金融界4月(yuè)21日消息 证监会有关部门负责(zé)人就泽达易盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储案系科创板首(shǒu)批欺(qī)诈发(fā)行案件答记者问。证(zhèng)监(jiān)会有关部门负责人表示，欺诈发行、财务造(zào)假等资本市场“毒(dú)瘤(liú)”严重损(sǔn)害广大投资者合法权益，危及(jí)市场秩序和金融安全(quán)。

　　中办、国(guó)办(bàn)《关于依法从严打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动(dòng)的意见》强调(diào)坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违(wéi)法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院(yuàn)对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行(xíng)为实行(xíng)行政(zhèng)、民(mín)事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案(àn)、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案系科创板(bǎn)首批欺诈发(fā)行案件，社会影响(xiǎng)广(guǎng)泛。作为(wèi)监管机(jī)构(gòu)，如(rú)何推动对上述发行人、控(kòng)股(gǔ)股(gǔ)东、实际控制人、中介机构及其责任人(rén)员等相关责任主体进行立体化追责？

　　答(dá)：欺(qī)诈发行、财务造假等资本(běn)市场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法权益，危及(jí)市场秩序(xù)和金融安(ān)全。中办(bàn)、国办(bàn)《关于(yú)依法从严打击证券违法活动的意(yì)见(jiàn)》强调坚(jiān)持(chí)“零容忍”要求(q阿富汗是不是亡国了iú)，依法(fǎ)严厉查(chá)处(chù)证券违法(fǎ)犯罪案(àn)件，立(lì)体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党(dǎng)中(zhōng)央(yāng)国(guó)务院对资本市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实(shí)行(xíng)行政、民事(shì)、刑事立体惩(chéng)处(chù)，形成强力(lì)震慑(shè)。具体而(ér)言(yán)：

　　一是(shì)对(duì)于证券发(fā)行(xíng)人及相关控股股东、实(shí)际控制(zhì)人等“首恶(è)”坚决(jué)严惩，全方(fāng)位追责。如(rú)在(zài)上(shàng)述两案的行政(zhèng)责任方面，我会依法(fǎ)向(xiàng)泽达易(yì)盛（天津）科技(jì)股份(fèn)有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和广东紫晶信(xìn)息存储(chǔ)技术股份有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称紫晶存储）及(jí)相(xiāng)关责(zé)任人作(zuò)出行政(zhèng)处罚和市场禁(jìn)入(rù)决(jué)定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任(rèn)人员进行行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)，并对部分(fēn)责任人员(yuán)采取证(zhèng)券市(shì)场禁入措施(shī)。同时，我会加强与(yǔ)公安机关(guān)的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑(xíng)事犯(fàn)罪的当事人依(yī)法及时移送公安机(jī)关(guān)处理，推(tuī)动案件(jiàn)刑事追(zhuī)责相关工作。另外，根(gēn)据《上海证券交易(yì)所科创板股(gǔ)票上市规则(zé)》的规(guī)定，上海证券交(jiāo)易所将(jiāng)依法(fǎ)对泽达(dá)易(yì)盛(shèng)、紫晶(jīng)存储(chǔ)启动重(zhòng)大违法强制退市(shì)。

　　二(èr)是依法支持(chí)适(shì)格(gé)投资者及时有效地追究违规上市公司(sī)及其相关中介机构等责任主体的民事赔偿责(zé)任。民事责任是资本(běn)市场(chǎng)法律责任(rèn)体系的重要组成部分，是对违法行为进行立体(tǐ)式追责的重要一环，也(yě)是提高资本市场违法违规成(chéng)本的重要举(jǔ)措。我会将进一(yī)步畅通投资者权利救济渠道，维护投资者合(hé)法权益，督促市场参与各(gè)方归位尽(jǐn)责，形成(chéng)资本市场(chǎng)良好生态。

　　三是对于为上市公司提供保(bǎo)荐、承销服务的证(zhèng)券公司、出具审计报告的或者法律(lǜ)意见书的证券(quàn)服务机构等违规主体实施精(jīng)准打击。如果相(xiāng)关中介机构故意参(cān)与造假，情节(jié)恶劣，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪(zuì)的，移送司法机关处理；如果相关中介机构主(zhǔ)要涉(shè)嫌执(zhí)业未(wèi)勤(qín)勉尽责(zé)的(de)情形，我会将(jiāng)按照过责相当的法治(zhì)理念，综合考虑违法程度、案件情(qíng)况、执法效(xiào)率、赔偿投资者(zhě)损失意愿和能力等(děng)因素，依法妥善处理，让中介机构(gòu)为其(qí)未(wèi)勤勉尽责(zé)的执业行为付出代(dài)价。

