直播短视频(pín)成(chéng)为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局(jú)对恒(héng)泰(tài)证券某营(yíng)业部(bù)及员(yuán)工双双(shuāng)出具警示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证券该名员工任职期间实名通过抖音(yīn)账(zhàng)号发(fā)布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分(fēn)析、为第三方引(yǐn)流(liú)，并收取直播打赏(shǎng)、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫情期间展业(yè)限制(zhì)，视频直播(bō)成为各行各(gè)业的新风(fēng)口，金融行业也不例外(wài)。由于直播活(huó)动的即时性，合规问题(tí)也成为证券行业抓取“流(liú)量”时需(xū)要直(zhí)面的(de)问题。而无(wú)证券投顾资质进(jìn)行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查(chá)。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规(guī)活(huó)动(dòng)

　　营业部(bù)+员工遭(zāo)警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部及员工遭遇四(sì)川(chuān)证监局(jú)开出的(de)警示函，涉嫌谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　具(jù)体(tǐ)来看，四川证监局(jú)指出(chū)，熊某平在(zài)恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府大(dà)道证券营业部任职期间，实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开(kāi)展直播(bō)，对A股大盘及(jí)板块走(zǒu)势进行分析(xī)、为某“金融职业技(jì)能学校”引流，并通过收取直播(bō)打(dǎ)赏、直播会员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根(gēn)据(jù)《证(zhèng)券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券(quàn)期货经营机(jī)构(gòu)工(gōng)作(zuò)人员不(bù)得违规(guī)从(cóng)事营利性经营活动，违(wéi)规(guī)兼任可能影(yǐng)响其独(dú)立性的职(zhí)务或者从事与所在机构或者(zhě)投资者(zhě)合法(fǎ)利益相冲突(tū)的活(huó)动。基于(yú)此，四川证监局决定(dìng)对熊某平采取出具警示函的(de)行(xíng)政监督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部(bù)也被(bèi)出具警示(shì)函。四川证监局认为(wèi)，该营业部合规管理不到位，未(wèi)严格规范从(cóng)业(yè)人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事员工已离开(kāi)

　　从前任总裁到普通一线员工，恒(héng)泰证券(quàn)旗下热衷于通过短视频平台进行推(tuī)广的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告(gào)称(chēng)，牛壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林奇”账(zhàng)号(hào)在视频平(píng)台(tái)上已(yǐ)有(yǒu)一定名(míng)气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的(de)头衔仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券(quàn)官方抖(dǒu)音账号的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆款视(shì)频播放量过万。在(zài)抖(dǒu)音平台(tái)上(shàng)以恒泰证券员工名义发布短视频的(de)账号数量(liàng)也有不少，其中部分账号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙若(ruò)文”等。

　　回(huí)到此(cǐ)次被监(jiān)管点名的恒泰证券(quàn)员工(gōng)熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号运营时间不(bù)长，但(dàn)已有6万粉丝，且(qiě)直播频率较高。上月直播暂(zàn)停期(qī)间，大(dà)量粉(fěn)丝在其短视频(pín)中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信(xìn)息(xī)显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰(tài)证券(quàn)办(bàn)理执业(yè)登记，登记岗位为“一(yī)般证券业务”，3月(yuè)2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云(yún)掌数字科技(jì)有限(xiàn)公司办理执业，执(zhí)业(yè)岗位为“证(zhèng)券(quàn)投资咨(zī)询（投资顾(gù)问）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展(zhǎn)业(yè)限制，视频直播成为(wèi)各行各(gè)业的新风口，金融行(xíng)业也不(bù)例外。由于(yú)直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量(liàng)”客户时需要直(zhí)面的问题。而无证券(quàn)投顾资质(zhì)进行证券(quàn)内(nèi)容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询(xún)机构黑龙(lóng)江省(shěng)容维证券数据程序化有限公司(sī)被黑龙江(jiāng)证(zhèng)监局(jú)出具警示函。经查，精忠报国的故事及主人公简介50字，精忠报国的故事及主人公简介100字容维证(zhèng)券员工马某某无(wú)证(zhèng)券投(tóu)资顾问执(zhí)业资格(gé)，2022年10月(yuè)以来，马某(mǒu)某通过抖音直播形式向(xiàng)公众提(tí)供关于证(zhèng)券(quàn)市场的(de)分(fēn)析、预(yù)测或建(jiàn)议行(xíng)为。

　　3月(yuè)初，证(zhèng)监(jiān)会对微博大(dà)V易伟(wěi)开出巨额罚单。证(zhèng)监(jiān)会指出，易伟通过微(wēi)博进行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传并(bìng)出(chū)售投资服务，但其未取得从事(shì)证券投资咨询业务的(de)核准，不具备证券投资(zī)咨(zī)询从业资格及(jí)业务资(zī)质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下(xià)发机构监管情况通报，精忠报国的故事及主人公简介50字，精忠报国的故事及主人公简介100字对证券公司从(cóng)业(yè)人员网络直播提出监管(guǎn)要求。证(zhèng)券公司工作人员通过网(wǎng)络(luò)直播等(děng)形式发(fā)表评(píng)论(lùn)，要确保信息(xī)来源合法(fǎ)合规、研究方(fāng)法(fǎ)专业审(shěn)慎；充分发挥(huī)专业优势，引(yǐn)导市场树立长期投资、价值投(tóu)资(zī)和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对(duì)证券(quàn)公司工作人(rén)员(yuán)直播展业(yè)的(de)管理(lǐ)，完善(shàn)内部(bù)管控机制， 事前对(duì)直播内容进(jìn)行把关，做好内容管理；事中对直播进(jìn)行监测监控(kòng)，遇有重(zhòng)大情况及(jí)时(shí)处理，避免产(chǎn)生(shēng)不良影(yǐng)响；直播中出现违规情况的，及时启动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局、文化(huà)和旅(lǚ)游部共同制定了(le)《网(wǎng)络主播行为规范(fàn)》。其中(zhōng)提出(chū)，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融(róng)、法律、教(jiào)育）的直播内(nèi)容，主播应取得相应执业(yè)资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各家证券公(gōng)司、证券咨询公司下发关于排查报送网络非(fēi)法证券(quàn)活动信息的通(tōng)知(zhī)，要求(qiú)排查填报证券领域涉及非(fēi)法证券活动信(xìn)息，其中(zhōng)重(zhòng)点(diǎn)排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构(gòu)和人员(yuán)等(děng)涉(shè)非(fēi)“自媒体”账号(hào)与APP。

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