零(líng)容(róng)忍！又有券(quàn)商投(tóu)行(xíng)收(shōu)罚单(dān)！

　　5月(yuè)14日晚间，东北(běi)证券公(gōng)告称，因豫(yù)金(jīn)刚石45亿(yì)定增旧(jiù)案，证监会拟对东北证券合计被(bèi)罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名(míng)保代已离职<双修是指什么意思，双修是怎么进行的/strong>

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收(shōu)到中国证监会《行政处(chù)罚事(shì)先告知书》，公司涉(shè)嫌在(zài)郑州华(huá)晶金刚(gāng)石股份有限(xiàn)公(gōng)司2016年非公开发行股票(piào)及持续督导期间(jiān)未勤勉尽(jǐn)责案，已(yǐ)由中国证监(jiān)会调查完毕，中国(guó)证监会(huì)依法(fǎ)拟对公司做(zuò)出行政(zhèng)处罚。

　　经证监(jiān)会(huì)查明，东(dōng)北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股(gǔ)票项目保(bǎo)荐(jiàn)人，中国(guó)证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股(gǔ)票的审查反馈意(yì)见(jiàn)中要求保荐机构对本次发行对象的(de)认购(gòu)资金来源(yuán)及(jí)合法(fǎ)性、是否(fǒu)具备(bèi)履行认购义务的能(néng)力进行核(hé)查，公司未按要求对本次非公开(kāi)发行对象之一北京天证远(yuǎn)洋基金(jīn)管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋(yáng)”）的资金来源(yuán)审慎核(hé)查。天(tiān)证远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具(jù)的《非公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票的上市保荐书》《非公开发行(xíng)股票发(fā)行过(guò)程与认购对象合 规(guī)性的报(bào)告》存在虚假记载(zài)。

　　此(cǐ)外(wài)，东(dōng)北(běi)证券在持续(xù)督导期间未对募集资金置(zhì)换预投资(zī)金事项审慎(shèn)核(hé)查(chá)，未(wèi)充(chōng)分(fēn) 核(hé)查募集资金投入项(xiàng)目的(de)情况(kuàng)，未充分关注募(mù)投项(xiàng)目流(liú)动资金(jīn)的用(yòng)途和(hé)程序，未 对涉诉事(shì)项保(bǎo)持(chí)合理的职(zhí)业怀(huái)疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中国证监会(huì)拟决定：对东北证券责令改正(zhèng)，给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告，没收保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处以(yǐ)566万元罚款。对(duì)定(dìng)增项(xiàng)目的保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟给予警告(gào)，并(bìng)分别处以(yǐ)20万元罚(fá)款；对持续(xù)督导期的(de)保(bǎo)荐代表人(rén)郑克(kè)国、张旭东给予(yǔ)警告，并(bìng)分别处以10万元罚款；对傅(fù)坦给予警告，并(bìng)处(chù)以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数(shù)据，这意味(wèi)着(zhe)两人(rén)已经离开了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已(yǐ)经(jīng)离开东(dōng)北(běi)证(zhèng)券，在2018年(nián)入(rù)职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂(zàn)停

　　截至(zhì)目前(qián)，豫(yù)金刚石(shí)已(yǐ)退(tuì)市，且定增项目已(yǐ)时(shí)隔近七年，但证监会(huì)仍对(duì)东北证券立案调查并(bìng)处(chù)以三倍的高(gāo)额罚(fá)款，体现监管(guǎn)层在(zài)全面注册制背(bèi)景下，继续保持强监管、压实中(zhōng)介机构(gòu)责(zé)任(rèn)的决心。

　　对于东北证券(quàn)而言，影(yǐng)响不(bù)仅仅(jǐn)是(shì)罚款这么简单。年报显(xiǎn)示(shì)，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保(bǎo)荐(jiàn)项(xiàng)目，成功发行(xíng)的仅有2家，较(jiào)2021年(nián)减(jiǎn)少3家；承销金(jīn)额(é)合计2.26亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商中位列第55名。

双修是指什么意思，双修是怎么进行的　　此(cǐ)外，2022年12月31日(rì)，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券(quàn)股东吉林信托(tuō)因自身经(jīng)营发(fā)展需要(yào)等自主决定，拟以集中竞(jìng)价(jià)交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格(gé)减(jiǎn)持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林(lín)信(xìn)托没有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经(jīng)公(gōng)布的大股东(dōng)亚太集(jí)团“清仓式(shì)”股权转让一事，至今(jīn)仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定(dìng)，东(dōng)北证券(quàn)在被中国(guó)证监会立案调查期间，公司大股东(dōng)不(bù)得减(jiǎn)持股(gǔ)份。鉴于上(shàng)述转让及减持公司股份(fèn)事项均属于(yú)规(guī)定不(bù)得减持范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰(tài)集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着(zhe)东(dōng)北证券(quàn)的罚(fá)单尘埃落地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据(jù)东北证券最(zuì)新一季报显示，2023年(nián)前三个月东北证券(quàn)实现营业收入(rù)18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利(lì)润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变(biàn)动的主要原因(yīn)是公司投(tóu)资与销售交易业务、投资银(yín)行业务收(shōu)入增加所致。