直播短(duǎn)视频成(chéng)为市场风口，但金融(róng)“大V”并非想当就能当，违规展业(yè)仍(réng)将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网(wǎng)显示，日前四川证监(jiān)局对恒泰证(zhèng)券某营业(yè)部及员(yuán)工双双出具警(jǐng)示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰证(zhèng)券该名员工任职期间(jiān)实名通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三方引流，并收取直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　受(shòu)疫情(qíng)期(qī)间(jiān)展业限制，视频直播(bō)成为各行各业(yè)的新风口，金融(róng)行业也不(bù)例外。由于直播(bō)活动的即时性，合规问题也(yě)成为证券行业(yè)抓取“流量”时需(xū)要直面(miàn)的问(wèn)题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内(nèi)容直播(bō)、荐股等行为，更(gèng)被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天府大道(dào)证券营业部及员(yuán)工(gōng)遭遇四(sì)川证监局开出的警(jǐng)示函(hán)，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局(jú)指出，熊(xióng)某平在恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证券营业(yè)部任职期(qī)间，实(shí)名通(tōng)过抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进(jìn)行(xíng)分析、为某“金(jīn)融职业技能学校”引流(liú)，并通过收取直播打(dǎ)赏、直(zhí)播会员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等方式谋取不正当利(lì)益。

　　根据(jù)《证券期货经(jīng)营机构及其(qí)工作人(rén)员廉洁从业(yè)规定》，证券期货(huò)经营机构工作人员不得违规从事营利性经营(yíng)活动，违规兼任(rèn)可能(néng)影响其独立性(xìng)的职务(wù)或(huò)者从事与所在机构或者投资(zī)者合法利益相冲(chōng)突的活动(dòng)。基于此(cǐ)，四(sì)川证监(jiān)局决(jué)定对熊(xióng)某平采取出(chū)具警示函的行(xíng)政监(jiān)督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券(quàn)成都(dōu)天(tiān)府大道证券营业部也被出具警(jǐng)示函。四(sì)川(chuān)证监(jiān)局认为，该(gāi)营业部合规管(guǎn)理不到(dào)位，未严格规(guī)范从业人员执业行为。

　　前(qián)任总(zǒng)裁(cái)“下海”

　　涉事(shì)员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到(dào)普通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗(qí)下热(rè)衷于通过(guò)短(duǎn)视(shì)频平台进(jìn)行(xíng)推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因“专注个(gè)人(rén)职业发展(zhǎn)事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得(dé)林奇”账号在视频平台(tái)上已有一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视(shì)频中，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方(fāng)抖(dǒu)音账号的粉丝数量也(yě)达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台上(shàng)以恒泰证券(quàn)员工(gōng)名义发布(bù)短(duǎn)视频(pín)的(de)账号(hào)数量也有不少，其中部分(fēn)账(zhàng)号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到(dào)此(cǐ)次被(bèi)监管(guǎn)点名的恒泰证券员工熊某(mǒu)平上(shàng)，虽然抖音账号运营时(shí)间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播(bō)频(pín)率较(jiào)高。上(shàng)月(yuè)直播(bō)暂停期间，大量(liàng)粉丝在其短视频中留言追问，期待(dài)早日(rì)开播。

　　中证(zhèng)协登记信息显(xiǎn)示，熊某(mǒu)平于2022年(nián)10月在恒泰证券办理执业登记，登记(jì)岗(gǎng)位(wèi)为“一般证(zhèng)券业务”，3月(yuè)2日即已办理离职注销。同(tóng)月，熊某平(píng)在武汉(hàn)云掌数字科技有限(xiàn)公司办理执业，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨(zī)询（投资顾问）”，目(mù)前登(dēng)记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题需警惕(tì)

　　受(shòu)疫情期(qī)间展(zhǎn)业限制，视频直播成(chéng)为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播(bō)活动的即时(shí)性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”客户时需要直面(miàn)的问题(tí)。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内(nèi)容(róng)直播、荐股等(děng)行(xíng)为，更(gèng)被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月(yuè)，证券(quàn)投资咨(zī)询机构黑(hēi)龙江(jiāng)省容维证券数据(jù)程序(xù)化有限公司被黑龙江(jiāng)证监局出具警示函。经查，容(róng)维证(zhèng)券员工马某某无证券投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马(mǎ)某某通过抖音(yīn)直播形式向公众提供关(guān)于证券市场的分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会(huì)对(duì)微博大(dà)V易(yì)伟开(kāi)出(chū)巨额(é)罚单。证(zhèng)监会指(zhǐ)出(chū)，易伟(wěi)通(tōng)过微博进行荐(jiàn)股、预测股市行(xíng)情(qíng)、宣传并(bìng)出售压缩面膜和普通面膜哪个好，牛奶泡压缩面膜可以天天用吗(shòu)投资服务，但其(qí)未取得从事证券投(tóu)资咨询业务的核准，不具(jù)备证券投资咨询从(cóng)业资格及(jí)业务资质，共罚没收入近(jìn)2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发机(jī)构监管情(qíng)况通报(bào)，对证(zhèng)券(quàn)公司从业人员网络直播(bō)提出监管(guǎn)要求。证券公司工(gōng)作(zuò)人员通过网络直(zhí)播等形式发(fā)表评(píng)论，要确保信息来源合法合规(guī)、研究方(fāng)法专业审(shěn)慎；充分(fēn)发挥专业优(yōu)势，引(yǐn)导市场树立长期投资(zī)、价值投资和理性投(tóu)资的理念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应(yīng)进一步加强(qiáng)对(duì)证券公司工作人员直播(bō)展(zhǎn)业的管理，完善(shàn)内部管控压缩面膜和普通面膜哪个好，牛奶泡压缩面膜可以天天用吗机制， 事(shì)前对直播内容进(jìn)行把关，做好内容管(guǎn)理；事(shì)中(zhōng)对直播(bō)进行(xíng)监测(cè)监控，遇有重大情况及时处理，避免产生不良(liáng)影响；直播(bō)中出现违规情况的，及时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广(guǎng)播电视总局、文化和旅游部共同制定了《网络(luò)主播行(xíng)为(wèi)规(guī)范(fàn)》。其中提(tí)出，对于需要较高专业水平(píng)（如医疗(liáo)卫生、财(cái)经(jīng)金融、法(fǎ)律、教育）的直(zhí)播内容，主播应取(qǔ)得相应(yīng)执业(yè)资质。

　　另外，近期(qī)中证协也向各家证券公(gōng)司、证券咨询公司(sī)下发关于(yú)排(pái)查报送(sòng)网络非(fēi)法证券活动信息的通知，要求排查填报证券领(lǐng)域涉(shè)及(jí)非法证(zhèng)券活动信(xìn)息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构(gòu)和人员等(děng)涉(shè)非(fēi)“自媒(méi)体”账号与APP。

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