科创板首批(pī)退市(shì)公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶(jīng)和*ST泽达分别发布(bù)公(gōng)告称，其(qí)收到证监会下发的《行政处(chù)罚决定书》，将被实(shí)施重大违(wéi)法强(qiáng)制退市，

　　与此同(tóng)时，上交所(suǒ)也(yě)对两公司下发拟(nǐ)终止公司股票(piào)上市(shì)的事先告知书，两家(jiā)公司的股票自4月(yuè)24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法院(yuàn)消息(xī)显示，其(qí)收到(dào)12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉泽达(dá)易盛、林应等证券虚假陈(chén)述(shù)责(zé)任(rèn)纠纷的申请，保荐券商东兴(xīng)证券及两名保代、天健会(huì)计师事(shì)务所、康达律师事务所(suǒ)均在被(bèi)起诉(sù)名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚(fá)3669万(wàn)

　　首先来(lái)看(kàn)*ST紫(zǐ)晶方(fāng)面的问题：

　　证监会行(xíng)政处罚决(jué)定书显示，紫(zǐ)晶存储存在欺(qī)诈发行的问题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日(rì)披(pī)露(lù)招股书(shū)申(shēn)报稿，同年10月获科创板上(shàng)市(shì)委审议(yì)同(tóng)意发行(xíng)上市(shì)，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》通过虚构销售合(hé)同、伪造物(wù)流单(dān)据(jù)和验收单据入(rù)账、安排资(zī)金回款、提前确认收入等方式虚增营业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外(wài)担保余额分别为1,000万元、1,000万(wà毕业2年之内都算应届吗，21年毕业生23年算应届吗n)元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书签(qiān)署日，未(wèi)按规定披露(lù)对(duì)外(wài)担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市(shì)后，紫晶存储继(jì)续通(tōng)过前述财务造假方式虚增营(yíng)业(yè)收入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期(qī)报告记载的利(lì)润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利(lì)润16902.36万元，占当(dāng)期报告记(jì)载的(de)利润(rùn)总额绝(jué)对值(zhí)的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在未按规(guī)定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储(chǔ)责(zé)令(lìng)改正，给予警告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实控人郑穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款(kuǎn)。此外，郑(zhèng)穆被采(cǎi)取终身市场禁入措(cuò)施，罗铁威被处(chù)10年市(shì)场禁入措施，其他相关负责人也被(bèi)处以(yǐ)罚款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务(wù)总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚(fá)决定书显示，其于2019年6月披露招股书申报(bào)稿，2020年6月在科(kē)创板上市(shì)。

　　经查明，泽达易(yì)盛在(zài)公告的(de)证券发行文件中(zhōng)隐瞒(mán)重(zhòng)要(yào)事(shì)实、编造重大虚(xū)假内容，2016年(nián)-2019年(nián)累计虚增(zēng)营业(yè)收(shōu)入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如实披(pī)露关联交易、股权(quán)代持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽(zé)达易盛及其全资(zī)子公司浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假(jiǎ)合同、开展虚假业务(wù)，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当期报(bào)告记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程(chéng)等问题。

　　值得关注的(de)是，对于欺诈发行部(bù)分，证监会对(duì)泽达易(yì)盛处(chù)以非法所(suǒ)募集资金(jīn)金额20％的处(chù)罚，罚(fá)款金(jīn)额高(gāo)达(dá)8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非(fēi)法募(mù)集(jí)资(zī)金的3％，罚(fá)款(kuǎn)金额(é)3068.52万元(yuán)。

