直播短(duǎn)视(shì)频(pín)成为(wèi)市(shì)场(chǎng)风(fēng)口(kǒu)，但金(jīn)融“大V”并非想当(dāng)就能当，违(wéi)规展(zhǎn)业仍将(jiāng)招致监管处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒泰证券某(mǒu)营(yíng)业部及员工双双出具警示(shì)函。

　　四(sì)川证(zhèng)监局指出，恒泰证券(quàn)该名员工任职期间(jiān)实名通过抖音账号发(fā)布短视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走势进行分析(xī)、为第(dì)三方引(yǐn)流，并收(shōu)取直播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情期间展业(yè)限制，视(shì)频直(zhí)播(bō)成为各行(xíng)各业的新(xīn)风口，金(jīn)融行业也不例外。由于(yú)直播活动的即时(shí)性，合规问题(tí)也成为证券行业(yè)抓取(qǔ)“流量”时(shí)需(xū)要直面(miàn)的问题(tí)。而无(wú)证券投顾资质进(jìn)行(xíng)证券(quàn)内容直(zhí)播(bō)、荐股等行为，更(gèng)被监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用(yòng)自媒体从事违规活动

　　营业(yè)部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营(yíng)业部及(jí)员(yuán)工遭遇(yù)四川证监(jiān)局开出的警示(shì)函(hán)，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四(sì)川(chuān)证监局指(zhǐ)出，熊某平(píng)在恒泰(tài)证券成都(dōu)天府大(dà)道证(zhèng)券营业部任职期间，实名(míng)通过抖(dǒu)音(yīn)账号发布短视(shì)频、开(kāi)展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为某“金(jīn)融职业技能学校”引流(liú)，并(bìng)通过收取直播打赏(shǎng)、直播会员订(dìng)阅费、感谢费等方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证券期货经营(yíng)机构及(jí)其工作人(rén)员(yuán)廉洁(jié)从业规定》，证券(quàn)期货经营机构(gòu)工作(zuò)人员(yuán)不得违规从事营利(lì)性(xìng)经营活动，违规(guī)兼任可能影响其独立性(xìng)的职务或(huò)者(zhě)从事与所在机构或者(zhě)投资者合(hé)法利益相(xiāng)冲突(tū)的活动。基(jī)于(yú)此，四川证监局(jú)决定对(duì)熊(xióng)某平采取(qǔ)出具(jù)警示函(hán)的行政监督(dū)管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大道证券营(yíng)业部也被出具警示函(hán)。四川证监局认(rèn)为(wèi)，该营业部合规管理不到位，未严(yán)格规范从业人(rén)员执业(yè)行为。

　　前任(rèn)总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到(dào)普(pǔ)通一线员(yuán)工，恒泰证券(quàn)旗(qí)下热衷(zhōng)于通过(guò)短视频平台(tái)进(jìn)行推广(guǎng)的(de)人员(yuán)层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职(zhí)业(yè)发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林(lín)奇”账号在视频(pín)平(píng)台上已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获(huò)赞超613万。在视(shì)频中(zhōng)，牛壮出(chū)镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的(de)粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆(bào)款视频播放量过万。在抖音(yīn)平台上以恒泰证券(quàn)员(yuán)工名义发布短视频的账号数量也有不少，其中部(bù)分账号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次(cì)被监管(guǎn)点名的恒泰证(zhèng)券员(yuán)工(gōng)熊某平上(shàng)，虽然(rán)抖音账号运营时间不长，但(dàn)已(yǐ)有6万粉丝，且直播频率较高。上(shàng)月直播暂停期间，大(dà)量粉(fěn)丝在其(qí)短视频中留言追(zhuī)问(wèn)，期(qī)待早日开播(bō)。

　　中证协登记信息(xī)显示(shì)，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证券办理(lǐ)执业(yè)登记，登记岗位为(wèi)“一般证(zhèng)券业务(wù)”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销(xiāo)。同月，熊某平(píng)在武(wǔ)汉云(yún)掌(zhǎng)数字科技有限公司办理执业，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨(zī)询（投资顾问）”，目(mù)前(qián)登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推(tuī)广(guǎng)合规问题需(xū)警惕

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直(zhí)播成为各行各(gè)业的新风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直(zhí)播活(huó)动的即(jí)时性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”客户时需要直面的(de)问(wèn)题。而无证券投顾资(zī)质进行证券内(nèi)容(róng)直播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更(gèng)被监(jiān)管所严(yán)查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机(jī)构黑龙江(jiāng)省容维证(zhèng)券数据程序化有限公司(sī)被黑龙江(jiāng)证监局(jú)出具警示(shì)函。经查，容(róng)维(wéi)证券员工马某(mǒu)某无(wú)证券(quàn)投资(zī)顾问执业资(zī)格(gé)，2022年10月(yuè)以来(lái)，马(mǎ)某某(mǒu)通(tōng)过抖音直播形式(shì)向公众(zhòng)提(tí)供关(guān)于证券市(shì)场的分(fēn)析、预(yù)测或(huò)建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对(duì)微(wēi)博大V易伟开出巨额罚单。证监会(huì)指出(chū)，易伟通(tōng)过微博(bó)进(jìn)行荐(jiàn)股、预测(cè)股市行情、宣(xuān)传(chuán)并出售投资服务，但(dàn)其未取得(dé)从事证券投资咨(zī)询业务的核准，不具备(bèi)证券(quàn)投资(zī)咨(zī)询(xún)从业资格及业(yè)务资质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构(gòu)部下发机构监管情(qíng)况通报，对证券(quàn)公(gōng)司(sī)从业人(rén)员网络(luò)直(zhí)播提出监管要求。证券公司工作人员通过网络(luò)直播等(děng)形式发(fā)表(biǎo)评论，要确(què)保信息(xī)来源合(hé)法合规(guī)、研究(jiū)方法专业(yè)审慎；充分发挥(huī)专业优势，引导市场树(shù)立长期(qī)投资、价值(zhí)投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步(bù)加强(qiáng)对证(zhèng)券公司工作(zuò)人员直播展业(yè)的管理，完善(shàn)内部管控机制， 事(shì)前对直播内容进行把关，做好内容(róng)管(guǎn)理；事中对直播进行(xíng)监测监控，遇有(yǒu)重(zhòng)大情况及时处(chù)理，避免产生(shēng)不良影(yǐng)响(xiǎng)；直播中出(chū)现违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局(jú)、文化和旅(lǚ)游部共同制定了(le)《网络主播行为规(guī)范》。其中提出，对于需要较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执(zhí)业资(zī)质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也(yě)向各家证(zhèng)券公司(sī)、证券咨询(xún)公司下(xià)发关(guān)于排查报送网络非法证券(quàn)活动(dòng)信(xìn)息的通知(zh上海四大八校是指什么高中，上海市重点高中排名一览表ī)，要求排查填报(bào)证券领域涉及非法证券活动信息，其中重点排(pái)查假冒仿冒证券经(jīng)营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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