因此，中国证监会(huì)拟决(jué)定(dìng)：对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处(chù)以566万元罚款。对定增项目的(de)保荐代(dài)表(biǎo)人于(yú)国(guó)庆、葛建伟给(gěi)予(yǔ)警告，并分别处以20万元罚(fá)款；对持续(xù)督导期的保荐代表人郑(zhèng)克国(guó)、张旭东给予(yǔ)警告，并分别处以10万元罚款；对傅(fù)坦给(gěi)予(yǔ)警告，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查(chá)询，保荐代表人于国庆(qìng)、葛(gé)建伟(wěi)已查无数据，这意(yì)味着两(liǎng)人已经离(lí)开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券(quàn)，在2018年入(rù)职(zhí)了中天证券。傅坦则(zé)在(zài)2016年从东北证券离职，去年入职了(le)中德证券(quàn)。

　　股东(dōng)减持计划被暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已(yǐ)退(tuì)市，且(qiě)定增项目已(yǐ)时隔近七年，但(dàn)证监会仍对东北证券(quàn)立案调查并处以三倍的高额罚款，体现监管层在全(quán)面注册制背(bèi)景下(xià)，继续保持强监管、压(yā)实中(zhōng)介(jiè)机构责任的决心。

　　对于东北证(zhèng)券而言(yán)，影响不仅仅是(shì)罚款这么(me)简单。年报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承(chéng)销保荐(jiàn)项目，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金(jīn)额合(hé)计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入(rù)在65家券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉林信托(tuō)因自(zì)身经营(yíng)发(fā)展需要(yào)等自主决定，拟以集中(zhōng)竞(jìng)价交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期(qī)间按市场价格(gé)减持不超(chāo)过(guò)2340万股股份。

　　不过(guò)，截至(zhì)今年5月5日，吉林(lín)信(xìn)托没有任(rèn)何一股。

　　同(tóng)时(shí)去年7月(yuè)就已经公布的大股(gǔ)东亚太(tài)集团“清仓(cāng)式”股权转让一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北(běi)证券(quàn)在被中国(guó)证监(jiān)会立(lì)案(àn)调查期间(jiān)，公(gōng)司大股(gǔ)东不得减持股份(fèn)。鉴于(yú)上述转让及减(jiǎn)持公司(sī)股份事项(xiàng)均属于规定不得(dé)减持(chí)范畴，上(shàng)述规定期(qī)间，亚泰集团和(hé)吉林(lín)信托不得(dé)减持公(gōng)司股份。

　　不过(guò)随(suí)着东北证券的罚单尘埃(āi)落(luò)地，东北(běi)证券的股权(quán)变或(huò)将很(hěn)快实(shí)现(xiàn)。

　　根据东北证券最(zuì)新一季报(bào)显示(shì)，2023年前三个月东北证券(quàn)实(shí)现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增(zēng)长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主要原因是(shì)公司投(tóu)资与(yǔ)销售交易业务、投(tóu)资银行业(yè)务收入增加所致(zhì)。

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