科创板首批(pī)退市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别(bié)发布公告称，其收(shōu)到证监(jiān)会下发的(de)《行政处(chù)罚决定书(shū)》，将被(bèi)实施(shī)重(zhòng)大违法强制退市，

　　与此同时，上(shàng)交所也对两公司下发拟终(zhōng)止公司股票上市的事(shì)先告知(zhī)书，两家公司的股票自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金融法院消息显(xiǎn)示(shì)，其收到(dào)12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)、林应(yīng)等(děng)证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，保荐(jiàn)券(quàn)商东兴证券及两名保代(dài)、天健会(huì)计师事务(wù)所、康达律师(shī)事务(wù)所均在(zài)被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违(wéi)法违(wéi)规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫(zǐ)晶方面(miàn)的问题：

　　证监(jiān)会(huì)行政处罚(fá)决定书显(xiǎn)示，紫晶存储存(cún)在(zài)欺诈发行(xíng)的(de)问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日(rì)披露招股(gǔ)书申报稿(gǎo)，同年10月获科(kē)创(chuàng)板上市委审议同意发行上市，2020年3月在科(kē)创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)《招股说(shuō)明(míng)书(shū)》通过虚构销售合同(tóng)、伪造物(wù)流单据和验(yàn)收(shōu)单据入账、安(ān)排(pái)资金回款(kuǎn)、提前确认(rèn)收(shōu)入等方式虚增营(yíng)业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当(dāng)年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》未按规(guī)定披露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半年末(mò)对外担(dān)保余额(é)分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明书签署日，未(wèi)按规定披露对外担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在(zài)上(shàng)市后，紫晶(jīng)存储继续通过前述(shù)财务造(zào)假方式虚增营业收(shōu)入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利润总额(é)绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增(zēng)利润169朝受命夕饮冰出处，朝受命夕饮冰昼无为夜难眠什么意思02.36万元，占当期报告记(jì)载的利润总额绝对(duì)值(zhí)的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存(cún)在未按(àn)规定(dìng)披露对外担保的问题。

　　最(zuì)终，证监(jiān)会对紫晶存(cún)储责令改正，给予警(jǐng)告，并(bìng)处(chù)以3668.52万元罚款，对实控人郑穆(mù)、罗铁(tiě)威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款(kuǎn)。此外，郑穆被(bèi)采(cǎi)取终身市场(chǎng)禁入措施，罗铁威(wēi)被处10年(nián)市场禁入措施，其他相关负责人也被处以(yǐ)罚款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)被(bèi)罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终身市场禁(jìn)入(rù)

　　泽达易(yì)盛方面，行政处(chù)罚决定书显示，其于2019年6月披露招股(gǔ)书(shū)申报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公告的证券(quàn)发行文件中隐瞒重(zhòng)要事(shì)实、编造(zào)重大虚(xū)假内(nèi)容(róng)，2016年-2019年(nián)累(lèi)计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未(wèi)如实(shí)披露关(guān)联交易、股权代持(chí)情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达(dá)易(yì)盛及其全资子公司浙(zhè)江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合同(tóng)、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记(jì)载的利润(rùn)总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万(wàn)元，占(zhàn)当(dāng)期报告(gào)记载的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在(zài)虚增在建(jiàn)工(gōng)程等问题。

　　值得关注的(de)是，对(duì)于欺诈发(fā)行(xíng)部分(fēn)，证监会对泽达易盛处以非(fēi)法所募集资金金额20％的处罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚款非法(fǎ)募集资金的(de)3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违(wéi)法事实计算，证(zhèng)监(jiān)会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时任(rèn)董事长(zhǎng)、总(zǒng)经理林(lín)应处以3800万元罚(fá)款，时任董事、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万(wàn)元(yuán)，二人均被(bèi)采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全(quán)面(miàn)大跌(diē)的行情下，两家公司均有(yǒu)不同幅(fú)度(dù)的(de)上涨。*ST泽(zé)达股(gǔ)价大涨6.98％，报(bào)收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数(shù)为6538户，户均持股市(shì)值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介(jiè)机构(gòu)一(yī)同(tóng)被(bèi)诉