　　四(sì)是关于中介机构的(de)责(zé)任人(rén)员(yuán)。证券(quàn)公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中(zhōng)介机构从(cóng)业人员的道德水准、专业能力、合规风险意识(shí)和廉洁从业水平等(děng)，是保障证(zhèng)券服务质量(liàng)的重(zhòng)要因素。如果在欺诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等案件中发现相关(guān)中介机构(gòu)责任(rèn)人员存在违法(fǎ)违规(guī)行为(wèi)，将(jiāng)依法(fǎ)依(yī)规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案(àn)严重损(sǔn)害投资者(zhě)合(hé)法权益，目前在投资者(zhě)保护方面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证(zhèng)券(quàn)法》《民事(shì)诉讼法(fǎ)》等法律(lǜ)法规规(guī)定了包括协商和解、纠纷(fēn)调解、先(xiān)行(xíng)赔付、责令回(huí)购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人(rén)诉讼等一(yī)系列投(tóu)资者赔偿(cháng)救济制度(dù)。这些制度各有优势，对(duì)于个案中采用何(hé)种方(fāng)式，需综合考(kǎo)虑(lǜ)不同投资者赔偿救济制度的适用条(tiáo)件、投资者获赔的充分(fēn)性(xìng)和有(yǒu)效性、赔付责任主体的(de)意愿和(hé)能(néng)力等因素，目标都是有效保护投资(zī)者、惩戒和(hé)震慑(shè)违法行为人(rén)。

　　对于(yú)泽达易盛案，上海金融法院(yuàn)已经收到泽达易盛普通代表人(rén)诉讼起诉(sù)材料(liào)，中(zhōng)证中小投资者服务中(zhōng)心发(fā)布公(gōng)告，表示密切关(guān)注泽达易(yì)盛普通代表人诉讼进(jìn)展，如上海金融法(fǎ)院受理并(bìng)裁定适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼，将(jiāng)依法接受投资者(zhě)特别授权，申(shēn)请参(cān)加该案(àn)并转(zhuǎn)换特别代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)。特别(bié)代表人诉讼制度具有(yǒu)“默(mò)示加入(rù)、明(míng)示(shì)退出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投资者的合法权益(yì)可以在诉讼程(chéng)序中(zhōng)得到保(bǎo)护。

　　对(duì)于紫晶存储案(àn)，中信建投证券股份(fèn)有限公司作为紫晶存(cún)储申请(qǐng)首次公开发行股票的保荐机构和主承销(xiāo)商，与其他(tā)中介机构(gòu)正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资(zī)10亿(yì)元设(shè)立先行(xíng)赔付专项(xiàng)基金（上述金额为公司初步估算结(jié)果，基金规模将根据最终计(jì)算的适(shì)格投资者损失赔付金(jīn)额进行(xíng)调整），用于先行(xíng)赔付适格投资(zī)者的投资损失。先行赔付可以高(gāo)效、快捷地解决紫晶存储案(àn)的民事赔偿(cháng)问题，适格投(tóu)资(zī)者可(kě)以积极参与先(xiān)行赔付程序直接(jiē)获赔，以维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有限公(gōng)司披(pī)露(lù)的公(gōng)告中提出向证监会(huì)提交证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)申请，证监会将(jiāng)如(rú)何(hé)处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新(xīn)增了(le)证券领(lǐng)域(yù)行(xíng)政执法(fǎ)当事人承阿富汗是不是亡国了诺制度（以下简称当事人承诺制度(dù)）。当事人承诺制度(dù)是(shì)指国务院证券监督管理机构对涉嫌证(zhèng)券期货违法的单位或者个人进行调查期间，被调查(chá)的当事人(rén)承(chéng)诺纠正涉嫌(xián)违(wéi)法行(xíng)为(wèi)、赔偿有关投资者损失、消除(chú)损(sǔn)害或(huò)者不良影响并经国务院证券监督管理机构(gòu)认可，当事人履(lǚ)行承(chéng)诺后国务(wù)院证(zhèng)券监督管理机构终止案件调查的(de)行(xíng)政执法方(fāng)式。相关(guān)法律法规(guī)明确(què)规定(dìng)了当事人承诺制(zhì)度的基(jī)本流(liú)程、适(shì)用范围、监督(dū)制约机制等。

