昨日(rì)晚间(jiān)，证监会(huì)就《证券期(qī)货(huò)市场主机交易托(tuō)管管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)（征求(qiú)意见稿）》向(xiàng)社(shè)会(huì)公(gōng)开征求(qiú)意见。

　　进一步规(guī)范证(zhèng)券期货市场主机交易(yì)托管服(fú)务和相关租(zū)用(yòng)活动

　　为规范证券期(qī)货市场主机交(jiāo)易托管活动(dòng)，保护(hù)投资(zī)者(zhě)合法(fǎ)权(quán)益，维(wéi)护证(zhèng)券期货市场(chǎng)安全平(píng)稳运行(xíng)，证(zhèng)监会起草(cǎo)了《证券期货市(shì)场主机交易(yì)托管(guǎn)管理规定（征求意见稿）》（以下简称《管理规定(dìng)》），于昨日向(xiàng)社(shè)会(huì)公开征(zhēng)求意见。

　　据了解，近年来，证券期货交易所(suǒ)向市场(chǎng)相关(guān)机(jī)构(gòu)提供(gōng)主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源，为行业提供信息科技基础(chǔ)支撑服(fú)务(wù)，对于提升行业信息基(jī)础(chǔ)设施运维(wéi)水(shuǐ)平(píng)，保障行业(yè)信(xìn)息系统安(ān)全(quán)稳定(dìng)运行(xíng)发挥(huī)了(le)重要作用(yòng)。

　　但随着证(zhèng)券(quàn)期货市场的不断发展，主机(jī)交易(yì)托管资源分配不尽合理、线路时(shí)延不(bù)尽一致、安全保障能力有待提升(shēng中国有多少万大军，中国多少万兵力)等问(wèn)题逐渐凸显(xiǎn)，为进一步规(guī)范证券期货(huò)市(shì)场(chǎng)主机交易托管服务和相关(guān)租用活动，促进证券期货市(shì)场的平(píng)稳(wěn)健康发(fā)展(zhǎn)，证监会起(qǐ)草《管理规定(dìng)》。

　　据悉(xī)，《管理规定》起草思路有(yǒu)三(sān)。一是全面(miàn)覆盖各类(lèi)主体。结合业(yè)务活动的具体特(tè)点(diǎn)，《管(guǎn)理规定(dìng)》将主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管相(xiāng)关主(zhǔ)体分为证券期货交易所和(hé)证券期货经营机构两部分(fēn)，分别提出完善的监管要求，并(bìng)要求其他类型的参(cān)与主体参照执行有关规定。中国有多少万大军，中国多少万兵力>

　　二(èr)是切实守住安全底线。安全运行是从事(shì)主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用(yòng)活动的基础和前提，《管理规(guī)定》规(guī)定了(le)主机交易托管资源的安(ān)全管理要(yào)求，明确了证券期货经营(yíng)机构的尽职调查(chá)和(hé)业务审批机制(zhì)，从安全的(de)角度作出全(quán)面规定。

　　三是(shì)促进服务公(gōng)平合理(lǐ)。《管理规定》将公平合理原则，体现(xiàn)在证券(quàn)期货交易(yì)所和证(zhèng)券期货(huò)经营机构从事主机(jī)交易(yì)托管服务和相关租用活动的各个环节，同时也充分注重(zhòng)有关规定落地过程中的(de)可(kě)操作性(xìng)，切实提升市场主(zhǔ)体的获(huò)得感(gǎn)。

　　从主要内容来(lái)看，《管理规定》共五章28条，对(duì)证券期货行业(yè)主(zhǔ)机交易托管服务和(hé)相关租用活动提出了(le)要求。

　　具(jù)体来看，首先(xiān)是总则(zé)明确立法(fǎ)中国有多少万大军，中国多少万兵力宗(zōng)旨、适用(yòng)范围，从事主机交易(yì)托管(guǎn)服务和相关租用活(huó)动的基本原则(zé)以及监督(dū)管理。

　　根(gēn)据《管(guǎn)理规定(dìng)》，所谓主机(jī)交(jiāo)易托管资源，是(shì)指证(zhèng)券期货交(jiāo)易所(suǒ)提供的机房机柜、通信网络、软件(jiàn)或硬件(jiàn)设施等资(zī)源，部(bù)署(shǔ)在(zài)相关资(zī)源的(de)信息系统可以连接证券期(qī)货交易所交易系统。

