直播(bō)短视频成为(wèi)市场风(fēng)口，但金融“大V”并(bìng)非想当(dāng)就能(néng)当，违规展(zhǎn)业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前吊带和背心有什么区别，吊带和背心有什么区别四川证监局对恒泰证券某(mǒu)营业部及员工(gōng)双双出具警示函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证券(quàn)该名(míng)员工(gōng)任(rèn)职期(qī)间实(shí)名通过抖(dǒu)音(yīn)账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为第三(sān)方引流，并收取直播打赏(shǎng)、会(huì)员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播成为各行各业的(de)新风口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活动的即时(shí)性，合规(guī)问题也成为(wèi)证券行业抓(zhuā)取“流(liú)量(liàng)”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内容直(zhí)播(bō)、荐股等行为，更被(bèi)监管所严(yán)查。

　　来看(kàn)详情——

　　利(lì)用自媒(méi)体从事违规活(huó)动

　　营(yíng)业部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业(yè)部及员工遭(zāo)遇四川证监局开出的警示(shì)函，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，四(sì)川(chuān)证监(jiān)局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部(bù)任职(zhí)期间，实名(míng)通过抖音(yīn)账号发布(bù)短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为某“金融职(zhí)业(yè)技能学校”引流(liú)，并通过收取(qǔ)直播打(dǎ)赏(shǎng)、直播会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等(děng)方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据(jù)《证券期货经(jīng)营机构及其工作人员廉洁从业规(guī)定》，证券期货经(jīng)营机构(gòu)工作(zuò)人员不(bù)得违规从(cóng)事营利性(xìng)经营活动，违(wéi)规兼任可能影响其独立性的职务或者(zhě)从事与所在机构(gòu)或者投资者(zhě)合法利(lì)益相冲(chōng)突的活动。基于(yú)此，四川证监局决定对熊(xióng)某平采(cǎi)取出具警示(shì)函的行政(zhèng)监(jiān)督管理措施(shī)。

　　与此(cǐ)同(tóng)时， 恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部也被出具警示函。四川证监局认为，该(gāi)营(yíng)业部合规管理(lǐ)不(bù)到(dào)位，未严格规范从业(yè)人员(yuán)执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离(lí)开(kāi)

　　从前(qián)任总裁到普通一(yī)线员工，恒泰证券(quàn)旗(qí)下热衷于通过短视频平台(tái)进行推广(guǎng)的(de)人员(yuán)层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公(gōng)告称，牛壮因(yīn)“专注(zhù)个人职业发展事宜(yí)，已(yǐ)辞任公(gōng)司总裁”。在离职(zhí)前，牛(niú)壮出(chū)镜运(yùn)营的“牛得(dé)林奇”账号在视频平台上(shàng)已有一定(dìng)名(míng)气(qì)。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频(pín)中(zhōng)，牛壮出(chū)镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音(yīn)账号的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆款视频播(bō)放量过万。在(zài)抖音平台上以恒泰证(zhèng)券员工名义发布短视频的账号数量也(yě)有不少(shǎo)，其中部(bù)分(fēn)账号粉(fěn)丝(sī)数量超过15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名的(de)恒泰证券员工熊某平上，虽然(rán)抖音账(zhàng)号(hào)运(yùn)营时间(jiān)不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频(pín)率(lǜ)较高。上(shàng)月直播暂停期间(jiān)，大量粉(fěn)丝在其短视频中留言追问，期待早(zǎo)日开(kāi)播。

　　中证(zhèng)协登记信息显示(shì)，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办(bàn)理执业登记，登记岗位(wèi)为“一般证券业务(wù)”，3月(yuè)2日即(jí)已办理离职注销。同月，熊某平在武汉(hàn)云(yún)掌数字科技有限公司办理执业，执业岗位(wèi)为(wèi)“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状(zhuàng)态为“正常”。

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　　直播推广合规(guī)问题需警惕

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业限制，视频直播(bō)成(chéng)为(wèi)各(gè)行各业的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直播(bō)活动的即时性，合规(guī)问(wèn)题也成为证券行业抓取“流(liú)量”客(kè)户时需(xū)要直面的问题(tí)。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被(bèi)监(jiān)管所(suǒ)严查(chá)。

　　今年(nián)2月(yuè)，证券投(tóu)资(zī)咨询机构黑(hēi)龙江省容维证券数据程序化有(yǒu)限公司被(bèi)黑(hēi)龙江证监局出具警示函。经查(chá)，容维证券员工马某(mǒu)某无证券投资顾问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马(mǎ)某某通过抖音直播形式向公众提供关于证券市场(chǎng)的分析(xī)、预测或建(jiàn)议(yì)行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易伟(wěi)开出巨额罚(fá)单。证(zhèng)监会指出，易伟通过微博进行(xíng)荐股、预测股市(shì)行情、宣传并出售投资服务，但其未取得从事证券投资咨询(xún)业(yè)务的核准，不(bù)具(jù)备证券投资咨(zī)询(xún)从业资格及业务(wù)资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发机构(gòu)监(jiān)管情况通报，对证券公司(sī)从业人员网络(luò)直播提出监管要(yào)求。证券公司工作人员通过网(wǎng)络直播等形式(shì)发(fā)表评论(lùn)，要确保信息来源合法合规、研(yán)究方(fāng)法专业审慎；充分(fēn)发挥专业(yè)优势(shì)，引(yǐn)导市场树立长期投资、价(jià)值投资和(hé)理(lǐ)性(xìng)投资的(de)理念等。

　　监管要(yào)求，证(zhèng)券(quàn)公司(sī)应(yīng)进一步加强对证券(quàn)公司工作人员直播(bō)展业的(de)管理，完善内部管控机制(zhì)， 事(shì)前对直播内容进行把关(guān)，做好内容(róng)管理(lǐ)；事中对直播进(jìn)行监测监控，遇有重大情况及时处(chù)理，避(bì)免(miǎn)产生不良(liáng)影响(xiǎng)；直播中出现违规情况的，及时启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅(lǚ)游部共同(tóng)制(zhì)定了《网络主播行为规范》。其(qí)中(zhōng)提出，对(duì)于需(xū)要(yào)较高专业水(shuǐ)平（如医疗(liáo)卫生、财(cái)经金融、法律、教(jiào)育(yù)）的直播内容，主播(bō)应取(qǔ)得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期(qī)中证协也向(xiàng)各家证(zhèng)券公司、证券咨询公司(sī)下发(fā)关(guān)于排查报(bào)送(sòng)网络非法(fǎ)证券(quàn)活动信息的(de)通知，要求排查填报证券(quàn)领域涉(shè)及非(fēi)法(fǎ)证券(quàn)活动信息，其中(zhōng)重点排(pái)查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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