零容忍！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚(fá)没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公(gōng)司收到中国(guó)证监会《行政(zhèng)处罚事先告知(zhī)书》，公司(sī)涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚(gāng)石股份有(yǒu)限(xiàn)公司2016年非公开(kāi)发行股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由(yóu)中国证(zhèng)监会调查完(wán)毕，中(zhōng)国证监会依法拟对公司做出(chū)行政(zhèng)处罚。

　　经证监会(huì)查(chá)明，东北证券系豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公开(kāi)发行(xíng)股票项目保荐(jiàn)人，中国证监会在(zài)豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行(xíng)股票的审查反(fǎn)馈意见中要求保荐机构对(duì)本(běn)次发(fā)行对象的认购资金来源及(jí)合法性(xìng)、是否具(jù)备履行(xíng)认购义务的(de)能力进行核查，公(gōng)司未按要求对(duì)本次(cì)非公(gōng)开发(fā)行对(duì)象(xiàng)之(zhī)一(yī)北京天证远洋基金管理中心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng) “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证(zhèng)远洋实际(jì)出资与其承诺不符。公司(sī)出 具(jù)的《非公(gōng)开发行股票的上(shàng)市保(bǎo)荐书》《非公开发行股票发行过程与(yǔ)认购对象合(hé) 规(guī)性的(de)报告(gào)》存(cún)在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券在持续督(dū)导期间未对募集资金(jīn)置换预投资金(jīn)事项审慎核查(chá)，未充分 核查(chá)募集资金投入项(xiàng)目的情(qíng)况，未充分关注募投项目(mù)流动资金的用(yòng)途和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保持合理的职业解是多音字吗怎么读，解字是多音字都有什么音怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会(huì)拟决定：对东(dōng)北证券(quàn)责令改正，给予警(jǐng)告(gào)，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增(zēng)项目的保(bǎo)荐代(dài)表人(rén)于国庆、葛建伟给(gěi)予警(jǐng)告，并分别处以20万元罚款；对持(chí)续督导期的(de)保荐代表人郑(zhèng)克国(guó)、张旭东给予警(jǐng)告，并分别(bié)处以10万元罚(fá)款；对(duì)傅坦给予警(jǐng)告，并处以(yǐ)5万元罚(fá)款。

　　据记(jì)者查询，保荐(jiàn)代表人于国庆(qìng)、葛建伟已查(chá)无数据，这意味(wèi)着两(liǎng)人已(yǐ)经(jīng)离开了证券(quàn)行业(yè)。

　　而郑克(kè)国(guó)已经离(lí)开东北(běi)证(zhèng)券(quàn)，在2018年入职(zhí)了(le)中天证券。傅坦则在2016年(nián)从东北证(zhèng)券离职，去年入职了中德证券。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持(chí)计(jì)划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚(gāng)石已退市，且定(dìng)增项(xiàng)目(mù)已时隔近七年(nián)，但(dàn)证监会仍对东北(běi)证(zhèng)券立案调查(chá)并处以三倍的高额罚款，体现监(jiān)管(guǎn)层在全面注册制(zhì)背景下，继续保持强监(jiān)管、压实中介机构责任的(de)决心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这(zhè)么简单。年(nián)报显示，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发行(xíng)的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合计(jì)2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同(tóng)比减少(shǎo)89.88％，承销保(bǎo)荐(jiàn)收(shōu)入在(zài)65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身(shēn)经(jīng)营发展需要等(děng)自主决定，拟以集中竞价交易方(fāng)式，在(zài)2023年(nián)2月1日至(zhì)4月30日期间按市场(chǎng)价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托没有任何一(yī)股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公布的大(dà)股东(dōng)亚太集团“清仓式”股权(quán)转让一(yī)事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了(le)解，按相关(guān)规定，东(dōng)北(běi)证券在被中国(guó)证监会立案调查期(qī)间，公司大股东不得(dé)减持股份。鉴于上述(shù)转让及减持公司股份(fèn)事项均属于规定不得(dé)减持范畴(chóu)，上述规(guī)定期间，亚泰(tài)集(jí)团(tuán)和吉(jí)林信托(tuō)不得减持(chí)公司(sī)股份。

　　不(bù)过随着东北证券的罚单尘埃落地(dì)，东北证券的(de)股权变或将很快实(shí)现。

　　根据(jù)东北证券最新一(yī)季报显示，2023年(nián)前三(sān)个(gè)月(yuè)东北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩(jì)变动(dòng)的主要原(yuán)因是公司投资(zī)与销(x解是多音字吗怎么读，解字是多音字都有什么音iāo)售交易业务、投(tóu)资银行业务收入增加所致。

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