直(zhí)播短视(shì)频成(chéng)为(wèi)市场风口(kǒu)，但金(jīn)融“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违(wéi)规(guī)展(zhǎn)业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监会官网(wǎng)显示，日(rì)前四川证监(jiān)局对恒(héng)泰证券(quàn)某营业(yè)部及员(yuán)工双双出具警示函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证(zhèng)券(quàn)该名员工任职期间实名(míng)通过抖音账号发(fā)布(bù)短视频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大(dà)盘及板块(kuài)走势(shì)进(jìn)行分析(xī)、为第三方(fāng)引流，并收取直播打赏、会(huì)员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播成(chéng)为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于(yú)直播活(huó)动的即时性，合(hé)规(guī)问题也(yě)成为证券行业抓(zhuā)取“流量”时需要直面的问题。而无(wú)证券投顾资(zī)质进(jìn)行证券(quàn)内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自(zì)媒体从(cóng)事违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭(zāo)警(jǐng)示

　　近期，恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天(tiān)府大道证券营业部及员工遭遇四川证监(jiān)局开出的警示(shì)函(hán)，涉(shè)嫌谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部任职期间，实名(míng)通过抖(dǒu)音账(zhàng)号发(fā)布短视频、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行(xíng)分(fēn)析(xī)、为某“金融职业技能学校”引流(liú)，并通过收取直(zhí)播(bō)打赏、直播(bō)会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益(yì)。

　　根据《证券期货(huò)经营(yíng)机构及(jí)其工作人(rén)员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营机构工作(zuò)人员不得违规(guī)从事(shì)营(yíng)利(lì)性(xìng)经营活动，违规兼任可能影响其独(dú)立性的职务或者从事与所在机构或(huò)者投资者合法利(lì)益(yì)相冲突的活(huó)动。基于此，四川证监局决定对熊某平采取出具(jù)警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部也被出具警示(shì)函。四川证监局认为，该(gāi)营业部(bù)合(hé)规(guī)管(guǎn)理不到位，未严(yán)格(gé)规范(fàn)从业人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任(rèn)总裁(cái)到(dào)普通(tōng)一线员工，恒泰证券旗(qí)下热衷于通过短(duǎn)视频平台(tái)进(jìn)行推(tuī)广的人(rén)员层出(chū)不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称(chēng)，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专(zhuān)注个(gè)人职业发(fā)展事宜，已辞任公(gōng)司总(zǒng)裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运(yùn)营的(de)“牛得(dé)林奇”账号在(zài)视频平台上已有(yǒu)一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞(zàn)超613万。在视(shì)频中，牛(niú)壮出(chū)镜的头衔仍为“原(yuán)恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的粉丝数量(liàng)也(yě)达到17.2万(wàn)，部分爆款(kuǎn)视(shì)频(pín)播放量过(guò)万(wàn)。在(zài)抖音(yīn)平(píng)台(tái)上以恒泰证券员工名义发布短视频的账号数量也有不少，其中部分(fēn)账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此(cǐ)次被(bèi)监(jiān)管(guǎn)点名的(de)恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不(bù)长，但已有6万粉丝，且直播频率较(jiào)高(gāo)。上月直(zhí)播暂(zàn)停期间(jiān)，大量(liàng)粉(fěn)丝在其(qí)短视频中(zhōng)留言追(zhuī)问，期待(dài)早日(rì)开播。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊(xióng)某平于2022年10月在(zài)恒泰(tài)证(zhèng)券办(bàn)理执业登(dēng)记，登(dēng)记岗(gǎng)位为“一般证(zhèng)券(quàn)业务”，3月2日(rì)即已(yǐ)办理离职(zhí)注销。同月，熊某平在武汉云(yún)掌数(shù)字科技有限公(gōng)司(sī)办理执(zhí)业，执业岗位为“证券(quàn)投(tóu)资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成为各行各业(yè)的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播(bō)活动的即时性(xìng)，合规问题(tí)也(yě)成为证券行业抓取(qǔ)“流量”客(kè)户时(shí)需要直面的(de)问题(tí)。而(ér)无证(zhèng)券投顾资(zī)质进行证券内容(róng)直播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更(gèng)被监(jiān)管(guǎn)所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询机构(gòu)黑龙江省容维证券数(shù)据(jù)程(chéng)序化有限(xiàn)公司(sī)被黑龙江证监局出(chū)具警示函。经(jīng)查，容维证券(quàn)员工马某(mǒu)某无证券投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖(dǒu)音直播形式向公众提(tí)供关于证券市场(chǎng)的分(fēn)析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟(wěi)开出巨(jù)额(é)罚(fá)单。证监(jiān)会指(zhǐ)出(chū)，易伟通(tōng)过微博进行(xíng)荐股、预测(cè)股市行(xíng)情、宣传并(bìng)出售投资服务，但其未(wèi)取得从事证(zhèng)券投资咨(zī)询业务的核准(zhǔn)，不具备证券投(tóu)资咨(zī)询从业资格(gé)及业(yè)务资质，共罚没收入(rù)近2400万(wàn)元。

　　2021年10月整天吵架的婚姻还能继续下去吗，夫妻超过三条迟早离婚，证监会机构部下发机构监(jiān)管(guǎn)情况通报，对证券(quàn)公(gōng)司从业人(rén)员(y整天吵架的婚姻还能继续下去吗，夫妻超过三条迟早离婚uán)网络(luò)直播提出监管要(yào)求(qiú)。证(zhèng)券公司工作(zuò)人(rén)员通过网络直(zhí)播等形(xíng)式发表评论，要确保信息来源合法合规、研(yán)究方(fāng)法专业(yè)审慎；充分发挥专业优势(shì)，引(yǐn)导市(shì)场(chǎng)树立长(zhǎng)期投资、价值投资和理(lǐ)性(xìng)投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证券公(gōng)司工作人员(yuán)直播(bō)展业的(de)管理，完善内部管控机制， 事前对(duì)直播(bō)内容(róng)进行(xíng)把(bǎ)关，做(zuò)好(hǎo)内容管理；事中对直(zhí)播进行监(jiān)测监控，遇有重大情况及时处理，避免产生不良影响；直播(bō)中出现违规情(qíng)况(kuàng)的(de)，及时(shí)启(qǐ)动内部问(wèn)责(zé)机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总局、文化和旅游部共同(tóng)制定(dìng)了《网(wǎng)络(luò)主播(bō)行为规范(fàn)》。其中提出，对(duì)于需要较高专业水平（如医疗卫(wèi)生、财经(jīng)金融、法律(lǜ)、教育(yù)）的直播内(nèi)容，主播应取得(dé)相应执业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各家证(zhèng)券公司、证券咨询(xún)公司下发关(guān)于排查报送网络非法证券活(huó)动信息的(de)通知，要求排查填报证券领域涉及非法证券活动(dòng)信息，其(qí)中重点排查假(jiǎ)冒仿冒(mào)证券经营机构和人(rén)员等涉非(fēi)“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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