　　合(hé)并(bìng)其他违法事实计算，证(zhèng)监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董(dǒng)事(shì)长、总经(jīng)理林应(yīng)处以3800万元罚(fá)款，时任(rèn)董事、副总(zǒng)经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚(fá)1300万(wàn)元，二(èr)人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日市(shì)场(chǎng)全面大(dà)跌的行情下，两家公(gōng)司均有不同幅度的(de)上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至毕业2年之内都算应届吗，21年毕业生23年算应届吗2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股(gǔ)东(dōng)总户数为6538户，户均(jūn)持股市值(zhí)14.62万(wàn)元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数(shù)为12352户，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司也进入到(dào)停牌及(jí)被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发(fā)布公告(gào)称(chēng)，公司触及《上海证券交(jiāo)易所科(kē)创(chuàng)板股票上市(shì)规则(zé)》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大违(wéi)法行为，将被(bèi)实施(shī)重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市。公司股票自2023年4月24日（星(xīng)期一(yī)）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到上交所(suǒ)下发的拟终止公司股票上市的(de)事先告(gào)知书。在收到终(zhōng)止上市告知书后，两(liǎng)家公司可以根据(jù)规定申请(qǐng)听(tīng)证，提出(chū)陈述(shù)和申辩。交(jiāo)易(yì)所由(yóu)上市委员(yuán)会就(jiù)是(shì)否终止(zhǐ)公司股票上市事(shì)宜进行审议，并(bìng)根据(jù)上市委员会的审核意见(jiàn)作出是否终止公司股(gǔ)票上(shàng)市的决(jué)定。

　　根(gēn)据相关(guān)规定，若股票被终止(zhǐ)上市(shì)，自交(jiāo)易所(suǒ)公(gōng)告对股票作出终(zhōng)止上市的决定之日(rì)后5 个(gè)交易日(rì)届满的(de)下一交(jiāo)易日起(qǐ)，相关公司股票复牌并进入退市整理期，并在股(gǔ)票简称前冠以“退市”标识(shí)，退市整(zhěng)理期的交易期限为15 个(gè)交易日(rì)。交易所(suǒ)将(jiāng)在退市整理期(qī)届(jiè)满后5个交易日内对(duì)股票予以摘牌，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月(yuè)21日(rì)晚间，上(shàng)海金融法院(yuàn)官微发布消息显(xiǎn)示，其已(yǐ)于当日(rì)收到12名投资者共(gòng)同起诉泽(zé)达易(yì)盛(shèng)等(děng)证券(quàn)虚假陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申请。起诉投(tóu)资者同(tóng)时申请适(shì)用普通代表人诉讼程(chéng)序审理案件。上海金融法院(yuàn)称(chēng)，其将依法审查(chá)，及(jí)时公布(bù)进展情况。

　　值得关注(zhù)的是，在投(tóu)资者(zhě)提起(qǐ)的诉讼中，被告除了(le)泽达易盛及实控人(rén)、董监高(gāo)等，中介机(jī)构东兴证(zhèng)券及两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健(jiàn)会计师事务所(suǒ)、康达律师事务(wù)所也均在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴(xīng)证(zhèng)券曾发布公(gōng)告称(chēng)，因在执行泽达(dá)易盛首次公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票并在科创板(bǎn)上市项(xiàng)目(mù)中，涉嫌保(bǎo)荐(jiàn)、承销及持(chí)续(xù)督导等业务(wù)未勤(qín)勉尽责，证监会决定(dìng)对(duì)其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者服务中心公告称，关注到(dào)上(shàng)海金融法院收(shōu)到12名(míng)投资(zī)者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述(shù)责(zé)任纠纷的申请，起诉投资者同时申请(qǐng)适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。泽达易(yì)盛是科创板首批被中国(guó)证监会立(lì)案(àn)调查(chá)公司，根据《行政(zhèng)处罚(fá)决(jué)定书》，公司构成(chéng)欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)。

　　投(tóu)服中心将密切关注(zhù)诉(sù)讼(sòng)进展，如(rú)上海金融法院(yuàn)后续受理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，发布普通代表人诉讼权利登记公告，拟相关法律(lǜ)法(fǎ)规公开征集并接受50名以(yǐ)上(shàng)（含(hán)50名）投(tóu)资者特别授权(quán)，申(shēn)请参(cān)加普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)并申(shēn)请转换特别代表人诉(sù)讼。

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