零容忍！又(yòu)有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告称(chēng)，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧(jiù)案，证监(jiān)会(huì)拟对东北证(zhèng)券合计(jì)被罚(fá)没逾750万元。

　　合(hé)计罚(fá)没(méi)750多(duō)万

　　两名(míng)保代已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到中国(guó)证监会《行政处罚(fá)事先(xiān)告知书》，公(gōng)司(sī)涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石股(gǔ)份有限(xiàn)公司2016年非公开发(fā)行股票及持续督导期(qī)间未勤(qín)勉尽责(zé)案，已由中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会调查完毕，中国证监(jiān)会依(yī)法拟对公(gōng)司(sī)做(zuò)出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目(mù)保(bǎo)荐人(rén)，中国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公(gōng)开发(fā)行股票的审查反馈意见中要求(qiú)保(bǎo)荐机构对本(běn)次(cì)发(fā)行对象的认购资金来源(yuán)及合法性、是否(fǒu)具备(bèi)履行认(rèn)购义务的能(néng)力(lì)进行核查，公(gōng)司未按要求对本次非公开发行(xíng)对象之一北京天(tiān)证(zhèng)远洋基金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋(yáng)”）的资(zī)金来源审(shěn)慎核(hé)查。天证远(yuǎn)洋(yáng)实际出资(zī)与其(qí)承诺不符(fú)。公司出 具的《非(fēi)公(gōng)开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票的(de)上市(shì)保荐(jiàn)书(shū)》《非公(gōng)开(kāi)发行股票发行过程与(yǔ)认(rèn)购对(duì)象(xiàng)合 规性(xìng)的报告》存在虚(xū)假记载(zài)。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续督导期间未对募(mù)集资金置换预投资金事项审(shěn)慎核查，未充分 核查募集资金投入项目的情况，未(wèi)充分(fēn)关注募投(tóu)项目流(liú)动资金的(de)用途和程序，未 对涉诉事(shì)项(xiàng)保持(chí)合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决定(dìng)：对东北证券责令(lìng)改正，给予(yǔ)警告，没收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并(bìng)处以566万元(yuán)罚(fá)款。对定增项目(mù)的保荐(jiàn)代(dài)表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万(wàn)元罚款；对(duì)持续督(dū)导期的保荐代表人(rén)郑(zhèng)克国(guó)、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记(jì)者查(chá)询(xún)，保荐代表人(rén)于(yú)国(guó)庆、葛建(jiàn)伟(wěi)已查(chá)无数(shù)据(jù)，这意(yì)味着两人(rén)已经离开了(le)证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证(zhèng)券，在2018年(nián)入(rù)职了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券离(lí)职(zhí)，去年入职了(le)中(zhōng)德证券(quàn)。

　　股东减持计(jì)划被(bèi)暂(zàn)停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退市，且定(dìng)增(zēng)项目已时隔(gé)近七(qī)年，但证监会仍对东(dōng)北(běi)证券立案(àn)调(diào)查并(bìng)处以三倍(bèi)的高额罚款，体现监管层(céng)在全(quán)面注册(cè)制背(bèi)景下，继续(xù)保持强监管(guǎn)、压实(shí)中(zhōng)介机构责任的决心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显(xiǎn)示，东(dōng)北证券在2022年(nián)IPO承大漠孤烟直长河落日圆是什么意思，长河落日圆啥意思销保荐项目，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销(xiāo)金额合计2.26亿元(yuán)，同(tóng)比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券商中(zhōng)位(wèi)列第(dì)55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东吉(jí)林(lín)信(xìn)托因自身经营发展需(xū)要等自主(zhǔ)决(jué)定，拟(nǐ)以集(jí)中竞价(jià)交易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市场价(jià)格减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时(shí)去年7月就已(yǐ)经(jīng)公布的大股东亚太(tài)集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让(ràng)一事(shì)，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规定(dìng)，东(dōng)北证券(quàn)在被中国证监会立案调查期间，公司大(dà)股(gǔ)东(dōng)不得减持股份。鉴于(yú)上述转让及减持公司(sī)股份事项均属于(yú)规定不得减(jiǎn)持范畴，上述(shù)规定期间，亚泰集(jí)团和吉林信托不得减持(chí)公司股份。

　　不过随着东北证券的罚(fá)单尘埃(āi)落地，东(dōng)北(běi)证券的(de)股(gǔ)权变或将很(hěn)快(kuài)实现。

　　根据东(dōng)北(běi)证(zhèng)券最新一季报显示，2023年前三个月东北(běi)证券实现营业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因(yīn)是公司(sī)投资与(yǔ)销(xiāo)售交易业(yè)务、投(tóu)资银行业务收(shōu)入增加所致。

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