科创(chuàng)板首批(pī)退(tuì)市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别(bié)发布公告称，其收到(dào)证监会下发的(de)《行政处罚决定(dìng)书》，将被实施重(zhòng)大违(wéi)法强制(zhì)退市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对两公(gōng)司(sī)下发拟终止公司股(gǔ)票上市的(de)事(shì)先(xiān)告知书(shū)，两家公(gōng)司的股票自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金(jīn)融法院消(xiāo)息显(xiǎn)示，其收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛、林应等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷的(de)申请，保(bǎo)荐券(quàn)商东兴证(zhèng)券(quàn)及两名保代、天健会计(jì)师事务所、康达律师事务所(suǒ)均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看(kàn)详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监会行(xíng)政处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存(cún)储存在欺诈(zhà)发行的问题。紫(zǐ)晶存(cún)储于2019年4月3日披(pī)露招股书申报稿(gǎo)，同(tóng)年10月获科创板(bǎn)上市委审(shěn)议同意发行上市，2020年3月在科创板上市。<外国人那方面确实很厉害吗，嫁给外国人会不会撑坏/p>

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》通(tōng)过(guò)虚构(gòu)销售合(hé)同、伪造物(wù)流单据和验(yàn)收单(dān)据入账、安排(pái)资金回(huí)款、提前确认收入等(děng)方式虚增(zēng)营业收(shōu)入、利(lì)润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股(gǔ)说明书(shū)》未按(àn)规定披露的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上(shàng)半(bàn)年末对外担(dān)保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书签署(shǔ)日，未按规定披露对外担保(bǎo)余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继续(xù)通(tōng)过(guò)前述(shù)财(cái)务造假方(fāng)式(shì)虚增营业(yè)收(shōu)入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利润总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利(lì)润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中(zhōng)仍存在未按规定披(pī)露(lù)对外担(dān)保的问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存储责(zé)令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)。此(cǐ)外，郑穆(mù)被采取终(zhōng)身市场禁入(rù)措施，罗(luó)铁威被处(chù)10年市(shì)场禁(jìn)入措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人(rén)、财务总(zǒng)监终身市(shì)场(chǎng)禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政(zhèng)处罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在(zài)科(kē)创板上市(shì)。

　　经查明(míng)，泽达易盛在(zài)公告的(de)证(zhèng)券发行文件中隐瞒(mán)重要(yào)事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且(qiě)未如实(shí)披露(lù)关(guān)联交易、股权代(dài)持情况等。

　　在上市(shì)后，泽达易盛及其(qí)全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开(kāi)展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告(gào)记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽达(dá)易(yì)盛还(hái)存(cún)在虚增在建工程等问题。

　　值得(dé)关注的是，对(duì)于欺诈发(fā)行部(bù)分，证(zhèng)监会对泽达易(yì)盛处(chù)以非法所募集资金金额(é)20％的处罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶(jīng)存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并(bìng)其他违法事实计算，证监(jiān)会最(zuì)终对泽(zé)达易盛处(chù)以8.6亿元(yuán)罚款，对(duì)实控人、时任(rèn)董(dǒng)事长、总经理(lǐ)林应(yīng)处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董事(shì)会(huì)秘书(shū)应岚被罚1300万(wàn)元，二(èr)人均(jūn)被采(cǎi)取终身市(shì)场禁(jìn)入(rù)。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日市场全面大跌的行情下，两(liǎng)家公司均(jūn)有不同幅度的(de)上(shàng)涨(zhǎng)。*ST泽(zé)达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为6538户，户均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为12352户，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提(tí)起诉讼

　　中(zhōng)介(jiè)机构一(yī)同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地”，两家(jiā)公司(sī)也进入到停(tíng)牌及被终止上市(shì)的阶段(duàn)。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司(sī)触及《上(shàng)海证券交易所科创板股票上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违(wéi)法行为，将被实施(shī)重(zhòng)大违(wéi)法强制退市。公(gōng)司(sī)股票自(zì)2023年4月24日(rì)（星期一）开市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到上交所下(xià)发的拟终(zhōng)止公(gōng)司股票上市的事(shì)先告(gào)知书。在收到终(zhōng)止上市告知书后，两家公司可以根据规定申请听证(zhèng)，提(tí)出陈(chén)述(shù)和(hé)申辩。交易所由上市(shì)委(wěi)员会就是否终止公司股票上市事宜进行审议，并根(gēn)据上市委员会的审核意见作出是(shì)否(fǒu)终(zhōng)止(zhǐ)公司股票(piào)上(shàng)市(shì)的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自(zì)交易所公(gōng)告(gào)对股票(piào)作(zuò)出终(zhōng)止上(shàng)市的决定之日后5 个交易日届满的下一交易日起，相关(guān)公司(sī)股票复(fù)牌并(bìng)进入(rù)退市整理期，并在股(gǔ)票简称前冠以“退市”标识，退市(shì)整理(lǐ)期的(de)交易期限为15 个(gè)交易日。交易所将(jiāng)在退(tuì)市整理期届满后5个交易日(rì)内对股(gǔ)票(piào)予(yǔ)以摘牌，股票最终(zhōng)终(zhōng)止(zhǐ)上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金融法院官微(wēi)发布消息显示(shì)，其已(yǐ)于当日收到(dào)12名投资者(zhě)共同起诉泽(zé)达易盛等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷的(de)申请(qǐng)。起诉投资者(zhě)同时申请适(shì)用(yòng)普通代表人诉讼程(chéng)序(xù)审理案件(jiàn)。上海金融法院称，其将依法审(shěn)查，及时(shí)公布(bù)进展情况。

　　值得(dé)关注的是，在投资者提(tí)起的诉讼(sòng)中，被告除了泽(zé)达易(yì)盛及实控人、董监(jiān)高等，中介机构东(dōng)兴证券(quàn)及两名(míng)保代（胡(hú)晓莉、陶(táo)晨亮(liàng)）、天(tiān)健会计师事务(wù)所(suǒ)、康(kāng)达(dá)律(lǜ)师事务所也均(jūn)在(zài)被起诉之(zhī)列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证(zhèng)券(quàn)曾发布公告称，因在执行泽达易(yì)盛首次公(gōng)开发行股票并在(zài)科创板上市(shì外国人那方面确实很厉害吗，嫁给外国人会不会撑坏)项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承(chéng)销(xiāo)及持(chí)续督导等(děng)业务(wù)未勤(qín)勉尽责，证监会决定对其公司(sī)立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投资者服务(wù)中心公告称，关注(zhù)到上海金融法院收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申请，起诉投资者(zhě)同时申(shēn)请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序(xù)审理(lǐ)案件。泽达(dá)易盛是科创板(bǎn)首批被中国(guó)证监(jiān)会立案调查公司(sī)，根据《行政(zhèng)处罚决定(dìng)书(shū)》，公司构成欺(qī)诈发(fā)行。

　　投服中心将密切(qiè)关注(zhù)诉讼(sòng)进展，如(rú)上海(hǎi)金融法院后续受理(lǐ)并裁(cái)定适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼，发布(bù)普通代表人诉讼权利登(dēng)记(jì)公告，拟相(xiāng)关法律法规公(gōng)开征集并(bìng)接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加普(pǔ)通代表人诉讼并申(shēn)请(qǐng)转换特别代表(biǎo)人诉讼。

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