零(líng)容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告(gào)称，因豫(yù)金刚石(shí)45亿定(dìng)增(zēng)旧(jiù)案，证监会拟对东北证券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保(bǎo)代已离职(zhí本初是谁)

　　公告显示，5月12日，公司收(shōu)到中国证监会《行政处罚事先告(gào)知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司2016年(nián)非公开发行股票及持续督(dū)导期间(jiān)未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中(zhōng)国证监会依(yī)法(fǎ)拟(nǐ)对公(gōng)司做(zuò)出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查(chá)明，东(dōng)北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行股票项目(mù)保荐人，中国证监(jiān)会在豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非公开(kāi)发行股票的审(shěn)查反(fǎn)馈意见中(zhōng)要求保荐机(jī)构对本次发行对(duì)象的认购资(zī)金(jīn)来源及合法性、是否具备履行(xíng)认购(gòu)义务(wù)的(de)能力进(jìn)行核查，公司未按(àn)要求对本次(cì)非公(gōng)开(kāi)发行对象之一北京天证远洋基(jī)金管理中心（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下(xià)简称(chēng) “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎核(hé)查(chá)。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票(piào)的上市(shì)保荐书(shū)》《非(fēi)公开(kāi)发行(xíng)股票发行过(guò)程(chéng)与认(rèn)购(gòu)对象合 规性的报告(gào)》存(cún)在虚假记载(zài)。

　　此外，东(dōng)北证券(quàn)在持续督(dū)导期间未对募集资金置(zhì)换预投资(zī)金事项审慎核查，未(wèi)充分 核查募集资(zī)金投入项目的情况，未充分(fēn)关注募(mù)投项目流动资(zī)金的用(yòng)途和(hé)程序，未 对涉诉事项(xiàng)保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定(dìng)：对东北证券责令改正，给(gěi)予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款(kuǎn)。对(duì)定增项目的保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟(wěi)给予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，并分别处以(yǐ)20万元罚款；对持续督(dū)导期的保荐代表人郑克国、张旭(xù)东给予警告，并(bìng)分别处以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警告，并处以(yǐ)5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者(zhě)查询，保(bǎo)荐代表(biǎo)人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克(kè)国已经离开东北证券，在2018年入职(zhí)了(le)中天(tiān)证券。傅坦则在(zài)2016年从东北证券(quàn)离职，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截至目(mù)前(qián)，豫(yù)金刚(gāng)石已退(tuì)市(shì)，且定增项(xiàng)目已(yǐ)时(shí)隔近七(qī)年，但证监会仍(réng)对东北证(zhèng)券立(lì)案调查并处以三倍(bèi)的高额罚款，体现监管层在(zài)全面注册制(zhì)背景下，继续保持强监(jiān)管、压(yā)实中介(jiè)机构责任的决心。

　　对于(yú)东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么(me)简单。年报显示，东北证券(quàn)在(zài)2022年IPO承销保荐(jiàn)项目(mù)，成功发(fā)行的仅有(yǒu)2家，较(jiào)2021年减少3家；承(chéng)销金额(é)合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在(zài)65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东吉林信托(tuō)因自身经营发展需(xū)要(yào)等自(zì)主决定，拟以集(jí)中(zhōng)竞价(jià)交易(yì)方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日(rì)期间按(àn)市场(chǎng)价格减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林信托没有任(rèn)何一(yī)股(gǔ)。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公布的(de)大(dà)股东(dōng)亚太集(jí)团“清仓式(shì)”股(gǔ)权转让一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据(jù)了解(jiě)，按相关规定，东北证券在被中国证(zhèng本初是谁)监会立案调查(chá)期间，公司(sī)大(dà)股(gǔ)东不得(dé)减持股份(fèn)。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持(chí)公司(sī)股(gǔ)份事项均属于规(guī)定不(bù)得减(jiǎn)持(chí)范畴(chóu)，上述(shù)规(guī)定期间，亚泰集(jí)团和(hé)吉林信托不得(dé)减(jiǎn)持公司股(gǔ)份。

　　不(bù)过(guò)随着东(dōng)北(běi)证券(quàn)的(de)罚单尘埃落地(dì)，东北(běi)证(zhèng)券的(de)股权变或(huò)将很快实现。

　　根据东(dōng)北证券最(zuì)新一季报显示(shì)，2023年(nián)前三个(gè)月(yuè)东(dōng)北证券(quàn)实现(xiàn)营(yíng)业收入(rù)18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩(jì)变(biàn)动的主(zhǔ)要原因是公(gōng)司(sī)投资与销售交易(yì)业务、投资(zī)银行(xíng)业务收入增加所(suǒ)致。

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