零容忍！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北(běi)证券公(gōng)告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会(huì)拟(nǐ)对(duì)东北证券合计(jì)被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国(guó)证监(jiān)会《行政处罚事先告知书》，公(gōng)司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石股(gǔ)份有限(xiàn)公司2016年非(fēi)公开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票及持续(xù)督导期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)调(diào)查完毕(bì)，中国证监会依法拟对公司(sī)做出行政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东(dōng)北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目保(bǎo)荐人，中国证监会在(zài)豫金刚石(shí) 2016 年非公开(kāi)发行股票的审查反馈意(yì)见中要(yào)求保荐机(jī)构对(duì)本次发行对象的认购资金来源(yuán)及合法性、是否(fǒu)具备履行(xíng)认购义(yì)务的能力进(jìn)行核查，公司未(wèi)按(àn)要求对本次非公(gōng)开(kāi)发行对象之(zhī)一北京天证远(yuǎn)洋基金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天(tiān)证远(yuǎn)洋”）的资(zī)金来源审(shěn)慎核(hé)查(chá)。天证远洋实(shí)际出(chū)资与其(qí)承诺(nuò)不(bù)符(fú)。公(gōng)司(sī)出 具的(de)《非(fēi)公开发行股票的(de)上市保荐书》《非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票发(fā)行过(guò)程与认购(gòu)对象合 规性(xìng)的报告(gào)》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东(dōng)北证券在(zài)持续督导(dǎo)期间未对募(mù)集资金置(zhì)换预(yù)投(tóu)资金(jīn)事(shì)项(xiàng)审(shěn)慎核查，未充分 核查募集资金投入(rù)项目(mù)的情况，未充分关(guān)注(zhù)募投项目流动资金(jīn)的用途(tú)和程序，未 对涉(shè)诉事项保(bǎo)持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定：对东北(běi)证券(quàn)责令改(gǎi)正，给予警告，没收保荐业务(wù)收入188.7万元，并处以(yǐ)566万(wàn)元罚款(kuǎn)。对定增项目的保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并分别处以20万(wàn)元罚(fá)款；对持续督导期的保荐代表人郑克(kè)国、张旭东给予(yǔ)警告，并分别处以10万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)；对(duì)傅坦给(gěi)予(yǔ)警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据(jù)记者(zhě)查询(xún)，保荐代(dài)表(biǎo)人于(yú)国庆、葛建伟已查无数据，这意味(wèi)着两(liǎng)人(rén)已经离开了(le)证(zhèng)券行业。

　　而(ér)郑克国已经离开东北证(zhèng)券(quàn)，在2018年(nián)入职了中天证券。傅坦则在2016年从(cóng)东(dōng)北(běi)证券离职，去年入(rù)职(zhí)了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已(yǐ)退市，且定(dìng)增项目(mù)已时隔近七年，但证(zhèng)监会仍对东北证券(quàn)立案(àn)调(diào)查并处以三倍的高额(é)罚款，体(tǐ)现监管层在(zài)全面注册制背景下，继续(xù)保(bǎo)持强(qiáng)监管、压实中(zhōng)介机构责任(rèn)的决心。

　　对于东北证券(quàn)而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款(ku李宇春的现任丈夫是谁ǎn)这么简(jiǎn)单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计(jì)2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐(jiàn)收(shōu)入合计0.16亿元(yuán)，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券商中位列(liè)第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日(rì)，东(dōng)北证券(quàn)股东吉林信(xìn)托因自身经营发(fā)展需要等(děng)自(zì)主决定(dìng)，拟(nǐ)以(yǐ)集(jí)中(zhōng)竞价交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截(jié)至今(jīn)年5月5日，吉林信(xìn)托没有任(rèn)何一(yī)股(gǔ)。

　　同(tóng)时去年7月就已(yǐ)经(jīng)公布的大股东(dōng)亚太集(jí)团“清仓式”股权转让一事，至今仍未(wèi)有着(zhe)落(luò)。

　　据(jù)了解，按相关规定，东(dōng)北证券在被中(zhōng)国证监(jiān)会立案调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转让(ràng)及减持公(gōng)司股份事项均属(shǔ)于规定(dìng)不得(dé)减持范畴，上述规定期间，亚泰集(jí)团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过(guò)随着东(dōng)北(běi)证(zhèng)券的罚单尘(chén)埃落地，东北证(zhèng)券的股(gǔ)权变或将很快实(shí)现。

　　根据东北证券最新(xīn)一(yī)季报(bào)显示，2023年前(qián)三个月(yuè)东北证(zhèng)券实现营(yíng)业收(shōu)入18.44亿元(yuán)，同(tóng)比增长(zhǎng)130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主要原因是公司投资与(yǔ)销售交(jiāo)易业务(wù)、投资银(yín)行业务收入增加所致。

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