直播(bō)短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就(jiù)能当，违(wéi)规展业(yè)仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监会官(guān)网显(xiǎn)示，日(rì)前(qián)四川证(zhèng)监局(jú)对(duì)恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)某营业部及员工(gōng)双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒(héng)泰证券(quàn)该名员(yuán)工任职期间实名通过抖音账号(hào)发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及(jí)板块(kuài)走势进行(xíng)分析、为第三方(fāng)引流，并收取直(zhí)播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限(xiàn)制(zhì)，视频直播成为各(gè)行各(gè)业的新(xīn)风(fēng)口，金(jīn)融行业也不例外(wài)。由于直播活(huó)动的即时(shí)性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时需(xū)要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违(wéi)规活(huó)动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业(yè)部及员工遭遇(yù)四川证监(jiān)局开出的警示函(hán)，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，四川证(zhèng)监局指出(chū)，熊某(mǒu)平在恒泰(tài)证券成都天府大道(dào)证券(quàn)营业部任职期间(jiān)，实名通过抖(dǒu)音(yīn)账号发布短视(shì)频、开(kāi)展直播(bō)，对A股大(dà)盘及(jí)板块走势进(jìn)行(xíng)分析、为某“金融职(zhí)业技能学校”引流，并通过收取直播打赏(shǎng)、直(zhí)播会员订阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机(jī)构及其工作人(rén)员廉洁从业规定》，证券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构工(gōng)作人(rén)员不(bù)得违(wéi)规从事营利性经营活(huó)动，违规(guī)兼任可(kě)能影响其独立性的职(zhí)务或者从(cóng)事与所在机(jī)构(gòu)或者投资(zī)者合(hé)法利益相冲突的活(huó)动(dòng)。基于此，四川证监(jiān)局(jú)决定对熊某平采取出具警示函(hán)的(de)行政(zhèng)监督管(guǎn)理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营(yíng)业部也(yě)被出具警示函。四川证监局认为(wèi)，该营业部合规管理不到位，未严格(gé)规范从业(yè)人员执(z世上真有孙悟空存在吗，世界上有没有孙悟空hí)业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从(cóng)前任总裁到(dào)普(pǔ)通一线员工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通(tōng)过(guò)短(duǎn)视频平台进行推广(guǎng)的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛(niú)壮(zhuàng)因(yīn)“专注个(gè)人(rén)职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜(jìng)运营的“牛得林(lín)奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞(zàn)超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒泰证(zhèng)券官方抖音账(zhàng)号的(de)粉丝(sī)数量也达到(dào)17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量(liàng)过万(wàn)。在抖音平(píng)台上以恒泰证券(quàn)员工名义发布(bù)短(duǎn)视频的账号数量也有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒(héng)泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间(jiān)，大(dà)量粉丝在其短视频中留言追问，期待早(zǎo)日开播(bō)。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证券办理执业登记(jì)，登(dēng)记(jì)岗(gǎng)位为“一般(bān)证券业务”，3月2日即已办理离(lí)职注销。同(tóng)月(yuè)，熊某平在(zài)武汉(hàn)云掌数字科技有限公司(sī)办理执业，执(zhí)业岗位为“证券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前(qián)登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直(zhí)播成为各行各(gè)业的新风(fēng)口，金融(róng)行(xíng)业(yè)也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为(wèi)证券行业(yè)抓取“流量”客户时需要直面(miàn)的问题。而(ér)无(wú)证(zhèng)券投顾资(zī)质进行证券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机(jī)构黑龙江省容(róng)维证券数据(jù)程(chéng)序(xù)化(huà)有限公(gōng)司被(bèi)黑龙江证监局出具警示函。经查(chá)，容(róng)维证券员工马(mǎ)某某无证券投资(zī)顾问执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某世上真有孙悟空存在吗，世界上有没有孙悟空(mǒu)通过抖音直播形式向公众提供关于证券(quàn)市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟(wěi)通过微博进行(xíng)荐股、预测股市行情、宣传并(bìng)出售投资服务，但(dàn)其未取得(dé)从事证(zhèng)券投资咨询业(yè)务的核(hé)准，不具备证券投资咨询(xún)从业资格及业务资质(zhì)，共罚(fá)没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监(jiān)会机构部下(xià)发机构监管情况通报，对证券公(gōng)司从(cóng)业人(rén)员网(wǎng)络直播提出(chū)监管要求。证券(quàn)公司工作人员通过网络直播等(děng)形式发表(biǎo)评论，要确保(bǎo)信息来源合法合规、研究方法专业审慎；充分(fēn)发挥专业优势，引导(dǎo)市场树立长期投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监(jiān)管要求(qiú)，证(zhèng)券公(gōng)司应进一步(bù)加强对(duì)证券公司(sī)工作人员(yuán)直播展(zhǎn)业的管理(lǐ)，完善内部(bù)管控机(jī)制(zhì)， 事前对直播内容进行(xíng)把关，做好内容(róng)管理；事中(zhōng)对直播进行监测监控，遇有重大情况及时处理(lǐ)，避免产生不良影响；直播中出现违规情况的，及时启(qǐ)动(dòng)内部(bù)问责(zé)机制。

　　2022年(nián)6月，国家(jiā)广播(bō)电视总局(jú)、文化和旅游(yóu)部共同制定(dìng)世上真有孙悟空存在吗，世界上有没有孙悟空了(le)《网络(luò)主播(bō)行为(wèi)规(guī)范》。其中提(tí)出，对于需要较高专业水(shuǐ)平（如医(yī)疗卫(wèi)生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直播(bō)内容，主播(bō)应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家(jiā)证券公司、证券咨(zī)询公司下(xià)发关(guān)于排(pái)查报送网络(luò)非(fēi)法(fǎ)证券活动信息的(de)通(tōng)知，要求(qiú)排查填报证(zhèng)券领域涉及非法证券(quàn)活(huó)动信息，其中重点排查假冒(mào)仿(fǎng)冒证券经营机构和人员等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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