科创板首批退市(shì)公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告(gào)称，其收(shōu)到证监会下(xià)发的《行政(zhèng)处罚决定书(shū)》，将被实施(shī)重大(dà)违法强制退市(shì)，

　　与此同时(shí)，上交所也对(duì)两公司下发拟终止(zhǐ)公司(sī)股票上市(shì)的(de)事先告(gào)知(zhī)书，两家公司的(de)股票自4月(yuè)24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院消息显示，其(qí)收到12名投资(zī)者共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛、林应(yīng)等证券(quàn)虚假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请，保荐券商东兴证(zhèng)券及(jí)两名保代、天健会计师(shī)事务(wù)所、康达律师(shī)事务所均(jūn)在被起诉名单中。

　　来(lái)看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面(miàn)的问题：

　　证监会(huì)行政(zhèng)处(chù)罚决(jué)定书(shū)显示，紫晶存储(chǔ)存(cún)在欺诈(zhà)发行(xíng)的问(wèn)题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披(pī)露招股书申(shēn)报(bào)稿，同年(nián)10月(yuè)获科(kē)创板上市委审议同意发(fā)行(xíng)上市，2020年3月在科创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶(jīng)存(cún)储《招股说明(míng)书》通过虚构(gòu)销售合同、伪(wěi)造物(wù)流单据(jù)和验收(shōu)单据入账、安排资金回款、提前确认收入(rù)等方式虚增(zēng)营业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股(gǔ)说明书》未按规定(dìng)披(pī)露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年(nián)上半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书签署日，未按规定(dìng)披露对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继续通过(guò)前述财务造假方式虚增营(yíng)业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告(gào)记载的(de)利润总额绝对(duì)值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利(lì)润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外(wài)，2019年-2020年(nián)报中仍存在(zài)未按规定披露对外担(dān)保(bǎo)的问题(tí)。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚(fá)款。此外(wài)，郑(zhèng)穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威被处(chù)10年市场禁入措施，其他相关负责人也被(bèi)处以罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被(bèi)罚超8亿

　　实(shí)控人(rén)、财务(wù)总(zǒng)监终身(shēn)市场(chǎng)禁入

　　泽(zé)达易盛方(fāng)面，行政处罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年(nián)6月披(pī)露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经查(chá)明，泽(zé)达易盛在公告的(de)证(zhèng)券发行文件中隐瞒(mán)重要事实、编(biān)造重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累(lèi)计虚增(zēng)营业收(shōu)入34229.63万元(yuán)，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如实披露(lù)关(guān)联交(jiāo)易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上市(shì)后，泽(zé)达(dá)易盛(shèng)及其全资子公司(sī)浙江金淳、杭(háng)州畅(chàng)鸿签订(dìng)虚假合同(tóng)、开展虚假业(yè)务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的利(lì)润总(zǒng)额的(de)88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期(qī)报告(gào)记(jì)载的(de)利润总额的56.23％。此外(wài)，泽达(dá)易盛(shèng)还存(cún)在虚增在建(jiàn)工程(chéng)等问题。

　　值得(dé)关注的是(shì)，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易(yì)盛处以非法(fǎ)所募集资金(jīn)金额20％的(de)处(chù)罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储(chǔ)则被罚款非法募集(jí)资(zī)金的(de)3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法(fǎ)事(shì)实计算，证监会最终对泽(zé)达易盛处以(yǐ)8.6亿元(yuán)罚款(kuǎn)，对实(shí)控人、时任(rèn)董事长、总经理林(lín)应处(chù)以3800万元(yuán)罚款，时任董事、副总经理(lǐ)、财(cái)务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采(cǎi)取终身市(shì)场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数(shù)为6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行政处罚(fá)“靴子落(luò)地”，两(liǎng)家(jiā)公司也进入到停(tíng)牌及被终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双(shuāng)发(fā)布公告称，公司触及《上海证券交(jiāo)易所科创板股票上市(shì)规则》第(dì)12.2.2条(tiáo)第（一）项(xiàng)规定的(de)重大违(wéi)法行为，将被(bèi)实施重大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日(rì)（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均(jūn)收到上交所下发的(de)拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告知书(shū)。在收到终止上市(shì)告知书后，两家公司可以根据规定(dìng)申请(qǐng)听证(zhèng)，提出(chū)陈(chén)述和申辩。交易(yì)所由上市委员会就是否终止公(gōng)司股(gǔ)票上市(shì)事宜进(jìn)行审议，并根据(jù)上市委(wěi)员会的审核意见作(zuò)出是否(fǒu)终止(zhǐ)公司股票上市的决定(dìng)。

　　根(gēn)据相关规(guī)定(dìng)，若股票被终止上市，自交(jiāo)易所公(gōng)告对股票(piào)作出终止上(shàng)市的(de)决定之日(rì)后5 个交(jiāo)易日届(jiè)满的下一交易日起，相关公司股票复(fù)牌并进入退市整理期，并在股票简称前冠以(yǐ)“退市”标(biāo)识，退市整(zhěng)理期的交易(yì)期限(xiàn)为15 个交易日(rì)。交易所将在退市整理期届满(mǎn)后5个交(jiāo)易日内对股票予(yǔ)以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金(jīn)融法院官微发布消(xiāo)息(xī)显示，其已于当日收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同(tóng)时(shí)申请适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼程序审(shěn)理案件。上海金融法院(yuàn)称，其(qí)将依法审(shěn)查(chá)，及时(shí)公布(bù)进展情况。

　　值(zhí)得关(guān)注的是(shì)，在投资者(zhě)提起的诉讼中，被告(gào)除(chú)了泽达易盛及实控人、董监高等，中(zhōng)介机构东兴证(zhèng)券及(jí)两(liǎng)名(míng)保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师事务所(suǒ)、康达律(lǜ)师事务(wù)所也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾(céng)发布公告称(chēng)，因(yīn)在执行泽(zé)达易盛(shèng)首次公开发行股票并(bìng)在科创板上市(shì)项目中，涉嫌(xián)保荐、承销及持续(xù)督导等(děng)业务未勤勉尽(jǐn)责，证(zhèng)监会决定对(duì)其公(gōng)司立(lì)案。

　　4月21日，中临平职高有哪些专业是大专，临平职高有哪些专业是大专3十2证中小投资者服务中心公(gōng)告称，关注到上海金融法院收(shōu)到12名(míng)投资(zī)者(zhě)共(gòng)同(tóng)起诉泽(zé)达(dá)易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申(shēn)请，起诉投资者(zhě)同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。泽(zé)达易(yì)盛(shèng)是科创板首批(pī)被中国证监会立案(àn)调查公司，根据(jù)《行政处罚决(jué)定(dìng)书》，公司(sī)构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将密切关注(zhù)诉讼进(jìn)展，如上海(hǎi)金融法院后续受理(lǐ)并裁定适用普通代表人(rén)诉讼，发(fā)布普通代表人诉讼权利登记(jì)公告，拟相关法律法(fǎ)规公开征集并(bìng)接(jiē)受50名(míng)以上（含50名）投资者特别授权，申请(qǐng)参加普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼并申(shēn)请转换特别代表人诉(sù)讼。

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