零容忍！又有券商投(tóu)行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告称，因豫金(jīn)刚石(shí)45亿定增旧案，证监会(huì)拟对东北证券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚(fá)没(méi)750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收(shōu)到中国证监会《行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚事先(xiān)告知(zhī)书(shū)》，公司(sī)涉嫌(xián)在(zài)郑州华(huá)晶金刚石股份有限公司(sī)2016年(nián)非公(gōng)开发行(xíng)股票及持续督导期(qī)间未(wèi)勤勉尽责案，已由中国证监会调(diào)查完毕，中国证监会依(yī)法拟对公司做(zuò)出行政处罚。

　　经(jīng)证(zhèng)监会(huì)查明，东北证(zhèng)券系豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开(kāi)发行股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票的审查反馈意见中要求保荐机构对本(běn)次发行对象的认购资金来源及合法性、是否具备履行认购义(yì)务的能(néng)力进行(xíng)核查，公司未按要求对本次非(fēi)公(gōng)开发行对(duì)象之一北京天证远(yuǎn)洋基金管理(lǐ)中心(xīn)（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下简称 “天(tiān)证远洋”）的资(zī)金来(lái)源审慎(shèn)核(hé)查(chá)。天(tiān)证远洋实际(jì)出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开发行股票(piào)发行过程与认(rèn)购对(duì)象(xiàng)合(hé) 规性的(de)报(bào)告(gào)》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续督导期间(jiān)未对募集资金(jīn)置(zhì)换预(yù)投资金事项审慎核(hé)查，未充分(fēn) 核查(chá)募(mù)集资金投入项目(mù)的情况，未充分关注募(mù)投(tóu)项目流动资金的用途和程序(xù)，未 对涉诉事项保持合(hé)理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国(guó)证监会拟决定(dìng)：对东北(běi)证券责令改(gǎi)正，给(gěi)予(yǔ)警告，没收保荐业务(wù)收入188.7万元(yuán)，并处以(yǐ)566万元(yuán)罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆(qìng)、葛(gé)建伟给(gěi)予(yǔ)警告，并分(fēn)别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑(zhèng)克(kè)国、张(zhāng)旭(xù)东(dōng)给(gěi)予警告，并(bìng)分别处以10万元罚款；对傅(fù)坦给(gěi)予警告，并(bìng)处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建伟已查(chá)无数据，这意(yì)味着两(liǎng)人已(yǐ)经离开了证券(quàn轻轨是什么，轻轨是地铁还是高铁)行业(yè)。

　　而郑(zhèng)克(kè)国已经离开(kāi)东北(běi)证券(quàn)，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股(gǔ)东(dōng)减(jiǎn)持(chí)计划被(bèi)暂(zàn)停(tíng)

　　截至目前，豫金刚(gāng)石(shí)已退市，且(qiě)定增项目已(yǐ)时隔近七年(nián)，但证监会仍对东北证券立案调查并处(chù)以三(sān)倍的高额(é)罚款，体现监管(guǎn)层在全面(miàn)注册(cè)制背景(jǐng)下，继(jì)续保持强监管、压实中(zhōng)介机(jī)构责任(rèn)的决心。

　　对于(yú)东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么(me)简(jiǎn)单。年(nián)报(bào)显示，东北(běi)证券(quàn)在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功发行(xíng)的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券(quàn)商(shāng)中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股东吉林(lín)信托因自身经营发展需要等自(zì)主决(jué)定，拟以集中竞价(jià)交易方(fāng)式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间按市场(chǎng)价格减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就(jiù)已经公(gōng)布的大股东亚太集团“清(qīng)仓式”股(gǔ)权转让一事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关规定，东北(běi)证券在被(bèi)中(zhōng)国证监会(huì)立案调(diào)查期间，公司大(dà)股东不得减持股份。鉴于(yú)上(shàng)述(shù)转让及减持公司股份事(shì)项均属(shǔ)于规定不(bù)得减持范畴，上(s轻轨是什么，轻轨是地铁还是高铁hàng)述规定(dìng)期间(jiān)，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随(suí)着东北证券的罚单尘(chén)埃(āi)落地，东(dōng)北证券的(de)股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新(xīn)一季报显示，2023年前三个月(yuè)东北证券实现营业(yè)收(shōu)入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表(biǎo)示，业(yè)绩变动的主要原因是公司投(tóu)资(z轻轨是什么，轻轨是地铁还是高铁ī)与销售(shòu)交易业务(wù)、投(tóu)资(zī)银行(xíng)业务收入增加所致(zhì)。

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