零容忍！又有券商(shāng)投(tóu)行收罚(fá)单(dān)！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计(jì)被罚没(méi)逾750万元(yuán)。

　　合计(jì)罚没750多(duō)万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日(rì)，公司收到中(zhōng)国(guó)证监会《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股份(fèn)有限公(gōng)司(sī)2016年非公开发行股票及(jí)持续督导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证监(jiān)会调查(chá)完(wán)毕(bì)，中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会(huì)依法(fǎ)拟对公司做出行政处罚(fá)。

　　经证监(jiān)会查明(míng)，东北(běi)证券(quàn)系豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目保荐人，中国证监(jiān)会在(zài)豫金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股票的审(shěn)查反馈意见中要求(qiú)保荐机(jī)构对(duì)本次发行对象(xiàng)的认(rèn)购资金来(lái)源及合法性(xìng)、是否具备履行认购义务(wù)的(de)能力进行(xíng)核查(chá)，公(gōng)司(sī)未按要求对本次非(fēi)公(gōng)开发(fā)行对象之一北京天证远洋基金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天(tiān)证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎核查。天(tiān)证远洋(yáng)实际出资与其承诺不符。公(gōng)司出(chū) 具的(de)《非(fēi)公开发(fā)行股票的(de)上市保荐书》《非公(gōng)开发行股票发(fā)行过程与认购对象合 规性(xìng)的报告》存(cún)在(zài)虚(xū)假(jiǎ)记载。

　　此外，东北(běi)证(zhèng)券在持续(xù)督(dū)导期(qī)间未对募一美元等于多少美分,美元和美分的符号，一美元等于多少钱的人民币集资金置换预(yù)投资金事项(xiàng)审慎(shèn)核(hé)查(chá)，未充分 核(hé)查募集资(zī)金投(tóu)入项目的情(qíng)况，未充分关注(zhù)募投项目流动(dòng)资金的(de)用途(tú)和程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理的(de)职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决定(dìng)：对东北证券责(zé)令改正，给予警告，没收保荐业务收入(rù)188.7万元，并处以566万(wàn)元(yuán)罚款。对(duì)定增项目的(de)保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别处(chù)以20万(wàn)元罚款(kuǎn)；对持续督导期的(de)保荐代表人郑克国、张旭东给(gěi)予警告，并分别处(chù)以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟已查无数(shù)据，这(zhè)意味着两人已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北证券(quàn)，在2018年入(rù)职了中天(tiān)证券(quàn)。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券离职，去年入(rù)职了(le)中德证券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市(shì)，且定增(zēng)项目(mù)已时(shí)隔近七(qī)年(nián)，但证监会仍对东(dōng)北证券立案(àn)调查并处以三倍的高额罚款，体现监(jiān)管层在(zài)全面注册制背景下，继续保持强监管(guǎn)、压实中介机(jī)构责任的决心。

　　对于(yú)东北证券而言(yán)，影(yǐng)响不仅仅是罚款这(zhè)么简单。年(nián)报显示，东(dōng)北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同(tóng)比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐(jiàn)收入(rù)合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家(jiā)券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日(rì)，东北证券股东吉林信托因自身经营发展需要(yào)等自主决定，拟以集中竞价交易(yì)方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间按(àn)市(shì)场价(jià)格减持不(bù)超过(guò)2340万股股(gǔ)份(fèn)。

　　不(bù)过，截至今(jīn)年(nián)5月5日，吉(jí)林信托没有(yǒu)任(rèn)何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓(cāng)式”股权转让一事，至今仍未有一美元等于多少美分,美元和美分的符号，一美元等于多少钱的人民币着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定(dìng)，东(dōng)北证券在被中(zhōng)国证监会立案调查期间，公司大股(gǔ)东(dōng)不(bù)得(dé)减持(chí)股(gǔ)份。鉴于(yú)上述(shù)转(zhuǎn)让及(jí)减持公司股(gǔ)份(fèn)事项均(jūn)属(shǔ)于规定不(bù)得减持范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托(tuō)不得(dé)减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单(dān)尘埃(āi)落地，东北证券的股权变(biàn)或将很快实现。

　　根(一美元等于多少美分,美元和美分的符号，一美元等于多少钱的人民币gēn)据(jù)东北证券(quàn)最新一季(jì)报显示，2023年前(qián)三个月东北证(zhèng)券实现营业收(shōu)入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利(lì)润(rùn)3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同(tóng)比(bǐ)增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的(de)主要(yào)原因是公司投资与销(xiāo)售交易业(yè)务、投资银行(xíng)业务收入增加所(suǒ)致(zhì)。

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