直播短视(shì)频成为市场风口(kǒu)，但(dàn)金融“大V”并非想当就(jiù)能当(dāng)，违(wéi)规展业仍(réng)将招致监管(guǎn)处罚。

　　证(zhèng)监(jiān)会官网(wǎng)显(xiǎn)示，日前四川证监局对恒泰证券某营(yíng)业部及员工双双出具警示函(hán)。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证券该名员工任职期间实名通过抖音账号(hào)发布短视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第(dì)三方引流，并收取直播(bō)打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫(yì)情期间展(zhǎn)业(yè)限制，视频直播成为各(gè)行各业(yè)的新风口，金(jīn)融行业(yè)也(yě)不例外(wài)。由(yóu)于(yú)直(zhí)播活(huó)动的即时性，合(hé)规问题也成为证券行业抓取“流量”时需要直面的(de)问(wèn)题。而无证券投(tóu)顾资质进(jìn)行证券(quàn)内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监(jiān)管所严(yán)查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活(huó)动

　　营(yíng)业部+员工(gōng)遭警示

　　近期(qī)，恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道证券营业部及员工遭遇四川证监局开出的警示函(hán)，涉嫌(xián)谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营业部任(rèn)职期间，实名通(tōng)过抖音账(zhàng)号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为某(mǒu)“金(jīn)融职业技能学校”引流，并通过收取直(zhí)播打赏、直播会(huì)员订阅费、感谢费等方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货经营(yíng)机构及其工作(zuò)人员廉洁(jié)从业规定(dìng)》，证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营机构(gòu)工作(zuò)人员不(bù)得违规从事营利性经营活动(dòng)，违规兼任可能影(yǐng)响其独立性(xìng)的职务或者(zhě)从事(shì)与(yǔ)所在(zài)机构或者投资者(zhě)合法利(lì)益相冲突的活(huó)动。基(jī)于此，四(sì)川证监局决定对熊(xióng)某平采取出(chū)具警(jǐng)示函的(de)行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此(cǐ)同(tóng)时， 恒泰(tài)证券成都天府大(dà)道证(zhèng)券营业部也被出具(jù)警(jǐng)示函。四川证(zhèng)监(jiān)局认为，该营业部合规管理不到位(wèi)，未严格规范从业人员(yuán)执(zhí)业(yè)行为。

　　前任(rèn)总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任总裁(cái)到普通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗(qí)下热衷于通过短视(shì)频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒(héng)泰证(zhèng)券公告(gào)称(chēng)，牛壮因“专注个(gè)人职业(yè)发展(zhǎn)事宜，已辞任公司(sī)总(zǒng)裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上(shàng)已(yǐ)有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝(sī)已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛(niú)壮出(chū)镜的头(tóu)衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官(guān)方抖音账(zhàng)号的粉丝数量也达到17.2万，部(bù)分爆(bào)款(kuǎn)视频播放量过万(wàn)。在抖音(yīn)平台上以恒泰证券员工名(míng)义(yì)发(fā)布短视(shì)频的(de)账号数量也有(yǒu)不(bù)少，其中部分(fēn)账号(hào)粉丝(sī)数量(liàng)超(chāo)过15万，如“晓琴(qín)姐(jiě)”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此(cǐ)次被监(jiān)管点(diǎn)名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号运营时间不长，但已有6万粉丝(sī)，且直(zhí)播频率较(jiào)高(gāo)。上月直播暂停期间，大量粉丝(sī)裱起来了是什么意思网络用语，裱是什么意思在其(qí)短(duǎn)视频中(zhōng)留言追问(wèn)，期待早(zǎo)日开(kāi)播(bō)。

　　中证协登记(jì)信息显(xiǎn)示，熊某(mǒu)平于2022年(nián)10月在(zài)恒(héng)泰证(zhèng)券办理(lǐ)执业登记，登记岗位为“一般(bān)证券(quàn)业务”裱起来了是什么意思网络用语，裱是什么意思，3月2日(rì)即(jí)已办理离(lí)职注销。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌数字(zì)科技有限(xiàn)公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记(jì)状态(tài)为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限制，视频直播成(chéng)为(wèi)各行(xíng)各业的新风口(kǒu)，金融行业也不(bù)例外。由(yóu)于直播活动(dòng)的即时性，合规问题也成(chéng)为证(zhèng)券行业抓取“流量(liàng)”客户时(shí)需要直面的问题(tí)。而(ér)无证券投顾(gù)资质(zhì)进行证(zhèng)券内容(róng)直(zhí)播(bō)、荐股等行为，更(gèng)被监管(guǎn)所严查。

　　今年(nián)2月(yuè)，证券投(tóu)资咨询机(jī)构(gòu)黑龙江省容维证(zhèng)券数据程序化有限公司被黑(hēi)龙(lóng)江证监局出具警(jǐng)示函(hán)。经查，容维证券员工马(mǎ)某(mǒu)某无证券投资(zī)顾(gù)问执(zhí)业(yè)资(zī)格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖音直播形式(shì)向(xiàng)公众提供关于证(zhèng)券市(shì)场(chǎng)的(de)分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博(bó)大V易伟(wěi)开出(chū)巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐(jiàn)股(gǔ)、预测股市行(xíng)情、宣传并出售(shòu)投(tóu)资(zī)服务(wù)，但(dàn)其未取得从事证(zhèng)券(quàn)投资咨(zī)询业务的(de)核准(zhǔn)，不具备证(zhèng)券投资咨询从(cóng)业资格(gé)及(jí)业务资质(zhì)，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证(zhèng)监会机构部下发机构(gòu)监管情况(kuàng)通报，对证券(quàn)公司(sī)从(cóng)业人员网络直(zhí)播提出监管要求。证券公司工作人(rén)员通过网络直播等(děng)形(xíng)式发表评(píng)论，要确保(bǎo)信息(xī)来源合法(fǎ)合(hé)规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长期投资(zī)、价(jià)值投(tóu)资和(hé)理性投资(zī)的(de)理念等。

　　监管要(yào)求，证券公司(sī)应进一步加(jiā)强对证券公司工作人员直播展(zhǎn)业的管理，完善内部管控机制， 事(shì)前对直播内容进行把关(guān)，做好内(nèi)容(róng)管理；事中对直播进行监测监控(kòng)，遇有重大情况(kuàng)及时处理，避免产生不良影(yǐng)响；直播中(zhōng)出(chū)现违(wéi)规(guī)情(qíng)况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家(jiā)广(guǎng)播电视总局、文化和旅游部共同制定了《网络主播行为规范》。其(qí)中提出，对于需(xū)要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教育）的直(zhí)播内容，主播应取(qǔ)得相应(yīng)执(zhí)业资(zī)质。

　　另外，近期中证协也(yě)向(xiàng)各家证券公司、证(zhèng)券咨询公司(sī)下(xià)发(fā)关于排(pái)查(chá)报(bào)送网络非法证券活动信息(xī)的(de)通(tōng)知，要求(qiú)排(pái)查填报证券领(lǐng)域涉及非法证券活(huó)动信息，其中重(zhòng)点(diǎn)排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构(gòu)和人员等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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