零容忍！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告称，因(yīn)豫(yù)金刚石45亿(yì)定增(zēng)旧案，证(zhèng)监会拟对东北证券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事(shì)先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股份有限(xiàn)公(gōng)司2016年非公开发(fā)行股(gǔ)票及持续督导期间未(wèi)勤勉尽责(zé)案，已由中国证监会调查(chá)完(wán)毕，中国证监(jiān)会依(yī)法拟对(duì)公(gōng)司做出行政处罚(fá)。

　　经证(zhèng)监会查(chá)明，东(dōng)北(běi)证券系豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行(xíng)股票项目保荐人，中国证(zhèng)监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票(piào)的(de)审(shěn)查反(fǎn)馈意见(jiàn)中要求保荐机(jī)构对本次发行对象的认(rèn)购(gòu)资金来源及(jí)合法性(xìng)、是否具备履(lǚ)行认购义(yì)务的能力进行核(hé)查，公司(sī)未按要求对(duì)本(běn)次非公开发行(xíng)对象之一北京(jīng)天证远洋基金管理(lǐ)中心(xīn)（有限合(hé)伙）（以下(xià)简称 “天证远(yuǎn)洋”）的(de)资(zī)金来源(yuán)审慎核查(chá)。天(tiān)证远洋(yáng)实际出资与其(qí)承诺不符。公司出 具(jù)的《非公(gōng)开发行股票的上市保荐(jiàn)书》《非公开发(fā)行股(gǔ)票发(fā)行过(guò)程(chéng)与(yǔ)认购对(duì)象(xiàng)合 规性(xìng)的报告》存在(zài)虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督导(dǎo)期间未对募(mù)集资金(jīn)置换预投资金(jīn)事项审慎核查，未充分 核查(chá)募集资金投入项目(mù)的情况，未充分关注募投项目流动资金的用途(tú)和程序，未 对涉诉(sù)事项保持合理的职(zhí)业(yè)怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟决定：对东北(běi)证券责令改(gǎi)正，给予警告(gào)，没收保荐业务(wù)收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款。对定增项目的保(bǎo)荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟给(gěi)予警告，并分别处以(yǐ)20万元罚款(kuǎn)；对持续(xù)督导期的保荐代表人郑克国、张旭(xù)东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅(fù)坦给予警告(gào)，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代(dài)表人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意味着两人已(yǐ)经离(lí)开了(le)证券行业。

　　而(ér)郑克国已(yǐ)经(jīng)离(lí)开(kāi)东(dōng)北证券，在2018年入(rù)职了中天(tiān)证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券(quàn)离职(zhí)，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划(huà)被暂停(tíng)

　　截至目前(qián)，豫金刚石(shí)已退市，且定增项目已时(shí)隔近七(qī)年(nián)，但(dàn)证监会仍对(duì)东北证券(quàn)立案(àn)调查(chá)并处以三倍的高额罚款，体现监管夷洲今是何地，夷洲是哪里层在全面注册制背景下(xià)，继续保持强监(jiān)管(guǎn)、压实(shí)中介(jiè)机构(gòu)责任的决心(xīn)。

　　对(duì)于东北证券而(ér)言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报(bào)显示，东北证券在(zài)2022年(nián)IPO承(chéng)销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家(jiā)；承(chéng)销(xiāo)金额合计2.26亿(yì)元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入(rù)合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉林(lín)信托因自(zì)身经营(yíng)发展需(xū)要等自(zì)主(zhǔ)决定，拟以集中竞(jìng)价交(jiāo)易(yì)方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市场价格(gé)减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至(zhì)今(jīn)年5月5日，吉林信(xìn)托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大(dà)股东亚太集(jí)团“清仓式”股权转让一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北证券在被中国(guó)证监会立案调查期(qī)间，公司大(dà)股(gǔ)东不(bù)得减持股份。鉴于(yú)上(shàng)述转让(ràng)及减持公司(sī)股(gǔ)份事项(xiàng)均属于规定(dìng)不得减持范(fàn)畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集团和吉(jí)林信托不得减持公司股份。

　　不(bù)过随着东北证券的(de)罚(fá)单尘(chén)埃落(luò)地，东北证券的股(gǔ)权(quán)变或将(jiāng)很(hěn)快实(shí)现。

　　根(gēn)据东北证券最(zuì)新(xīn)一(yī)季报显示(shì)，2023年前三个月东北证券实现营(yíng)业(yè)收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比(bǐ)增(zēng)长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主要原因是(shì)公司(sī)投资与销(xiāo)售交易(yì)业务、投资银(yín)行(xíng)业务收入增加所致。

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