　　根据《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼(jiān)具惩(chéng)戒和赔偿(cháng)功能，承诺金数额的确定需要(yào)综合考(kǎo)虑(lǜ)当(dāng)事人(rén)因(yīn)涉嫌违法行为可能获(huò)得的收益或者避免的损失、当(dāng)事(shì)人涉(shè)嫌违法行为依(yī)法可能被处以(yǐ)罚款和没收违法所得的金(jīn)额，以及投资者因当事人涉(shè)嫌(xián)违法行为所遭受的损失(shī)等诸多(duō)因素。承诺金数(shù)额通常(cháng)高于(yú)罚没款数额，且可用于(yú)赔偿(cháng)投(tóu)资者损(sǔn)失，在证券期货行政执法当事(shì)人承诺这一程(chéng)序中，既可(kě)以实(shí)现对申(shēn)请人的精准打击，也(yě)可(kě)以(yǐ)有效便(biàn)捷地补偿(cháng)投资者的损失。因(yīn)此，当事人承(chéng)诺制度可(kě)以一并解决案(àn)件(jiàn)相(xiāng)关的行(xíng)政处理与民事赔偿问题，有(yǒu)效提高执法效(xiào)能(néng)，达到行(xíng)政(zhèng)追责与(yǔ)民事追责相统一的效果。

　　对(duì)于中(zhōng)信(xìn)建投证券股份(fèn)有限公司向我(wǒ)会(huì)提交(jiāo)当事人承(chéng)诺申请，我会将依(yī)据(jù)《证(zhèng)券法》《证券期(qī)货行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承诺制度实(shí)施办法》《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制度实施规(guī)定》等(děng)规定，依(yī)法依规决定是(shì)否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机(jī)构及其(qí)责任人员(yuán)，下一步将(jiāng)如何处理？

　　答：前(qián)期，我(wǒ)会贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽达易盛(shèng)和紫晶存储所(suǒ)涉中介(jiè)机构开(kāi)展“一案双查”。在(zài)泽达易盛案(àn)中(zhōng)，东(dōng)兴证券股份有限(xiàn)公司、天(tiān)健会计师事(shì)务所、北(běi)京(jīng)市(shì)康达律师事务(wù)所等(děng)中介机(jī)构因涉(shè)嫌在相(xiāng)关执业过程中(zhōng)未勤勉尽责(zé)，近日已被(bèi)我会立案。在紫晶存储(chǔ)案中，我(wǒ)会对(duì)中信建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司、容诚会计师事务(wù)所、致同(tóng)会(huì)计(jì)师事(shì)务所、广东恒益律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构启动了相关调(diào)查工作，后(hòu)续(xù)将(jiāng)根据(jù)其在相关(guān)执业行为(wèi)中的勤勉(miǎn)尽责(zé)情(qíng)况，结合其主动先(xiān)行赔付以(yǐ)及申请(qǐng)证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺等情(qíng)形，依(yī)法进行(xíng)下一步处理(lǐ)。需要(yào)指出的(de)是(shì)，我们将(jiāng)关注相(xiāng)关中介机构有(yǒu)关责任(rèn)人员在上(shàng)述案件中的执业行为，如(rú)果(guǒ)发现有(yǒu)关责任人(rén)员(yuán)存在违(wéi)法(fǎ)违规行为，将依(yī)法依规予以严处(chù)。

　　证券(quàn)公司(sī)、会计师(shī)事务所、律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机(jī)构是(shì)保(bǎo)障资本市场高质量发展的重要力(lì)量，中介机构及其(qí)从业人员应当严格遵(zūn)守法律法规(guī)和职业道(dào)德要求，勤(qín)勉尽责、诚实(shí)守信(xìn)、廉洁自律、公平(píng)竞争，自觉(jué)营造(zào)和(hé)维护风清气(qì)正的企(qǐ)业文化和行业文化，珍视行业声誉。

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