昨日(rì)晚间，证监会就《证(zhèng)券期货市场主机(jī)交易托管管理规定（征求意(yì)见(jiàn)稿）》向(xiàng)社会公开征(zhēng)求意见。

　　进一步规(guī)范证券期货市场主机交易托管服(fú)务和相关租(zū)用活动

　　为(wèi)规(guī)范证(zhèng)券期货市场主机(jī)交易托管活动，保护投资者合法权(quán)益，维(wéi)护证券期(qī)货(huò)市场安全平稳运(yùn)行，证监会(huì)起(qǐ)草了《证(zhèng)券(quàn)期货市场(chǎng)主机交(jiāo)易托管管理规定（征求意见稿(gǎo)）》（以下简(jiǎn)称(chēng)《管理规定(dìng)》），于(yú)昨日向社会公开(kāi)征求意(yì)见。

　　据了解，近年(nián)来(lái)，证(zhèng)券期货(huò)交易所(suǒ)向市场相关机(jī)构(gòu)提供主机(jī)交易托管(guǎn)资(zī)源，为(wèi)行业提供信息科技基(jī)础支撑服务，对于(yú)提升行业信息基础设施运维水平，保(bǎo)障行业信(xìn)息系统(tǒng)安(ān)全稳定运(yùn)行发挥了重要作用。

　　但(dàn)随着证券期(qī)货市(shì)场的(de)不断发展，主机交易托管资源分配不(bù)尽合理(lǐ)、线路时延不尽一致、安全保障能(néng)力有待提升等问题逐(zhú)渐凸显，为(wèi)进(jìn)一(yī)步规范证券期货市场主机交易托管服(fú)务和(hé)相关租(zū)用活(huó)动(dòng)，促(cù)进证券期货市场(chǎng)的(de)平稳健康发展，证监(jiān)会起(qǐ)草《管(guǎn)理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思(sī)路有三(sān)。一是全面(miàn)覆盖各类(lèi)主(zhǔ)体(tǐ)。结合业(yè)务活动的具体(tǐ)特点，《管理规定》将主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)相关主体(tǐ)分为(wèi)证券期货交(jiāo)易(yì)所和(hé)证(zhèng)券期货经(jīng)营机构两部分，分别提出完善的监管要求，并要求其他类型的参与主(zhǔ)体(tǐ)参照执行有(yǒu)关(guān)规定。

　　二是切实守(shǒu)住(zhù)安全底线。安全运行是从事主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活动的基础和(hé)前提，《管理规定(dìng)》规定了主机交易托管(guǎn)资源的安全管理(lǐ)要(yào)求，明确了证(zhèng)券期货经营机(jī)构的尽职(zhí)调查和业(yè)务(wù)审批机制，从安(ān)全的角(jiǎo)度作出全面规定(dìng)。

　　三是促进服务公平合理。《管(guǎn)理(lǐ)规定》将(jiāng)公平合理原则，体(tǐ)现在证券期货交易(yì)所和证券期(qī)货经营机(jī)构从事主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务(wù)和(hé)相关租用活动的各个环节，同时也充分(fēn)注重有(yǒu)关规定落地过程中的可操作性，切实提(tí)升市场主体的获得感。

　　从主要内容来看，《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》共五章28条(tiáo)，对证(zhèng)券期货行业(yè)主机交易托管服务和相关租用活动提出了要(yào)求(qiú)。

　　具体(tǐ)来看，首先是总则(zé)明确立(lì)法宗旨、适用范围，从事主机交易托管服务和(hé)相关租用活动的基本原(yuán)则以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源(yuán)，是指(zhǐ)证券(quàn)期货交易所提(tí)供的机房机(jī)柜、通信网络、软件或硬件设施等资源(yuán)，部署在相关资源的信息系(xì)统可(kě)以连(lián)接证券期(qī)货(huò)交易所交易系统。