　　行政处罚(fá)“靴子(zi)落地(dì)”，两家公司也进入(rù)到停牌及(jí)被终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称，公司(sī)触及《上海证券交易所科创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一(yī)）项(xiàng)规(guī)定的重大违(wéi)法行为，将被实(shí)施重(zhòng)大违法强(qiáng)制(zhì)退市。公司股票自2023年4月24日（星期一(yī)）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家(jiā)公(gōng)司均收到上交所下发的(de)拟终止公(gōng)司(sī)股票上市的事先告知书。在收到终止上市告知书后，两家公司可以根据规定申请听证，提出陈述和申辩(biàn)。交(jiāo)易所由上(shàng)市委(wěi)员会就(jiù)是否终(zhōng)止公司(sī)股票上市(shì)事宜进行(xíng)审议，并根据上市委员会(huì)的审(shěn)核意见作出(chū)是否终止公司(sī)股票上市的决定。

　　根据相关规(guī)定，若股票被终止上市，自交易(yì)所公告(gào)对股票作出终(zhōng)止上(shàng)市的决(jué)定之日(rì)后5 个交易日届(jiè)满的下一交(jiāo)易日起，相关公(gōng)司(sī)股(gǔ)票复牌并进入退(tuì)市整理期，并在股票简称前冠以(yǐ)“退市(shì)”标识，退市整理期(qī)的交易期限为15 个交易日。交易所将在退(tuì)市(shì)整理(lǐ)期届满后5个交(jiāo)易日内对股(gǔ)票予以(yǐ)摘牌，股票(piào)最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融(róng)法院官微发(fā)布(bù)消息(xī)显(xiǎn)示，其(qí)已于当(dāng)日收到(dào)12名投(tóu)资(zī)者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请。起诉投资(zī)者(zhě)同时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序审(shěn)理案件。上海金融法(fǎ)院称，其将依法审查，及时公布(bù)进展情况。

　　值得关注的(de)是，在投资(zī)者提起的诉讼中，被告除(chú)了泽达(dá)易盛及实控人、董(dǒng)监高等，中(zhōng)介机构东(dōng)兴证券及两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健(jiàn)会计师事务所、康(kāng)达律师事(shì)务所也均在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东(dōng)兴证券曾发布公告(gào)称(chēng)，因在执行泽达易(yì)盛首(shǒu)次公开发行(xíng)股票并(bìng)在科创板上市项目(mù)中，涉(shè)嫌(xián)保荐(jiàn)、承销及(jí)持续督导等业务未(wèi)勤勉尽责(zé)，证监会决定对其公司(sī)立案。

　　4月(yuè)21日，朝受命夕饮冰出处，朝受命夕饮冰昼无为夜难眠什么意思中(zhōng)证中(zhōng)小投资(zī)者服(fú)务中心公告称，关注到上海金融法(fǎ)院收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述(shù)责任(rèn)纠纷(fēn)的申请，起(qǐ)诉投资(zī)者同(tóng)时申请适用普通代表人诉讼程(chéng)序(xù)审理案件。泽达易盛是科创板首(shǒu)批被中国证(zhèng)监会立案调查公司，根据《行政(zhèng)处罚决定书》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉(sù)讼(sòng)进展，如上海金融法院后续受理并裁定适(shì)用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼，发布普通代表(biǎo)人诉讼权利登(dēng)记公告(gào)，拟(nǐ)相关法律法规公开征集(jí)并接(jiē)受50名以上（含50名）投资(zī)者特别授权，申请(qǐng)参(cān)加(jiā)普通代(dài)表人(rén)诉讼并(bìng)申(shēn)请(qǐng)转换特别代(dài)表人(rén)诉讼。

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