　　其次是证券(quàn)期货交(jiāo)易所要(yào)求。明确(què)了证券期货交(jiāo)易所提(tí)供主机交易托管服务有关要求(qiú)。主要包括：要求证券期货交易所实施专区管(guǎn)理，统一专区交(jiāo)易时延(yán)，建设运维要求不(bù)得低于(yú)《证券期货业信息系统(tǒng)托管基本要求》中(zhōng)三级(jí)系统的受托方(fāng)要求；从资源保障、资源分配(pèi)、服务申请、服务协(xié)议、收费要求、服务退(tuì)出(chū)与资源再分配等方(fāng)面保障证(zhèng)券期货交易所(suǒ)提供有关(guān)服(fú)务的公(gōng)平合理；加强风(fēng)险防(fáng)控，证券期货交易所需建立(lì)健全监控指(zhǐ)标及(jí)应(yīng)急处置机制。

　　《管理规定》要求(qiú)，证券期货(huò)交易所(suǒ)提供主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服(fú)务的，应当(dāng)将主机交易托管资源(yuán)和其他(tā)主机托管资源进行区分，对主机(jī)交易托管资(zī)源实(shí)施专区管(guǎn)理，并确保(bǎo)相(xiāng)关专区到(dào)核心交易系统通信(xìn)前端的通信时延保持一(yī)致。

　　再次(cì)是证券期货经营机构要求(qiú)。明(míng)确了证(zhèng)券期货经(jīng)营机构租用主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管资源有关要求。具体来看，从安全保障方(fāng)面，对证券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构租用主机交易(yì)托管资源的(de)一般要求(qiú)作出规(guī)定。从能力评估、治理架构、尽职调查等方(fāng)面确保(bǎo)证券期货经营机构能够保障客户设施的安(ān)全运(yùn)行。明确证(zhèng)券期货经营机(jī)构(gòu)对(duì)证券期货(huò)交易所的报告要(yào)求。

　　《管理规定》提到，证券期货经营机构租用主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管资源部(bù)署客(kè)户提供的软件或(huò)硬(yìng)件设施(shī)（以下简称证券期货(huò)经营机(jī)构部(bù)署客户设施）的，应当从人员(yuán)保障、资金(jīn)投入、客(kè)户需求等方(fāng)面充分评(píng)估(gū)，审慎选择服务客户(hù)，确保自身能力可以保(bǎo)障客(kè)户(hù)软件或硬件(jiàn)设施(shī)的(de)安全运行，并将不同客户的信(xìn)息系统、客户与经(jīng)营机构(gòu)的信息系统进行有(yǒu)效(xiào)隔离。

　　最后(hòu)是(shì)监(jiān)督管理。明(míng)确(què)证券期货(huò)交易所(suǒ)的监管报告义务，规定中国证监会及其(qí)派出机构(gòu)结合法定(dìng)职责，对证券(quàn)期(qī)货交易所(suǒ)及证券期货经营机构实(shí)施现场检查和(hé)非现场检查，并(bìng)规定相(xiāng)应罚(fá)则。

　　根据《管理(lǐ)规定(dìng)》，证券期(qī)货交易所违反(fǎn)本(běn)规定，或者在(zài)监(jiān)管工作中不履行(xíng)职(zhí)责，或者不履行(xíng)本规定有关报告(gào)义务的，中国(guó)证监会可(kě)以对证券期货交易所采取监管谈话、出具(jù)警示函、责令(lìng)限期改(gǎi)正等(děng)行(xíng)政监管(guǎn)措施，对(duì)有关(guān)高级管理人员给予警告、记(jì)过(guò)、诫勉谈话、通报批评、撤职等(děng)行(xíng)政处分，并责令证券期货交易所对其他责(zé)任(rèn)人给予纪律(lǜ)处分。

　　证券期(qī)货经营机构违(wéi)反本规定，中国证监会及其派出机构可以依照《证券期货业网(wǎng)络和(hé)信息安全管(guǎn)理办法》有关规定，对有关机(jī)构和人员采取(qǔ)行政监管措(cuò)施。

　　上海证(zhèng)券交易所原副总经理刘(liú)逖接受监察调查

　　据昨日中央纪委国家监委驻(zhù)中国证监会纪检监察组、浙江省纪委监委消(xiāo)息，上(shàng)海证券交(jiāo)易(yì)所(suǒ)原副总(zǒng)经理刘(liú)逖涉嫌严(yán)重职(zhí)务(wù)违法，目前正在(zài)接受中央纪委国家监(jiān)委驻(zhù)中国证监会纪检(jiǎn)监察组和浙江省台州市监委监察(chá)调查。

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