科创板首批(pī)退市公司，正式(shì)确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分(fēn)别发布公告称(chēng)，其(qí)收(shōu)到证监会下(xià)发的(de)《行政(zhèng)处罚决定书》，将被(bèi)实施重大违法强制退市，

　　与此同时(shí)，上(shàng)交(jiāo)所也对两公司(sī)下发拟终止公(gōng)司股票(piào)上市的事(shì)先告知(zhī)书，两(liǎng)家公司的股票自(zì)4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海金融(róng)法院(yuàn)消息显(xiǎn)示，其收(shōu)到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述(shù)责任纠(jiū)纷的申请，保荐券商东兴(xīng)证券及两名保代、天健(jiàn)会(huì)计师事务所、康达律(lǜ)师事务所均在被(bèi)起诉名单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行(xíng)政处罚决定书(shū)显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺诈发行(xíng)的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日(rì)披露招股书申报稿(gǎo)，同(tóng)年10月获(huò)科(kē)创板上(shàng)市委审议同意(yì)发(fā)行上(shàng)市，2020年3月在科创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》通过虚构销售合同、伪造物流单据和验收单据入账、安排资金回款(kuǎn)、提(tí)前确认收入等方式虚增营业收(shōu)入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规(guī)定披露的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上(shàng)半年(nián)末对(duì)外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日(rì)，未按(àn)规定披露对外担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶(jīng)存储继(jì)续通(tōng)过前(qián)述财务造假方式虚增(zēng)营业收(shōu)入、利润。2019年虚增利(lì)润(rùn)14529.07万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额绝对值的(de)94.55％；2020年(nián)虚增利(lì)润(rùn)16902.36万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载的利润总(zǒng)额(é)绝(jué)对(duì)值的(de)150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年(nián)报中仍存在(zài)未按(àn)规(guī)定披露对外(wài)担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存储责令改正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实(shí)控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市(shì)场(chǎng)禁入措施(shī)，罗(luó)铁(tiě)威被处10年市场禁(jìn)入措施，其他相关负(fù)责人也被(bèi)处以罚(fá)款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总监终身(shēn)市场(chǎng)禁入

　　泽达易(yì)盛方面，行政(zhèng)处罚决定(dìng)书显(xiǎn)示(shì)，其于2019年6月披露招股书申报(bào)稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经(jīng)查明，泽(zé)达易盛(shè社戏主要内容概括及中心思想50字，社戏,的主要内容ng)在公(gōng)告(gào)的证券发行文(wén)件中隐瞒重要(yào)事实、编造(zào)重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如实披露(lù)关联(lián)交易(yì)、股权代持情况等(děng)。

　　在上市后，泽达易盛及(jí)其全资子公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期报告记(jì)载(zài)的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的(de)利润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在虚增在(zài)建工(gōng)程(chéng)等问题。

　　值(zhí)得关注的是(shì)，对于欺诈发行(xíng)部分，证监会对泽达易(yì)盛处以非(fēi)法(fǎ)所募集资金金额20％的处(chù)罚，罚(fá)款金(jīn)额(é)高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事实(shí)计算，证监会(huì)最终对泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对(duì)实控(kòng)人、时(shí)任(rèn)董事(shì)长、总(zǒng)经理林应处以3800万元罚(fá)款，时任董事、副总经(jīng)理、财务总监、董(dǒng)事会秘书应(yīng)岚被罚(fá)1300万元，二人均被采取终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡(guǐ)异(yì)的是，在4月21日市场(chǎng)全面(miàn)大跌(diē)的行情下，两家(jiā)公司均(jūn)有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数(shù)为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为(wèi)12352户，户(hù)均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已(yǐ)被(bèi)提起诉讼

　　中介机(jī)构一同被(bèi)诉

　　行政(zhèng)处罚“靴(xuē)子落地(dì)”，两家公(gōng)司(sī)也(yě)进入到停牌及被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月(yuè)21日(rì)盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶(jīng)双双发(fā)布公(gōng)告称，公(gōng)司触及《上(shàng)海证券交(jiāo)易所科创(chuàng)板股票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将(jiāng)被实施重大违法强制退(tuì)市。公司股票自2023年4月24日(rì)（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到(dào)上(shàng)交所下发的拟终止公(gōng)司股票(piào)上市的事先告(gào)知书。在收到(dào)终止上市告(gào)知书后，两家公(gōng)司可以(yǐ)根(gēn)据规定(dìng)申请听证，提出陈述和申辩。交(jiāo社戏主要内容概括及中心思想50字，社戏,的主要内容)易所由上(shàng)市委员会(huì)就(jiù)是(shì)否(fǒu)终止公司(sī)股票上(shàng)市事宜进行审(shěn)议，并根据上(shàng)市委员会的审核意见作(zuò)出是(shì)否终止公司股票上市的决定。

　　根(gēn)据相关规(guī)定，若股(gǔ)票被终(zhōng)止上(shàng)市，自交易所公告(gào)对股(gǔ)票(piào)作(zuò)出(chū)终止(zhǐ)上市的(de)决定之(zhī)日后5 个交易日届满(mǎn)的(de)下一交易日起，相关公司(sī)股票复牌并进入退市整理期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市整理期的(de)交(jiāo)易期限为(wèi)15 个交易日。交易所将在(zài)退市整理(lǐ)期届(jiè)满后5个交易日内对股票(piào)予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日(rì)晚间，上海(hǎi)金融法(fǎ)院官微发布(bù)消息显(xiǎn)示，其已于当日收到12名投资者共(gòng)同起诉泽(zé)达(dá)易(yì)盛(shèng)等(děng)证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请。起诉投资者(zhě)同(tóng)时申请适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉(sù)讼程序审理(lǐ)案(àn)件。上海金融法院称，其将依法审查(chá)，及时公布(bù)进展(zhǎn)情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投(tóu)资者提起的诉讼(sòng)中，被告除(chú)了泽达易盛及实(shí)控人(rén)、董监高等，中介机构东兴证(zhèng)券及(jí)两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事(shì)务所、康达律(lǜ)师事(shì)务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称(chēng)，因在执行(xíng)泽达易(yì)盛首次(cì)公开(kāi)发行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续督导等业务未勤(qín)勉尽(jǐn)责，证监会决定(dìng)对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务(wù)中心公告称，关注到(dào)上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院收到12名投资(zī)者共(gòng)同起诉泽达易盛等(děng)证券(quàn)虚假陈述责(zé)任(rèn)纠纷的申请，起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程(chéng)序(xù)审理案件(jiàn)。泽(zé)达易盛是科创板首批被(bèi)中国证监会立案调查公(gōng)司，根据《行(xíng)政处罚(fá)决定(dìng)书》，公(gōng)司构成欺诈(zhà)发(fā)行。

　　投(tóu)服(fú)中心将密切(qiè)关注诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上(shàng)海金融法院(yuàn)后续受理(lǐ)并(bìng)裁定适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼，发布普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)权(quán)利(lì)登记公告，拟相关法律法规公开(kāi)征集并接受50名以上（含50名）投资者(zhě)特别(bié)授(shòu)权，申(shēn)请参加普通代(dài)表人诉讼并申请转(zhuǎn)换特(tè)别(bié)代表人诉(sù)讼(sòng)。

未经允许不得转载：惠安汇通石材有限公司 社戏主要内容概括及中心思想50字，社戏,的主要内容