在(zài)“扶优限劣”的基本方针下，私(sī)募基金行业监管趋严，近日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券(quàn)投资基(jī)金业协会(huì)网(wǎng)站披露的一则公告显示，雪杉基(jī)金(jīn)存在违反专业化运营原则(zé)等四项违规(guī)行为。根据(jù)相关规定(dìng)，协会拟(nǐ)对(duì)雪杉基金公开谴责、暂(zàn)停受理其(qí)私(sī)募基(jī)金(jīn)产品备案六个(gè)月；对时任雪杉基金合(hé)规风控负责人(rén)的黄(huáng)某公(gōng)开谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉基(jī)金被暂停备案(àn)六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协(xié)会网(wǎng)站披(pī)露了(le)一则纪律处分事先告知(zhī)书送达公(gōng)告。经查，深圳雪杉基金管(guǎn)理有限公司(sī)（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事违(wéi)法(fǎ)违(wéi)规行为(wèi)，时任(rèn)高级管理人员黄某(mǒu)应当(dāng)对此承担法律责任，协会拟对(duì)其作出纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专(zhuān)业(yè)化运营原则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海阿杏达(dá)成《业务合作协议》，由(yóu)债券发行人关联方出资认(rèn)购上海(hǎi)阿杏(xìng)产(chǎn)品(pǐn)份额，该产(chǎn)品通过深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金”最终投向指(zhǐ)定债券产(chǎn)品。其二，2019 年(nián)5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与株洲新芦淞(sōng)产(chǎn)业发展集团有限公(gōng)司（以下简称株洲新芦淞）签(qiān)署《投资(zī)合作协议》，约定(dìng)由指定(dìng)第三方认购(gòu)“雪杉夏(xià)桐7号私募证券投资基金”，并由该产品购买指定(dìng)债券。以上行为不符合私(sī)募基金管理人专业化运(yùn)营的要求。

　　二是未向投(tóu)资者披露关联交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募(mù)证券投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投向上(shàng)海映(yìng)雪(xuě)投资管理中心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称上海映(yìng)雪）在(zài)管(guǎn)产品“映(yìng)雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13自嘲丁元英是谁写的，卜算子《自嘲》全诗亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向上海映(yìng)雪在管产品(pǐn)共计5610万(wàn)元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海(hǎi)映(yìng)雪执行事务(wù)合伙人、实(shí)际控制人(rén)，上述交(jiāo)易构(gòu)成关联交易，但(dàn)深圳雪(xuě)杉(shān)未向投资者(zhě)进行明(míng)确、充分地(dì)披(pī)露。

　　三(sān)是(shì)未落实(shí)投资者适当(dāng)性管理要(yào)求。雪杉春茗1号基(jī)金的投(tóu)资者(zhě)王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问(wèn)卷则于(yú)2016年9月(yuè)21日签(qiān)署。

　　四是(shì)一般员(yuán)工违规兼(jiān)职。深(shēn)圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资运营(yíng)、财务等岗(gǎng)位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)合规(guī)风(fēng)控负责人，应当对发生在各自任职期间(jiān)公(gōng)司的违规行为(wèi)承担相应责任。

　　根据相关规定，协会(huì)拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金(jīn)曾收警示函

　　值得注意的是，这已(yǐ)经(jīng)不是雪(xuě)杉(shān)基金首次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾对雪杉(shān)基金出具警示函。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪杉基金在从(cóng)事(shì)私自嘲丁元英是谁写的，卜算子《自嘲》全诗募基金业务活动中，存在未(wèi)履行谨慎勤勉义务、未采取(qǔ)问卷调查(chá)等方式(shì)对个别投资者的风险识别能力和风险(xiǎn)承(chéng)担能力进行(xíng)评估、未按照合同约定如实向投资者披露可能(néng)影响投资(zī)者合法权益的重大信息(xī)等情(qíng)形。依(yī)据《私募(mù)管理(lǐ)办法》第三(sān)十三条(tiáo)规(guī)定，决定对(duì)其采取出具警示函(hán)的行政监管措(cuò)施。

　　百(bǎi)亿私募(mù)映雪(xuě)投资居股东之列

　　雪杉基(jī)金成立(lì)于(yú)2015年，注册资本(běn)为3250万元，机构类型为私募(mù)证券投(tóu)资基金管(guǎn)理人(rén)，全职(zhí)员(yuán)工人数14人(rén)，管理(lǐ)规模区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪(xuě)杉基(jī)金曾进行(xíng)高管变更。目前雪杉基金的法人、总经理(lǐ)为(wèi)汲培欣，合规风控负责(zé)人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的(de)是，百亿私募映雪投资为(wèi)雪杉基金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有一(yī)家关联(lián)公(gōng)司为深(shēn)圳市塔门投(tóu)资管理有限(xiàn)公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为(wèi)私募股(gǔ)权、创(chuàng)业投资(zī)基金(jīn)管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)还在香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公司(sī)，“雪杉(shān)香港(gǎng)”），以期发(fā)挥(huī)与雪(xuě)杉境(jìng)内(nèi)平台的(de)跨境协同效应，为投(tóu)资人寻找海(hǎi)外长期稳定(dìng)资产的投(tóu)资和并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的(de)投资策(cè)略是通过追(zhuī)踪资产价格(gé)指数、利率、汇率(lǜ)、指标性股指等宏观经济和估(gū)值指标，以分析并提取经(jīng)济周期中的趋势性行业和事件以最大化(huà)投资上行收(shōu)益，同(tóng)时(shí)引入非公开市场投资中的个体性估值(zhí)和内(nèi)在价值分(fēn)析体系，以更好锁(suǒ)定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官网(wǎng)的新闻动态便停(tíng)止更(gèng)新。

未经允许不得转载：惠安汇通石材有限公司 自嘲丁元英是谁写的，卜算子《自嘲》全诗