零(líng)容忍(rěn)！又有券商(shāng)投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北(běi)证券公告称(chēng)，因豫金刚石(shí)45亿定(dìng)增旧案(àn)，证监会拟对东(dōng)北证券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合(hé)计罚(fá)没(méi)750多万(wàn)

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公(gōng)告显示(shì)，5月12日，公司收到中国证监会(huì)《行政处(chù)罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股份有限公司2016年非(fēi)公(gōng)开发行股票及持续督导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国(guó)证监会依(yī)法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股票项(xiàng)目保荐人，中国证监会在豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股票的审查反(fǎn)馈意见中要求保荐机构(gòu)对(duì)本次发行对象的认购资(zī)金来源及合(hé)法(fǎ)性(xìng)、是否(fǒu)具备履行认购义务(wù)的能力进(jìn)行(xíng)核查，公司(sī)未按要求(qiú)对本(běn)次非(fēi)公(gōng)开发行对象之一北京天证远洋基金管理(lǐ)中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的(de)资(zī)金(jīn)来源(yuán)审慎核查。天证远洋实际(jì)出资与(yǔ)其承(chéng)诺不(bù)符。公(gōng)司出 具的《非公(gōng)开发(fā)行股票的上(shàng)市保荐书(shū)》《非公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票发行过程与认(rèn)购对象合 规性的(de)报告》存(cún)在虚假记载(zài)。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督导期间未对募集资(zī)金置换(huàn)预(yù)投资金事项(xiàng)审(shěn)慎核查，未充分(fēn) 核查募集资金投入项目的情况，未充分关注(zhù)募(mù)投项目流动资金(jīn)的用途和程序，未(wèi) 对涉诉事项保持(chí)合理(lǐ)的职业(yè)怀疑(yí)。

　　因此，中国(guó)证监会(huì)拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没(méi)收保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增项(xiàng)目(mù)的保荐(jiàn)代(dài)表人于国庆、葛建伟给予警告(gào)，并(bìng)分(fēn)别处以20万元罚款；对(duì)持续督导期(qī)的保(bǎo)荐(jiàn)代表人郑克国(guó)、张(zhāng)旭东给予警告(gào)，并分别(bié)处以10万元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以(yǐ)5万元(yuán)罚(fá)款。

　　据记(jì)者查询(xún)，保荐代(dài)表人于国庆、葛建(jiàn)伟已(yǐ)查无数据，这(zhè)意味着两人已经离(lí)开了证券行业(yè)。

　　而郑(zhèng)克(kè)国(guó)已经离开东北证券，在2018年入(rù)职了中天(tiān)证券。傅坦则(zé)在2016年从东(dōng)北证券离职(zhí)，去年入(rù)职了(le)中(zhōng)德(dé)证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退市，且定(dìng)增项目已时隔近七年，但证监(jiān)会(huì)仍(réng)对东北证券立案调查并(bìng)处(chù)以三倍(bèi)的高(gāo)额罚款，体(tǐ)现监管层(céng)在全面注册制背景下，继续保(bǎo)持(chí)强监管(guǎn)、压实中介机构责(zé)任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这(zhè)么简(jiǎn)单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保(bǎo)荐项目，成功发行的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承(c2022年中国人平均身高是多少，中国最新身高统计数据héng)销(xiāo)保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保(bǎo)荐收入在65家券(quàn)商中(zhōng)位列第55名(míng)。

　　此外，2022年(nián)12月31日(rì)，东北(běi)证券股东吉林(lín)信托(tuō)因自身(shēn)经营发展需要等自主决定，拟(nǐ)以集(jí)中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月(yuè)1日(rì)至4月30日(rì)期间按市(shì)场价格(gé)减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信托没(méi)有任何一股。

　　同时去年2022年中国人平均身高是多少，中国最新身高统计数据(nián)7月就已经公布的大股东亚(yà)太(tài)集团“清仓式”股(gǔ)权转(zhuǎn)让一事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了(le)解，按(àn)相关规定(dìng)，东北证券(quàn)在被中国证监(jiān)会立案调查(chá)期间，公司大股东不得(dé)减持股份。鉴(jiàn)于上述转让及减持公司股(gǔ)份事项均属于规定不得减持范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰集团(tuán)和吉林信托不(bù)得减持公司(sī)股份。

　　不(bù)过随着东北(běi)证券的(de)罚单尘(chén)埃落地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据东北(běi)证券最(zuì)新一季报显示，2023年前三个月东北证券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主要原因是(shì)公司投资与(yǔ)销售交(jiāo)易(yì)业务(wù)、投资(zī)银行业务收入增加所致。

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