在“扶优限劣(liè)”的基本(běn)方针下(xià)，私募基金行业监管趋严，近(jìn)日又(yòu)有(yǒu)私(sī)募(mù)被(bèi)“点(diǎn)名”。

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国(guó)证券投资基金(jīn)业协会网(wǎng)站披露(lù)的(de)一则公告显示(shì)，雪杉(shān)基(jī)金存(cún)在违反(fǎn)专业(yè)化运营原则等(děng)四项违规(guī)行为。根据相关规(guī)定，协会拟对雪杉基(jī)金公开谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理(lǐ)其私募基金产(chǎn)品(pǐn)备案(àn)六(liù)个月；对时任雪(xuě)杉基(jī)金合规风(fēng)控负责人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案六个(gè)月(yuè)

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金(jīn)业协(xié)会网站披露了一则纪律处分事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金管(guǎn)理有(yǒu)限公司（简称“雪杉(shān)基(jī)金”）涉嫌从事违(wéi)法(fǎ)违规行为，时任高级管理(lǐ)人员黄某应(yīng)当对此承(chéng)担法律(lǜ)责任，协(xié)会拟对其作出(chū)纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在四项违规(guī)行为：

　　一是违反专业化运营(yíng)原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达成《业务合作(zuò)协议》，由债券发(fā)行人关联方出资认购(gòu)上海阿杏产(chǎn)品份额，该产(chǎn)品通过深圳(zhèn)雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金(jīn)”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦淞产(chǎn)业发展集团有限公司（以下简(jiǎn)称株洲新(xīn)芦淞）签署《投资合作协(xié)议》，约定由指定(dìng)第三方认(rèn)购“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号私募证券投资基金(jīn)”，并由该(gāi)产品购(gòu)买指(zhǐ)定债券(quàn)。以上行为不(bù)符合私募(mù)基金管理人专业化运营(yíng)的要求。

　　二(èr)是未向投资者披(pī)露(lù)关联交(jiāo)易(yì)。2018年2月(yuè)至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投(tóu)资基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉(shān)夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投向上海映雪投资管理中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙）（以下简称上(shàng)海映雪(xuě)）在(zài)管产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿(yì)元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗(míng)1号基(jī)金(jīn)”投向(xiàng)上海映雪(xuě)在管产品(pǐn)共计5610万(wàn)元。

　　投资(zī)期(qī)间，深圳雪杉(shān)董事长郑(zhèng)宇为(wèi)上海映雪执行事(shì)务合伙人、实(shí)际控制(zhì)人(rén)，上述交易构成(chéng)关联(lián)交易，但深圳雪(xuě)杉未向投资者进(jìn)行(xíng)明确、充分地披露。

　　三是(shì)未(wèi)落实投(tóu)资者适当性管理要求。雪杉春茗(míng)1号基金的投资(zī)者王某的基金合同于2015年7月7日(rì)签署(shǔ)，但是其风险(xiǎn)测评问(wèn)卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一(yī)般(bān)员工(gōng)违规兼职。深圳雪杉(shān)市(shì)场拓展、投资运营、财(cái)务等岗(gǎng)位员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年(nián)3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪(xuě)杉合规(guī)风控负责人，应当对(duì)发(fā)生(shēng)在各自任职(zhí)期间公(gōng)司的(de)违规(guī)行为承担相应(yīng)责任。

　　根据(jù)相关规定(dìng)，协(xié)会拟(nǐ)对(duì)深圳(zhèn)雪(xuě)杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理(lǐ)其私募基金(jīn)产品备案六个月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警(jǐng)示(shì)函(hán)

　　值得注意的是(shì)，孙正义为什么是中国姓 孙正义有中国血统吗这已经(jīng)不是雪杉基金首次遭(zāo)监(jiān)管(guǎn)处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局(jú)曾(céng)对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从事私募基金业务(wù)活动中，存在(zài)未履(lǚ)行谨慎(shèn)勤勉义务、未采(cǎi)取问卷调查(chá)等方式(shì)对个别投资者的风险(xiǎn)识别能力和(hé)风险承担能力进行评估、未按照(zhào)合同约定(dìng)如(rú)实向投资者披露可能影响投资者合法(fǎ)权益的重大信息等情形。依据《私募管理办法》第三(sān)十三(sān)条规定(dìng)，决定对其(qí)采取(qǔ)出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私(sī)募映雪投(tóu)资(zī)居股东(dōn孙正义为什么是中国姓 孙正义有中国血统吗g)之列

　　雪杉(shān)基(jī)金成立于2015年，注册资(zī)本为3250万元，机构类型为私(sī)募(mù)证券(quàn)投资基金管理人(rén)，全(quán)职员工人数14人，管理规模区(qū)间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基(jī)金曾进行高管变更。目前雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)的法人、总经理(lǐ)为汲培(péi)欣，合规风(fēng)控负(fù)责人(rén)为(wèi)曾峤。

　　值得注意(yì)的是，百(bǎi)亿(yì)私募映(yìng)雪(xuě)投资为雪杉基金的股东，持股占(zhàn)比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公(gōng)司为(wèi)深圳市塔门投资管(guǎn)理有限公(gōng)司，雪(xuě)杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权、创业投资基金管理(lǐ)人(rén)。

　　雪杉基(jī)金官网显(xiǎn)示，雪杉基金还在香港控(kòng)股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉(shān)香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内平台的跨境协同(tóng)效应，为投资人寻找海外长期稳定资产(chǎn)的(de)投资(zī)和并购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资策略(lüè)是通(tōng)过追踪资产(chǎn)价格指数、利率、汇率、指标性股指(zhǐ)等(děng)宏观经济(jì)和估值指(zhǐ)标，以(yǐ)分析(xī)并提取经济(jì)周期中(zhōng)的趋(qū)势性(xìng)行业和事件以最(zuì)大化(huà)投资上行(xíng)收益(yì)，同时引入非公开市场投资(zī)中的个体性(xìng)估值(zhí)和(hé)内在(zài)价(jià)值分析体系，以更好锁定投资(zī)的(de)下行风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官网(wǎng)的新(xīn)闻(wén)动态便停止(zhǐ)更新。

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