直(zhí)播短视频成(chéng)为市场风口，但金融(róng)“大V”并非想当就(jiù)能当，违规展业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前四川证监局对恒泰证(zhèng)券某营业部及员工双双(shuāng)出具警示函(hán)。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证券(quàn)该名员工任职期间实名通过(guò)抖音账号(hào)发(fā)布短视频(pín)、开展直(zhí)播，对A股大盘(pán)及板(bǎn)块(kuài)走(zǒu)势进行分(fēn)析、为第三方引流(liú)，并收取直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫(yì)情(qíng)期(qī)间(jiān)展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直播成为各行(xíng)各业的新(xīn)风口，金融行业(yè)也(yě)不例外。由于直播(bō)活动的即(jí)时性，合(hé)规(guī)问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”时需要直(zhí)面的(de)问(wèn)题。而无证券投顾(gù)资质(zhì)进行证券内容(róng)直播、荐(jiàn)股等(děng)行为(wèi)，更被监管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体从事违规活动

　　营业(yè)部+员工遭警示(shì)

　　近期(qī)，恒泰证券成都天(tiān)府大(dà)道证券营业部及员工遭(zāo)遇四川证(zhèng)监局开出(chū)的警示函(hán)，涉嫌谋(móu)取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　具(jù)体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券(quàn)营业(yè)部任职(zhí)期间，实名通过抖音账号发布短视频(pín)、开展直播(bō)，对A股大(dà)盘(pán)及板块走势进(jìn)行(xíng)分析、为某(mǒu)“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播打(dǎ)赏、直(zhí)播会(huì)员订(dìng)阅(yuè)费(fèi)、感谢费等方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券期货经营机(jī)构及其(qí)工作人(rén)员廉(lián)洁从业规(guī)定》，证券期货经营机构(gòu)工作人员不得违规(guī)从事营利(lì)性经营活动，违规兼任可能影响(xiǎng)其(qí)独立性的(de)职务或者从事与所(suǒ)在机构或者(zhě)投资者合法利益相冲突的(de)活(huó)动。基于此(cǐ)，四川证(zhèng)监局决定对熊某(mǒu)平(píng)采取出具警(jǐng)示(shì)函的行政监督管理(lǐ)措施(shī)。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大(dà)道证券(quàn)营业部也被出(chū)具(jù)警示函(hán)。四川证监局认为，该(gāi)营业(yè)部(bù)合规管理(lǐ)不到位，未严格(gé)规范从业(yè)人员执业(yè)行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任(rèn)总裁到(dào)普通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通过(guò)短视(shì)频平台进行推广的人员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职(zhí)业(yè)发展事宜(yí)，已辞(cí)任公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号在视频平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目(mù)前，该账号(hào)抖音粉丝(sī)已有138万(wàn)粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方(fāng)抖音账号(hào)的粉丝数(shù)量也达(dá)到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放(fàng)量过(guò)万。在抖音平(píng)台上以恒泰(tài)证券员工名义发(fā)布短视频的(de)账号数量也有(yǒu)不(bù)少，其中部(bù)分(fēn)账号粉丝数量超过15万(wàn)，如(rú)“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回(huí)到(dào)此(cǐ)次(cì)被监管点名(míng)的恒泰证券员工熊某平(píng)上，虽然抖音账号运营时间不(bù)长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频率较高。上(shàng)月直(zhí)播(bō)暂停(tíng)期间，大量粉丝在其短视(shì)频中(zhōng)留言追问，期待早日(rì)开(kāi)播。

　　中证协登记信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为(wèi)“一(yī)般证(zhèng)券业务”，3月2日(rì)即已(yǐ)办理离职注销。同月，熊(xióng)某(mǒu)平在武汉云掌数字科(kē)技有限(xiàn)公司办(bàn)理执业，执业岗(gǎng)位为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需(xū)警惕

　　受疫(yì)情期间中国最早的朝代，中国最早的皇帝是谁展业(yè)限制，视频(pín)直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行(xíng)业(yè)也(yě)不(bù)例外。由于(yú)直播活动的即时性(xìng)，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量(liàng)”客(kè)户时需(xū)要直(zhí)面的问题。而(ér)无证券投顾资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券(quàn)投资咨询机构黑龙江省容维证(zhèng)券(quàn)数据程序化(huà)有限公司被黑龙江证监局出具(jù)警示(shì)函。经查，容维证券员(yuán)工马某(mǒu)某无证(zhèng)券投资顾问执业资格，2022年(nián)10月以来(lái)，马某某通过抖音直(zhí)播形式向公(gōng)众提供关于证券市场的分析(xī)、预测或建议(yì)行(xíng)为(wè中国最早的朝代，中国最早的皇帝是谁i)。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情(qíng)、宣传并(bìng)出售投资服务，但其(qí)未(wèi)取得从事证券投资咨询业务的核准，不具备证(zhèng)券投资咨(zī)询从业(yè)资格(gé)及(jí)业务资质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月，证(zhèng)监会机(jī)构部(bù)下发机构监管情况通报，对证券(quàn)公司(sī)从业(yè)人员网(wǎng)络直播(bō)提出(chū)监管要(yào)求。证券公(gōng)司工作人员通过网络直播等(děng)形式发表评论，要确保(bǎo)信息来源合法合(hé)规、研(yán)究方(fāng)法专(zhuān)业审(shěn)慎(shèn)；充(chōng)分发挥(huī)专业优势，引导市场(chǎng)树立长(zhǎng)期(qī)投资、价(jià)值(zhí)投资和理性投资的(de)理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公司应(yīng)进一步加(jiā)强(qiáng)对(duì)证券(quàn)公(gōng)司工(gōng)作人员直(zhí)播(bō)展业的管理，完善内部管控机制， 事前对直播(bō)内容(róng)进行把关(guān)，做好内容管理；事中(zhōng)对直播进行监测监控，遇有重(zhòng)大(dà)情况(kuàng)及(jí)时处理(lǐ)，避免(miǎn)产(chǎn)生不良影响；直播中(zhōng)出现违(wéi)规情况的，及时启动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视(shì)总局、文化和旅游部共同制定了《网络主播(bō)行为规范》。其中提出，对(duì)于(yú)需(xū)要较高专业(yè)水(shuǐ)平（如医(yī)疗卫(wèi)生、财经金融(róng)、法律、教育）的直播(bō)内容，主(zhǔ)播(bō)应(yīng)取得相应执业(yè)资质。

　　另外，近(jìn)期(qī)中证协也向各(gè)家证券公司、证券咨询公司下(xià)发(fā)关(guān)于排查报送网络非(fēi)法证券活动(dòng)信(xìn)息的通知，要求排查填(tián)报证券领域(yù)涉及(jí)非法证(zhèng)券活动信(xìn)息(xī)，其中重点(diǎn)排查假冒(mào)仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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