在“扶优限劣”的基(jī)本方针下(xià)，私(sī)募基(jī)金行业监管(guǎn)趋(qū)严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基(jī)金业协(xié)会(huì)网站披(pī)露的一则公(gōng)告显示，雪(xuě)杉基金存(cún)在违(wéi)反专业化运(yùn)营原则等四项违规(guī)行为。根据相关规定，协会拟(nǐ)对雪(xuě)杉基金公开谴责、暂停受理其私募基(jī)金产品备案(àn)六个月；对时任雪(xuě)杉基金(jīn)合规(guī)风控负(fù)责(zé)人的黄某公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金被暂停备案(àn)六(liù)个(gè)月

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券投资(zī)基金业(yè)协(xié)会网站披露了一(yī)则纪(jì)律处分事先告知书送达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管理(lǐ)有限(xiàn)公(gōng)司(sī)（简称“雪(xuě)杉基金(jīn)”）涉嫌从事违法违规(guī)行为(wèi)，时任(rèn)高级管理人员黄(huáng)某应(yīng)当对此承担法律责任，协会(huì)拟对其(qí)作出纪律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金存(cún)在四项违规行为(wèi)：

　　一是(shì)违反专业(yè)化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海(hǎi)阿杏(xìng)达成《业务合(hé)作协议(yì)》，由债券(quàn)发行(xíng)人关联方出(chū)资(zī)认购上海(hǎi)阿(ā)杏产(chǎn)品(pǐn)份(fèn)额，该产品通过深(shēn)圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募(m女人长期喝补血口服液好不好，女人补气补血口服液十大品牌ù)证券投资基金(jīn)”最(zuì)女人长期喝补血口服液好不好，女人补气补血口服液十大品牌终(zhōng)投向指定债(zhài)券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新(xīn)芦淞产业发展集团有限公司（以(yǐ)下简称株洲新芦淞）签署《投资(zī)合(hé)作(zuò)协(xié)议(yì)》，约定由指定(dìng)第三方认(rèn)购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券投资基金”，并由(yóu)该产品购(gòu)买指定(dìng)债券。以(yǐ)上行为(wèi)不符(fú)合私募基金(jīn)管理人专业化运(yùn)营的(de)要求(qiú)。

　　二是未向投(tóu)资者(zhě)披露关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉(shān)夏桐1号私募(mù)证券(quàn)投资(zī)基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别(bié)投(tóu)向上海(hǎi)映(yìng)雪投资管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称上(shàng)海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向上海映雪(xuě)在(zài)管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董事长郑宇为上海映雪(xuě)执行事(shì)务合伙人、实际控制人，上(shàng)述交易(yì)构(gòu)成关联交(jiāo)易，但深圳雪杉未向投资者进行明确、充(chōng)分地披露。

　　三是未落实投(tóu)资者适当性(xìng)管理要求(qiú)。雪(xuě)杉春茗1号基金的投资者王某的基金合同于2015年7月7日签署(shǔ)，但是其风险测评问卷(juǎn)则于2016年(nián)9月21日(rì)签署。

　　四是一般员工违规兼职(zhí)。深圳雪杉(shān)市场拓展(zhǎn)、投资运营、财务等岗(gǎng)位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合规风控负(fù)责人，应当对(duì)发生(shēng)在各自任职期间公司的(de)违规行为承担相应(yīng)责任。

　　根据相关规定，协会(huì)拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基(jī)金产(chǎn)品备案六个月；对 黄某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示函(hán)

　　值得注意的是(shì)，这已经不是雪杉基金(jīn)首次(cì)遭(zāo)监管处(chù)罚。2022年6月18日(rì)，深(shēn)圳(zhèn)证监局曾(céng)对(duì)雪杉基金出(chū)具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基(jī)金在(zài)从(cóng)事私(sī)募基金业务活动中，存(cún)在未履行(xíng)谨慎勤勉义务、未采取问卷调查(chá)等方式(shì)对个别(bié)投资(zī)者的风险识别能(néng)力和风险(xiǎn)承(chéng)担能力(lì)进行评(píng)估、未按照合(hé)同(tóng)约定如实向投资者(zhě)披露可能影响(xiǎng)投(tóu)资者合法权益(yì)的重大信(xìn)息等情形。依据《私募管理(lǐ)办法》第三(sān)十三(sān)条(tiáo)规定，决(jué)定(dìng)对其采取出具警示函(hán)的行政(zhèng)监(jiān)管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居(jū)股东(dōng)之(zhī)列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本(běn)为3250万元，机构类型为私募证(zhèng)券投资基金管理人，全职员(yuán)工人数14人，管理规(guī)模区间为(wèi)20-50亿元。去(qù)年(nián)2月份(fèn)，雪杉基金曾进(jìn)行高(gāo)管(guǎn)变更。目前雪(xuě)杉基金的法人、总经理为汲培欣，合(hé)规风控负(fù)责人为曾(céng)峤。

　　值得(dé)注(zhù)意的是，百亿(yì)私募映雪投资(zī)为雪(xuě)杉基金的股(gǔ)东，持股(gǔ)占比(bǐ)4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉(shān)基金还有(yǒu)一家关联公司为深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基(jī)金持(chí)股50.5％。塔门投资为私(sī)募(mù)股权、创(chuàng)业投资基(jī)金管理(lǐ)人(rén)。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示(shì)，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香(xiāng)港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台的(de)跨境协(xié)同效应，为(wèi)投(tóu)资人寻(xún)找海外长期稳(wěn)定资产的投(tóu)资和并购(gòu)机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通(tōng)过追踪(zōng)资产价格指(zhǐ)数、利率(lǜ)、汇(huì)率、指标性(xìng)股(gǔ)指等宏观经(jīng)济(jì)和(hé)估值指标，以分析并提取经济周期(qī)中的趋势性行业和事件(jiàn)以最大化投资上行收益(yì)，同时引入非公(gōng)开市(shì)场投(tóu)资中的个(gè)体性估值和内在价值分析体系(xì)，以(yǐ)更好锁定投(tóu)资的下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉基金官(guān)网的新(xīn)闻(wén)动态便停止更(gèng)新。

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