅(fú)度的上涨。*ST泽(zé)达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚(fá)“靴(xuē)子落地(dì)”，两家公司也进入到停牌及(jí)被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海证(zhèng)券交易所科(kē)创(chuàng)板股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一(yī)）项规定(dìng)的重大违法行为，将被实施重大违法强制退市。公(gōng)司股票(piào)自2023年4月24日（星期一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收(shōu)到上交所下发的拟终止公司股(gǔ)票(piào)上市的事先告知(zhī)书。在(zài)收(shōu)到终止上市告知书后(hòu)，两家公司可以根据(jù)规定申(shēn)请听证，提出陈(chén)述和申辩(biàn)。交(jiāo)易所(suǒ)由上(shàng)市委员会就(jiù)是否(fǒu)终止公司股票(piào)上市事宜进(jìn)行审议，并根据上市委员会的审核意见作出是(shì)否(fǒu)终止公司股票上(shàng)市的决(jué)定。

　　根据(jù)相(xiāng)关规定，若股票被终止上市，自(zì)交(jiāo)易(yì)所公告对股票作出终止上(shàng)市的决定之(zhī)日后5 个交(jiāo)易日届满的下一交易日起，相关公司股票复牌(pái)并进入退(tuì)市整理期，并(bìng)在股(gǔ)票简称前冠以(yǐ)“退(tuì)市”标(biāo)识，退市整(zhěng)理(lǐ)期(qī)的交(jiāo)易期限为15 个交易日。交易所将(jiāng)在退市整理期(qī)届满后5个交易日内对(duì)股票予以摘牌，股票(piào)最终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院官(guān)微发布消息显示，其已于(yú)当日(rì)收到(dào)12名(míng)投资者共(gòng)同起诉泽达易盛(shèng)等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申请。起诉投资者(zhě)同时申(shēn)请适用(yòng)普通代表人诉讼程序(xù)审理案件(jiàn)。上海金融法(fǎ)院称，其将依法审查，及时公布(bù)进展(zhǎn)情况。

　　值得关(guān)注(zhù)的是，在投资者提起的(de)诉(sù)讼中，被(bèi)告除了(le)泽达易盛广药董事长什么级别，广药集团董事长是什么级别及(jí)实(shí)控人、董监高等，中(zhōng)介(jiè)机构东兴(xīng)证(zhèng)券及两名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮(liàng)）、天(tiān)健会计师事务所、康达律师事(shì)务所也均(jūn)在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾发布公告称，因在执行(xíng)泽达易盛首(shǒu)次公开发行股票(piào)并(bìng)在科(kē)创板上(shàng)市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续督导等(děng)业(yè)务未勤勉尽责，证监会决(jué)定对其公司(sī)立案。

　　4月21日(rì)，中(zhōng)证中小投资者服(fú)务中(zhōng)心公告称(chēng)，关注到上(shàng)海金融法院收到12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)等(děng)证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷的(de)申请，起诉(sù)投资者同时(shí)申请(qǐng)适用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)程序审理案件(jiàn)。泽达(dá)易盛是科(kē)创板首批被中(zhōng)国证监(jiān)会立案调查公司，根(gēn)据《行(xíng)政处罚决(jué)定书》，公(gōng)司构(gòu)成欺(qī)诈发行。

　　投(tóu)服(fú)中(zhōng)心将密切(qiè)关注诉讼(sòng)进展，如上海(hǎi)金融法院后(hòu)续受理并裁定适用普通代表人诉讼，发布普通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼权(quán)利登记(jì)公告，拟相关法(fǎ)律(lǜ)法(fǎ)规公开(kāi)征集(jí)并接受50名(míng)以(yǐ)上（含50名）投资者特别(bié)授权(quán)，申请参(cān)加普通代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)并(bìng)申请转换特别代(dài)表人诉讼(sòng)。

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