科创板首批退市(shì)公(gōng)司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布公(gōng)告称，其收到(dào)证监(jiān)会下发的《行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚决定书(shū)》，将被(bèi)实施重大违法强制退(tuì)市，

　　与(yǔ)此同(tóng)时(shí)，上(shàng)交(jiāo)所(suǒ)也对两公司下发拟终止公司股票上(shàng)市的事先告(gào)知(zhī)书，两家公司的股票自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，上(shàng)海金融法院消息(xī)显示，其收到12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛、林应等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任纠(jiū)纷的申请，保(bǎo)荐券商东(dōng)兴证券及两名保代(dài)、天健(jiàn)会计师事务所、康达(dá)律(lǜ)师事务所均在被起诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　儿童兴趣班有哪些项目排名，十大最无用的兴趣班ong>欺诈发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监(jiān)会(huì)行政处罚决定(dìng)书(shū)显(xiǎn)示(shì)，紫晶存储存在欺诈发行(xíng)的(de)问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月(yuè)3日披露招股书(shū)申报稿(gǎo)，同年10月(yuè)获科创板上市委审议同意发行上市，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说明(míng)书》通过虚构(gòu)销售合同、伪造物流(liú)单据和(hé)验收单据入账、安排(pái)资金回(huí)款、提前确认收入等方式虚增营业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说(shuō)明书(shū)》未按规(guī)定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年(nián)末对外担保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未(wèi)按规定披(pī)露对外(wài)担(dān)保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后(hòu)，紫晶存储继(jì)续通过(guò)前述财务造假方式虚增营业(yè)收(shōu)入(rù)、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元(yuán)，占(zhàn)当期报(bào)告记载的(de)利润总额绝对(duì)值的(de)94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当(dāng)期(qī)报告记载的利润总额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未(wèi)按规定(dìng)披露(lù)对外(wài)担保(bǎo)的(de)问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存储责(zé)令改(gǎi)正，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁(tiě)威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取(qǔ)终身市场禁入措(cuò)施，罗铁威被处10年市场禁入(rù)措(cuò)施(shī)，其(qí)他相关(guān)负责人也被处以罚(fá)款(kuǎn)、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚(fá)超8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达(dá)易盛方面，行政(zhèng)处罚决(jué)定(dìng)书显示(shì)，其于2019年(nián)6月披露招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行文件中隐瞒(mán)重要事实、编造重大虚假内(nèi)容，2016年(nián)-2019年累计虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联(lián)交易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其(qí)全资子公司浙江金淳、杭(háng)州畅(chàng)鸿(hóng)签订(dìng)虚假合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽达(dá)易盛(shèng)还存在(zài)虚增在(zài)建(jiàn)工程等问题。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺(qī)诈发行部分，证监会对泽达易盛处以非法(fǎ)所(suǒ)募集资金金额20％的(de)处罚(fá)，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚款非法(fǎ)募集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并(bìng)其他违法(fǎ)事实计算，证监会最终(zhōng)对泽达易(yì)盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人(rén)、时任董事长、总经理林应(yīng)处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财(cái)务总(zǒng)监、董事(shì)会秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二人均被采取(qǔ)终(zhōng)身市场禁入。

　　颇(pǒ)为(wèi)诡(guǐ)异的(de)是，在4月21日市场全(quán)面大跌的行情下，两(liǎng)家公(gōng)司均有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户(hù)数(shù)为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东(dōng)总户数为12352户(hù)，户均持股(gǔ)市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被(bèi)提起诉(sù)讼

　　中介机构一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴(xuē)子落(luò)地”，两家公司(sī)也进入到停牌及被(bèi)终止上(shàng)市(shì)的(de)阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公(gōng)告称，公司触(chù)及(jí)《上海证券(quàn)交(jiāo)易所科(kē)创板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项(xiàng)规(guī)定的重大违法行为，将被实施重大违法强制(zhì)退市(shì)。公司股票自2023年(nián)4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司(sī)均收到上交所下发的拟终止公司(sī)股票上(shàng)市(shì)的事先告(gào)知书。在(zài)收到终止上(shàng)市(shì)告知书(shū)后，两家公司可(kě)以(yǐ)根据规定(dìng)申请听(tīng)证，提(tí)出陈述和申(shēn)辩。交易(yì)所(suǒ)由上市委员(yuán)会就(jiù)是否终止(zhǐ)公司股票(piào)上(shàng)市(shì)事宜(yí)进行审议，并根据(jù)上市委员会(huì)的审核意见作出(chū)是否(fǒu)终止公司股票上市的决(jué)定。

　　根据相关规定，若股票被终止上(shàng)市，自交(jiāo)易(yì)所公(gōng)告对(duì)股票(piào)作出(chū)终止上(shàng)市的决(jué)定之(zhī)日后5 个交易日(rì)届满的下(xià)一交(jiāo)易日(rì)起，相关公(gōng)司(sī)股票(piào)复牌并进(jìn)入退市整理期，并在股票简称前(qián)冠以“退市(shì)”标识，退市整(zhěng)理期的(de)交易期限为15 个交(jiāo)易日。交(jiāo)易所将在(zài)退市整理期(qī)届满后5个交(jiāo)易(yì)日内对(duì)股票予(yǔ)以摘(zhāi)牌，股票最(zuì)终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发(fā)布消息显示，其(qí)已(yǐ)于(yú)当日收到12名投(tóu)资者(zhě)共(gòng)同(tóng)起(qǐ)诉泽(zé)达(dá)易盛等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序(xù)审理案件。上海(hǎi)金融法院称(chēng)，其将依(yī)法审查(chá)，及(jí)时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者(zhě)提(tí)起的诉(sù)讼中，被告除了泽达易盛(shèng)及实控人、董监高等，中(zhōng)介机构东兴证券及两名(míng)保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师事务所、康(kāng)达(dá)律(lǜ)师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴(xīng)证券曾(céng)发布公告称(chēng)，因在执行泽达易盛(shèng)首次公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票并在科创(chuàng)板(bǎn)上市项目中，涉嫌保荐、承销及(jí)持续督导等业务(wù)未勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)，证监会决(jué)定对其公司立案(àn)。

　　4月21日(rì)，中证中(zhōng)小投(tóu)资者服务中心公告(gào)称(chēng)，关注到上海金融法院收到12名(míng)投资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达(dá)易盛等(děng)证券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的(de)申请(qǐng)，起诉投资(zī)者同时申请适用普通(tōng)代表人诉讼程(chéng)序审理案(àn)件(jiàn)。泽达易盛(shèng)是科创板(bǎn)首批被中国证监会立案调查公司，根(gēn)据(jù)《行政(zhèng)处罚决定书(shū)》，公司构成欺诈发行。儿童兴趣班有哪些项目排名，十大最无用的兴趣班p>

　　投服中心(xīn)将密切关注(zhù)诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如(rú)上海金融法院后续受理并裁定适用(yòng)普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼，发布普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉讼权利(lì)登记公告，拟相关法律法规公(gōng)开征集并接受50名以上（含50名）投(tóu)资者特别授权，申(shēn)请参加普通代表(biǎo)人诉(sù)讼并申请转换特(tè)别(bié)代表人诉讼。

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