　　其次是证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易(yì)所(suǒ)要求。明确了证券期(qī)货交易所(suǒ)提供主机(jī)交易(yì)托管服务(wù)有(yǒu)关(guān)要求。主要包括：要求证券期货交易所实施专区管理，统一专区(qū)交易时延，建(jiàn)设运维要(yào)求不(bù)得低于《证(zhèng)券期货业信息系统托管基本要(yào)求(qiú)》中三级系统的受(shòu)托方要求；从资(zī)源保障、资源分配、服(fú)务申请、服务协议(yì)、收费要求、服务退出与资源再分(fēn)配(pèi)等方(fāng)面保障证券期货交易所提供有关服(fú)务的公平合理(lǐ)；加强风险防控，证券(quàn)期货交易(yì)所需(xū)建立健全(quán)监控指标(biāo)及应急处置(zhìMedical staff可数吗，stuff)机制。

　　《管理规定》要(yào)求，证券期货交易所(suǒ)提供主机交易托管服务的，应当将主机交易托管资源和(hé)其他主(zhǔ)机托管(guǎn)资源进(jìn)行区分，对主机交易托管(guǎn)资源实施(shī)专区管理，并确保相(xiāng)关专区到核心交易系统通信前端(duān)的通信时延保持一致。

　　再次是证券期货经营机构要求。明确了证券期货经(jīng)营机构租(zū)用主机交易托(tuō)管资源(yuán)有(yǒu)关要(yào)求。具体来(lái)看，从安(ān)全保障(zhàng)方面，对证券(quàn)期货经营机构租(zū)用主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源(yuán)的一(yī)般要(yào)求作出规(guī)定。从能(néng)力评估、治理(lǐ)架构、尽职调查等方面确保证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营机构能够(gòu)保障客户设施的安全(quán)运行。明确证券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)对证券期货(huò)交易所的报(bào)告要求。

　　《管理(lǐ)规(guī)定》提到，证券期货经营机构(gòu)租(zū)用主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管资源部署客(kè)户提供的软件或硬件设施（以下简称证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机构部署客户设施）的，应(yīng)当从人员保障、资金投入、客户需(xū)求等方面充分评估，审慎(shèn)选择服务客户，确保自身能力可以保(bǎo)障客户软件或硬件设施(shī)的安全(quán)运行，并将(jiāng)不同客户的信(xìn)息系(xì)统(tǒng)、客户与经营机构的信(xìn)息系统进行有效(xiào)隔离。

　　最(zuì)后是监(jiān)督(dū)管理。明(míng)确证券期货交(jiāo)易所(suǒ)的监管(guǎn)报告义(yì)务，规定中国证(zhèng)监会及其派出(chū)机构结(jié)合(hé)法定职责，对证券期货(huò)交(jiāo)易所及证券期货经营机构(gòu)实施现场(chǎng)检查和非现场检查(chá)，并规定(dìng)相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货交易所(suǒ)违(wéi)反本(běn)规定(dìng)，或者在监(jiān)管(guǎn)工作中(zhōng)不履行职责，或者(zhě)不(bù)履行本规定有(yǒu)关报(bào)告(gào)义务(wù)的，中国证(zhèng)监会可(kě)以对证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)交易所采取监管谈话、出具警示函、责令限期改正等行(xíng)政监管措施，对有关高(gāo)级管理人(rén)员给予警(jǐng)告、记过、诫勉谈话(huà)、通报(bào)批评、撤职等行政处分，并责令(lìng)证(zhèng)券期货交易所对其他责任人给(gěi)予纪律处分。

　　证券期(qī)货(huò)经营机构违反本规定，中国证(zhèng)监会(huì)及其派(pài)出机(jī)构可以(yǐ)依照(zhào)《证券期货业(yè)网(wǎng)络(luò)和信息安(ān)全(quán)管理办法》有关(guān)规定，对有关机构和人员采取行(xíng)政(zhèng)监(jiān)管措施。

　　上海证券交(jiāo)易所(suǒ)原(yuán)副总经理(lǐ)刘逖接受监察调查

　　据昨日中央纪委国家监委驻Medical staff可数吗，stuff中(zhōng)国(guó)证监会纪检(jiǎn)监察(chá)组、浙江省纪委监委消息(xī)，上海证券交易所原副总经理刘逖涉嫌严重职务违法(fǎ)，目前正在接受(shòu)中央纪(jì)委国家(jiā)监委驻中国证监会纪检监(jiān)察组和浙江省台州市监委(wěi)监察调查。

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