零容忍！又有券商(shāng)投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证监会拟对东(dōng)北证券合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到中国证监会《行政处(chù)罚事先告知书(shū)》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶(jīng)金(jīn)刚(gāng)石股(gǔ)份(fèn)有限公司2016年非公开发行股(gǔ)票及持塞尔维亚女人好追吗，塞尔维亚好找女朋友吗续督(dū)导期间未勤勉(mi塞尔维亚女人好追吗，塞尔维亚好找女朋友吗ǎn)尽责案，已由中国证监会调查完(wán)毕，中国证监会依法拟对公司做(zuò)出行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明，东北(běi)证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票项目保荐人(rén)，中国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票的(de)审查反馈(kuì)意见中要(yào)求(qiú)保荐机构对(duì)本次发行(xíng)对(duì)象的认购资金(jīn)来源及合法性、是否具备履行认购义务的能力进行(xíng)核查，公司未按要求对本(běn)次(cì)非(fēi)公开发(fā)行对象(xiàng)之一北京(jīng)天证远洋(yáng)基(jī)金管(guǎn)理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源审慎(shèn)核查。天证远(yuǎn)洋实际(jì)出资与(yǔ)其(qí)承诺不符。公(gōng)司出 具的(de)《非(fēi)公(gōng)开发行股票的上(shàng)市保荐书(shū)》《非公开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票发行过程与认购对象合 规(guī)性(xìng)的报(bào)告》存在虚假(jiǎ)记载(zài)。

　　此(cǐ)外，东(dōng)北证(zhèng)券在(zài)持续督导期(qī)间未对募集资金置换预投资(zī)金事(shì)项审慎核(hé)塞尔维亚女人好追吗，塞尔维亚好找女朋友吗查，未充分 核查募集资金投入(rù)项目的情况，未充(chōng)分关注募投项目流动资金的用途和程序(xù)，未 对涉诉(sù)事项(xiàng)保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟决定(dìng)：对东北证券责令改(gǎi)正，给(gěi)予警告(gào)，没(méi)收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并分别处以20万(wàn)元(yuán)罚款；对持续督(dū)导期的保(bǎo)荐代(dài)表(biǎo)人郑克国(guó)、张旭东给予警(jǐng)告，并分别处以10万元罚款；对傅(fù)坦给(gěi)予警告(gào)，并处(chù)以5万(wàn)元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这(zhè)意味着两人已经离开了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在(zài)2018年入职了中(zhōng)天(tiān)证券。傅(fù)坦则在2016年从东北证券离职，去年(nián)入职(zhí)了中德证(zhèng)券。

　　股东减持(chí)计(jì)划(huà)被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且(qiě)定增项目(mù)已时隔近七年，但证监会仍对东(dōng)北证(zhèng)券立案(àn)调(diào)查并(bìng)处以三倍(bèi)的高额(é)罚款，体现监管层在(zài)全面注(zhù)册制背(bèi)景(jǐng)下，继续(xù)保持强监管(guǎn)、压实中(zhōng)介机构责任的决(jué)心(xīn)。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响不仅仅是(shì)罚款这么简单(dān)。年(nián)报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承(chéng)销保荐(jiàn)项目，成功发行的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合(hé)计2.26亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商(shāng)中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托(tuō)因自身经(jīng)营发(fā)展需要等自主决(jué)定，拟以集中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期间按市(shì)场价格(gé)减(jiǎn)持不超(chāo)过(guò)2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至(zhì)今年(nián)5月5日，吉(jí)林信托没(méi)有(yǒu)任何一股(gǔ)。

　　同时去(qù)年7月就已(yǐ)经(jīng)公布的大股(gǔ)东亚(yà)太集团“清仓式”股(gǔ)权转(zhuǎn)让一(yī)事，至今仍(réng)未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规(guī)定(dìng)，东北证(zhèng)券在被中国证(zhèng)监会立案调查期(qī)间(jiān)，公司大(dà)股东(dōng)不得减持(chí)股份(fèn)。鉴于上述转让及减持(chí)公司股份事项(xiàng)均(jūn)属于(yú)规定不得减持(chí)范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集团和吉林信托(tuō)不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过(guò)随着东北证券的罚(fá)单尘(chén)埃落地，东北(běi)证券的股权变或将很快(kuài)实(shí)现。

　　根据(jù)东北证券(quàn)最新(xīn)一季报(bào)显示(shì)，2023年(nián)前三(sān)个月东北证(zhèng)券实(shí)现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利(lì)润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的(de)主要原因是公司(sī)投资(zī)与销售交易业(yè)务(wù)、投资银行业务收入增加所致。

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