科(kē)创板(bǎn)首(shǒu)批退市公(gōng)司(sī)，正式(shì)确认！

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发布公告称(chēng)，其收到(dào)证监会下(xià)发的《行(xíng)政处罚决定书》，将被实施重大(dà)违法强制退(tuì)市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对两公司下发拟终止公司股票上市(shì)的事先告知书，两家公(gōng)司的股票自4月(yuè)24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金(jīn)融法院消(xiāo)息显(xiǎn)示，其收(shōu)到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛、林应等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，保荐券(quàn)商东兴证券(quàn)及两名保(bǎo)代、天(tiān)健会计师事务所、康(kāng)达律师事(shì)务(wù)所均(jūn)在被起(qǐ)诉名单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法(fǎ)违(wéi)规(guī)

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫(zǐ)晶(jīng)方面的问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定书显示，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发(fā)行的(de)问题。紫晶存储(chǔ)于2019年(nián)4月3日披露招股书(shū)申(shēn)报稿，同(tóng)年(nián)10月(yuè)获科创板(bǎn)上(shàng)市委审(shěn)议同意发行上市，2020年3月在(zài)科创板上市(shì)。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说明书》通(tōng)过虚构(gòu)销(xiāo)售合同、伪造物流单据和验收单(dān)据入(rù)账、安排资金(jīn)回款、提前确认收入等方(fāng)式虚增营业(yè)收入、利(lì)润(rùn)。其中，2017年-2019年上半(bà马云看未来商铺的前景n)年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说明书(shū)》未按(àn)规定披露的(de)2016年(nián)末、2017年末以(yǐ)及2019年(nián)上半年末对外(wài)担保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日(rì)，未按规定(dìng)披露(lù)对外担保余额合计(jì)13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存(cún)储继续通(tōng)过前述(shù)财务造假方式虚增营业(yè)收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报(bào)告(gào)记载的利(lì)润(rùn)总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告(gào)记载(zài)的利润(rùn)总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对(duì)外担保的问题(tí)。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存储责令改正，给予警告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆(mù)被采取终(zhōng)身市场禁入措施(shī)，罗铁(tiě)威被处10年市(shì)场禁入措施，其他相关负责人(rén)也被处以罚款、5年市场(chǎng)禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终身市场禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行政(zhèng)处罚决定书显(xiǎn)示，其(qí)于2019年6月披(pī)露招股书申报稿，2020年6月(yuè)在科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查明，泽(zé)达易盛在(zài)公告的证券发行文件中(zhōng)隐瞒(mán)重要事实、编(biān)造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元(yuán)，且未(wèi)如实披(pī)露关联交易、股权马云看未来商铺的前景代(dài)持情况等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及(jí)其全资子公司浙江金(jīn)淳(chún)、杭州(zhōu)畅(chàng)鸿签(qiān)订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期报告记载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万(wàn)元，占当期报告(gào)记(jì)载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在虚增在(zài)建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺(qī)诈发(fā)行部分，证监会对(duì)泽达易盛处以非法所(suǒ)募集(jí)资金金额(é)20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被罚款非法募集资(zī)金的3％，罚款(kuǎn)金额(é)3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事实计算(suàn)，证监会(huì)最终(zhōng)对泽达易(yì)盛处(chù)以8.6亿(yì)元罚款，对(duì)实控人、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时(shí)任董事、副总经理、财务总监、董事会(huì)秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二人均被采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面(miàn)大跌的行情下，两(liǎng)家公司均有(yǒu)不同幅度(dù)的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东(dōng)总户数(shù)为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户(hù)数为(wèi)12352户(hù)，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达(dá)已被(bèi)提起(qǐ)诉讼

　　中介机(jī)构(gòu)一同(tóng)被诉

　　行政(zhèng)处罚(fá)“靴(xuē)子落地”，两家公司也进入到停牌及(jí)被(bèi)终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达(dá)、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告(gào)称，公司触及《上海证券交(jiāo)易所(suǒ)科创板股票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规定的重(zhòng)大违法行为，将(jiāng)被(bèi)实施重大违法强制退市。公司(sī)股票自(zì)2023年4月24日（星期一）开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到上交所下发(fā)的拟终止公(gōng)司(sī)股(gǔ)票(piào)上市的事先告知书。在(zài)收到终止上市(shì)告知(zhī)书后(hòu)，两家(jiā)公(gōng)司可以(yǐ)根(gēn)据规定(dìng)申(shēn)请听证，提出陈(chén)述和申辩。交易所由上市委(wěi)员会(huì)就是否终止公(gōng)司股票(piào)上市事宜进行(xíng)审议，并(bìng)根据上市委员会的审(shěn)核意见作(zuò)出(chū)是否(fǒu)终(zhōng)止公司股票上市(shì)的决(jué)定。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票(piào)被终止上(shàng)市，自(zì)交易所公告对股票作出终止上市的决(jué)定(dìng)之(zhī)日后5 个交易日届满的(de)下(xià)一(yī)交易日起，相关(guān)公司股票复牌(pái)并进入退市(shì)整(zhěng)理期，并在(zài)股票简称前冠以“退市”标识(shí)，退市整理期的交易(yì)期限为15 个交(jiāo)易(yì)日。交易所将在退市整(zhěng)理(lǐ)期届(jiè)满后5个交易日内对股票(piào)予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另(lìng)外(马云看未来商铺的前景wài)，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消息(xī)显示，其已于当日(rì)收到(dào)12名(míng)投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽(zé)达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的(de)申请。起诉投(tóu)资者同时申请适(shì)用普通代表人诉讼程序(xù)审理(lǐ)案件。上海金融法院称，其将依法审查，及时(shí)公布进展情况。

　　值得关注的是(shì)，在投资者(zhě)提(tí)起的诉讼中，被告除(chú)了泽达(dá)易盛及实控(kòng)人、董监(jiān)高等，中(zhōng)介机构(gòu)东(dōng)兴(xīng)证券及(jí)两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶(táo)晨(chén)亮）、天健会计(jì)师事务所、康达(dá)律师事务所(suǒ)也均在被起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券(quàn)曾发布公告称，因(yīn)在执行泽达易盛首(shǒu)次公开发行股(gǔ)票并在科(kē)创板上市(shì)项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续督(dū)导等业务未勤勉(miǎn)尽责(zé)，证监会决定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者服务中心公告称，关(guān)注到上海金融(róng)法(fǎ)院收到12名(míng)投资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达(dá)易盛(shèng)等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的(de)申请，起(qǐ)诉投资者同时申(shēn)请适用普通(tōng)代表人诉讼程序审理案件。泽达(dá)易盛是科创板首(shǒu)批(pī)被中国证监会立案调查公(gōng)司，根(gēn)据《行(xíng)政处罚(fá)决定(dìng)书》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投服(fú)中(zhōng)心(xīn)将密切关注(zhù)诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如上海金融(róng)法院后续受(shòu)理并裁定适(shì)用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼，发布普通代(dài)表人诉(sù)讼权(quán)利登记公告，拟相(xiāng)关法(fǎ)律(lǜ)法规公开(kāi)征集并接受50名以上（含50名(míng)）投资者(zhě)特别授(shòu)权，申(shēn)请参加普通代表人诉讼(sòng)并申请转(zhuǎn)换特别代表人诉讼(sòng)。

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