直(zhí)播短视频成为市场(chǎng)风(fēng)口，但金融“大V”并非想当就能当，违规(guī)展业仍将(jiāng)招致监管处(chù)罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前(qián)四川证监局对恒泰(tài)证券某营业部及员工双(shuāng)双出具(jù)警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证券(quàn)该名员工任职(zhí)期间实(shí)名通(tōng)过抖(dǒu)音账号发(fā)布短(duǎn)视(shì)频、开展直(zhí)播，对(duì)A股大盘(pán)及板块走势进(jìn)行分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情(qíng)期(qī)间展业限(xiàn)制，视(shì)频直播成为各行各业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由(yóu)于直(zhí)播(bō)活动的即时(shí)性，合规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流(liú)量(liàng)”时(shí)需要直面的问题(tí)。而无证(zhèng)券(quàn)投顾(gù)资质进行(xíng)证券内(nèi)容直(zhí)播、荐(jiàn)股等(děng)行(xíng)为(wèi)，更(gèng)被(bèi)监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从事违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券成(chéng)都天府大(dà)道证(zhèng)券(quàn)营(yíng)业部及员(yuán)工遭遇四(sì)川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证(zhèng)监局指(zhǐ)出，熊某(mǒu)平在恒(héng)泰证券(quàn)成都(dōu)天府大道证券营业部(bù)任职期间，实(shí)名通(tōng)过(guò)抖音(yīn)账号发(fā)布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及(jí)板块(kuài)走势进(jìn)行(xíng)分析、为某“金融职业技(jì)能学校”引流，并通过收取直播打赏、直(zhí)播会(huì)员订(dìng)阅费、感谢费等方式谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券(quàn)期货经营机构工作人(rén)员不得违规从事营利性经(jīng)营活动(dòng)，违(wéi)规兼任可能影响其独立性的职务或者从(cóng)事(shì)与(yǔ)所在(zài)机构或者投(tóu)资(zī)者合法利益相冲突的活动。基(jī)于此，四川(chuān)证(zhèng)监局决定对熊某平(píng)采取出具警示函的(de)行政监督(dū)管理措施。

　　与此(cǐ)同(tóng)时(shí)， 恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业(yè)部也被出具警示函。四川证监局认为，该营业(yè)部(bù)合规管理不到位，未(wèi)严(yán)格(gé)规范从业(yè)人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事员(yuán)工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到(dào)普通一线员(yuán)工，恒泰证券(quàn)旗(qí)下热(rè)衷于通过(guò)短视频平(píng)台(tái)进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因“专注个人(rén)职业发(fā)展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林(lín)奇”账(zhàng)号(hào)在视频平台上已有一定名气(qì)。

　　目(mù)前，该账号(hào)抖(dǒu)音粉(fěn)丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为(wèi)“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号(hào)的(de)粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款(kuǎn)视频播放量(liàng)过万(wàn)。在(zài)抖音平台上(shàng)以恒泰证券员(yuán)工(gōng)名(míng)义(yì)发布短视频的账(zhàn46oz爆米花多大万达影城 爆米花会吃胖吗g)号(hào)数量也有不(bù)少，其中(zhōng)部(bù)分账号(hào)粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被(bèi)监管点名的恒泰证(zhèng)券(quàn)员工熊某(mǒu)平上，虽(suī)然抖音(yīn)账号运营时间不长，但已有6万粉丝(sī)，且(qiě)直播频率较(jiào)高。上月直播暂停期间，大(dà)量(liàng)粉丝在其短(duǎn)视频中留言(yán)追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登(dēng)记信息显示，熊(xióng)某平于(yú)2022年10月在(zài)恒泰证券办理执(zhí)业登记，登记岗(gǎng)位(wèi)为“一(yī)般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销。同(tóng)月，熊某平在武(wǔ)汉云(yún)掌数字科技有限公司办理(lǐ)执(zhí)业，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登(dēng)记状态为(wèi)“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间(jiān)展业限(xiàn)制，视频直(zhí)播(bō)成为各(gè)行各业(yè)的(de)新风(fēng)口(kǒu)，金融(róng)行业(yè)也(yě)不(bù)例外。由于直播活动的(de)即(jí)时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户(hù)时需要直面的问题。而无(wú)证(zhèng)券投顾资(zī)质(zhì)进行证券内容(róng)直播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化有(yǒu)限公司(sī)被黑龙江证监局出具(jù)警(jǐng)示函。经查，容维(wéi)证券(quàn)员工(gōng)马某某无证(zhèng)券投资顾问执业资格(gé)，2022年(nián)10月以来(lái)，马某(mǒu)某通过抖音直播形(xíng)式向公众提供关于证券(quàn)市场(chǎng)的分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会(huì)对微博大V易(yì)伟(wěi)开出巨(jù)额(é)罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通(tōng)过(guò)微博进行荐股(gǔ)、预(yù)测股市行情、宣传并出售(shòu)投(tóu)资服务，但(dàn)其未取得从事证券投资咨(zī)询业务的核准(zhǔn)，不(bù)具备证券(quàn)投资咨(zī)询从业资(zī)格(gé)及(jí)业务资质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证(zhèng)监(jiān)会机(jī)构部下(xià)发机(jī)构监(jiān)管(guǎn)情况通报，对证券公司从业人员(yuán)网(wǎng)络直播提(tí)出监管要(yào)求(qiú)。证券公司(sī)工作(zuò)人员通过(guò)网络直(zhí)播(bō)等形式发表评论，要确保信息来源合法合规(guī)、研究方法专业(yè)审慎；充分(fēn)发挥专业优势，引(yǐn)导市场树立(lì)长期投资(zī)、价值投资和(hé)理性投(tóu)资的理(lǐ)念等(děng)。

　　监管要求，证券公(gōng)司(sī)应进一步加强对证券公司工作人员直播展业的管理，完善内部(bù)管控机(jī)制， 事前对直播(bō)内容进行把关(guān)，做好内(nèi)容管理；事中对直播进行监测(cè)监控，遇有(yǒu)重大情况(kuàng)及(jí)时处理，避免产生(shēng)不良影响；直播(bō)中出现违(wéi)规情况的，及时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部(bù)共同制定(dìng)了(le)《网(wǎng)络主播行为(wèi)规范》。其中(zhōng)提出，对(duì)于(yú)需(xū)要较高专业水平(píng)（如医疗卫(wèi)生(shēng)、财经金融、法律、教育）的直(zhí)播内容(róng)，主播应取得(dé)相应执(zhí)业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证券咨询公司下发关于排查报(bào)送(sòng)网络非法证券活动信(xìn)息的通知(zhī)，要求排查填报(bào)证(zhèng)券(quàn)领(lǐng)域涉及非(fēi)法证券活(huó)动(dòng)信息，其(qí)中重点排(pái)查假冒仿(fǎng)冒证(zhèng)券(quàn)经营(yíng)机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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