直播短视频成(chéng)为市(shì)场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就(jiù)能当，违(wéi)规展业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四(sì)川(chuān)证监局对恒泰证(zhèng)券某营业(yè)部及员工双(shuāng)双(shuāng)出具警示(shì)函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证券该(gāi)名员工任职期间实(shí)名(míng)通过(guò)抖(dǒu)音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块(kuài)走势进行分析、为(wèi)第三(sān)方引流(liú)，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业(yè)限制，视频直播成为各行(xíng)各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播(bō)活动的(de)即时性(xìng)，合规问(wèn)题也成为证券(quàn)行业(yè)抓取“流(liú)量”时需(xū)要直(zhí)面的问题。而(ér)无证券投顾(gù)资质进(jìn)行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府大道证券(quàn)营业部及员(yuán)工(gōng)遭(zāo)遇四川证监局开出(chū)的警示函(hán)，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监(jiān)局指出(chū)，熊某(mǒu)平在(zài)恒(héng)泰证券成都天府大道(dào)证券营业部任(rèn)职期间，实名(míng)通过抖(dǒu)音(yīn)账号发布短视频(pín)、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板(bǎn)块(kuài)走(zǒu)势进行分析、为(wèi)某“金(jīn)融(róng)职(zhí)业技(jì)能学校”引流，并(bìng)通过收(shōu)取直播(bō)打赏(shǎng)、直播会(huì)员订阅费、感谢费等方式谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　根据《证(zhèng)券期货(huò)经营机(jī)构及其(qí)工作人员廉洁从业(yè)规定(dìng)》，证(zhèng)券(quàn)期货经营机构工(gōng)作人员不得违规从事营利性(xìng)经(jīng)营活动，违(wéi)规兼任可能影响其独立性的职务或者从(cóng)事与所在机构或(huò)者(zhě)投资者合(hé)法利益相冲突的活动。基于(yú)此，四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局决定对熊某平采取出具(jù)警示函的(de)行政监督管理(lǐ)措(cuò)施。

　　与(yǔ)此同时(shí)， 恒(héng)泰证券成(chéng)都(dōu)天府大道证券(quàn)营业部也(yě)被出具警示(shì)函。四川(chuān)证监局(jú)认为，该营业部合规管理(lǐ)不(bù)到位，未严格规范从(cóng)业(yè)人员执(zhí)业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从(cóng)前(qián)任总(zǒng)裁(cái)到普通一线员(yuán)工，恒泰证(zhèng)券(quàn)旗下热衷于(yú)通过(guò)短(duǎn)视频平(píng)台进行推广的(de)人员(yuán)层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证(zhèng)券公告称，牛(niú)壮因“专注个(gè)人职(zhí)业发展事(shì)宜，已辞任(rèn)公司(sī)总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频平台上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该(gāi)账号(hào)抖(dǒu)音粉丝(sī)已有(yǒu)138万粉丝，获赞世界上性功能最强的国家是哪个国家超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰(tài)证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券(quàn)官(guān)方抖音账号的(de)粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频(pín)播放量(liàng)过万(wàn)。在(zài)抖音平台上以恒泰(tài)证券(quàn)员工名义发布短视频的账(zhàng)号数量也有(yǒu)不少，其中部(bù)分账号粉(fěn)丝(sī)数量超(chāo)过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的恒泰证券(quàn)员工熊(xióng)某平上(shàng)，虽然抖音账号运(yùn)营时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直(zhí)播频率较高。上月直(zhí)播暂停期间(jiān)，大量粉丝在其短视频(pín)中留(liú)言追问，期待早日开播(bō)。

　　中证协登(dēng)记信息(xī)显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执业(yè)登(dēng)记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办(bàn)理离职注销(xiāo)。同(tóng)月，熊某平在武汉云(yún)掌数字科技有限(xiàn)公司办(bàn)理执业，执业岗位为(wèi)“证券投资(zī)咨询（投资(zī)顾问(wèn)）”，目(mù)前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合规问题需(xū)警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成(chéng)为各(gè)行各业的新(xīn)风(fēng)口，金融行业也不(bù)例外。由于直播(bō)活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流(liú)量(liàng)”客户(hù)时需要直(zhí)面的问题。而无证券(quàn)投顾资(zī)质进(jìn)行证券内(nèi)容直播(bō)、荐股等行世界上性功能最强的国家是哪个国家为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑龙江省容维证券数据程序(xù)化有限公司被黑龙江证(zhèng)监局出具(jù)警示函。经查(chá)，容维证券(quàn)员工马某某无证券投资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音(yīn)直播(bō)形式向公众提供关(guān)于证券市场的分(fēn)析(xī)、预测或建议行(xíng)为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大V易(yì)伟开出巨额罚单。证(zhèng)监(jiān)会指出，易伟通(tōng)过微博进行荐股、预测股市(shì)行情、宣传并出售投资服(fú)务，但(dàn)其未取(qǔ)得(dé)从事证券投资咨(zī)询业务的核准，不具备(bèi)证(zhèng)券投(tóu)资(zī)咨询从业资格及(jí)业务资质(zhì)，共罚没收(shōu)入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构(gòu)部下发机构监(jiān)管(guǎn)情况(kuàng)通报，对(duì)证(zhèng)券公(gōng)司从业(yè)人员网络直播(bō)提(tí)出(chū)监管要求。证券公司工作人员通过网络直播等形式发表评论，要确保信息来源合法合(hé)规、研(yán)究方法专业审慎；充分发挥专(zhuān)业优(yōu)势，引导市场树立长期投资、价(jià)值投资和理(lǐ)性(xìng)投资的理念等(děng)。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证券公(gōng)司工作人员直播展业的管(guǎn)理，完善内部管控(kòng)机(jī)制， 事前对直播内容(róng)进(jìn)行把关，做(zuò)好(hǎo)内容(róng)管理；事中对直播进(jìn)行(xíng)监测监控，遇有重大情况及时(shí)处理，避免产生不(bù)良影(yǐng)响；直播中(zhōng)出现违规情况(kuàng)的，及(jí)时(shí)启动(dòng)内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视(shì)总(zǒng)局、文化和旅游部(bù)共(gòng)同(tóng)制定了(le)《网络(luò)主播(bō)行为规范》。其中提出，对于需要较(jiào)高专(zhuān)业水平(píng)（如(rú)医疗卫生(shēng)、财(cái)经金融、法律、教(jiào)育）的直播内容(róng)，主播应取得相应执业资质。

　　另(lìng)外(wài)，近期中(zhōng)证协也向各家证券(quàn)公司、证券咨询公司下发关于排(pái)查报送网(wǎng)络非法证券活动信息的通知，要求排查填报(bào)证(zhèng)券领域(yù)涉及非(fēi)法证券(quàn)活动(dòng)信(xìn)息，其中重点排查(chá)假(jiǎ)冒仿冒证(zhèng)券经营(yíng)机构和人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

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