金融界4月21日(rì)消息(xī) 证监会(huì)有(yǒu)关部门负责(zé)人就泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创板首批欺诈发行案件答记者问(wèn)。证监会有关部门(mén)负责人表示(shì)，欺诈(zhà)发(fā)行、财务(wù)造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投(tóu)资者合法权益，危及(jí)市场秩序和金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证(zhèng)券违法活(huó)动的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国(guó)务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达(dá)易盛案、紫晶存储案系(xì)科创板首(shǒu)批欺诈发行(xíng)案件，社会(huì)影响广泛。作为监管机构，如(rú)何推动对上述发行(xíng)人、控(kòng)股(gǔ)股(gǔ)东(dōng)、实际控制人、中介机(jī)构(gòu)及(jí)其责任人员等相关(guān)责任主体进行立(lì)体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造(zào)假(jiǎ)等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危(wēi)及市场秩序和金融安(ān)全。中办、国办《关于依(yī)法从(cóng)严打击(jī)证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)活(huó)动的(de)意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体(tǐ)化打(dǎ)击证券违法活动。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务(wù)院(yuàn)对(duì)资本市(shì)场违法(fǎ)犯罪行为(wèi)“零容忍(rěn)”要求(qiú)，推(tuī)动对欺诈发行(xíng)等(děng)违法犯罪行为(wèi)实行行政、民(mín)事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。具(jù)体而言：

　　一是对于证券发行人及(jí)相(xiāng)关(guān)控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全(quán)方位追责。如在上述两案的行政(zhèng)责任方面，我会依法向(xiàng)泽(zé)达易盛（天(tiān)津(jīn)）科(kē)技股份有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称泽达(dá)易盛(shèng)）和(hé)广东(dōng)紫晶信息存储技(jì)术股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称紫晶存储）及(jí)相关(guān)责任人作出行政处罚和市场禁入决定(dìng)，分别对泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)及相关责任人(rén)员进(jìn)行行政处罚(fá)，并对部分责任人员采(cǎi)取证券市场禁入措(cuò)施。同时(shí)，我会(huì)加强与(yǔ)公(gōng)安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的(de)当(dāng)事人依法及(jí)时(shí)移送公安机(jī)关处理，推动案(àn)件刑(xíng)事追责相关工(gōng)作(zuò)。另外，根(gēn)据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的规(guī)定(dìng)，上海证(zhèng)券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大(dà)违法(fǎ)强(qiáng)制退市。

　　二是依法蟑螂爬过的地方有细菌吗 蟑螂可以彻底消灭吗支持适格投资(zī)者(zhě)及时有效地(dì)追究(jiū)违(wéi)规上市(shì)公司及其(qí)相关中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)等责任主体(tǐ)的民事(shì)赔偿责任。民事责任是资本市场法律(lǜ)责任体系的重要组(zǔ)成部分，是对违(wéi)法行为进行(xíng)立体式(shì)追责的重要一环(huán)，也是提高(gāo)资本市场(chǎng)违法违规成本的重要举措。我会将(jiāng)进一步畅(chàng)通投资(zī)者(zhě)权利救济(jì)渠(qú)道，维护投资(zī)者合法(fǎ)权(quán)益，督促市场参与各方(fāng)归位尽责(zé)，形(xíng)成资本市场良好生态。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承销服(fú)务的证券公(gōng)司、出具审计(jì)报告(gào)的或(huò)者法律意见书的证券服务机构等违规主体实施精准打击。如果相关(guān)中介机构故意参与造假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌(xián)犯罪的，移送司(sī)法机(jī)关处理；如果(guǒ)相关(guān)中介机构主要涉嫌执(zhí)业未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽责的情形，我会将按照过责相当的(de)法治理念，综合考虑违法程度(dù)、案(àn)件(jiàn)情况、执法效(xiào)率、赔偿投资(zī)者(zhě)损失意愿和能力等因素，依法妥(tuǒ)善处理，让中介机(jī)构为其未勤(qín)勉尽(jǐn)责的执业行(xíng)为付(fù)出代价。

　　四是关于中介机(jī)构的责任人员。证券公司、会(huì)计师事务(wù)所、律(lǜ)师事务所等中介机构从业人员的道德水准、专(zhuān)业能力、合规风险意识和廉洁从业水平(píng)等，是保障(zhàng)证(zhèng)券服(fú)务质量的重要因素。如果在欺诈发行(xíng)、财务造(zào)假等案件(jiàn)中发(fā)现相关中介(jiè)机构责(zé)任(rèn)人员存在违(wéi)法违(wéi)规行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)欺(qī)诈发(fā)行(xíng)案(àn)严重(zhòng)损害投(tóu)资者合法(fǎ)权(quán)益，目前在投(tóu)资(zī)者保护方(fāng)面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼(sòng)法(fǎ)》等法律法规规定了包括协商和(hé)解、纠纷调解、先行赔付、责令回(huí)购、行政执法当(dāng)事人承诺、单(dān)独诉讼(sòng)、示范判决、代表人诉讼等(děng)一(yī)系(xì)列投资(zī)者赔偿救济制度。这些(xiē)制度各有(yǒu)优势，对于个案(àn)中(zhōng)采用何种方式，需(xū)综合考虑(lǜ)不同(tóng)投(tóu)资者赔偿救济制度的适用条件、投资者获赔的(de)充(chōng)分性(xìng)和有效性、赔付责任主体的意愿(yuàn)和能力等因素，目标都是(shì)有效(xiào)保护投(tóu)资者(zhě)、惩戒和震慑违法行(xíng)为人。

　　对(duì)于泽达(dá)易盛(shèng)案，上海金融法院已经收到泽(zé)达易盛普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉讼(sòng)起诉材料(liào)，中证(zhèng)中小投资(zī)者服务中心发(fā)布公告(gào)，表示密切(qiè)关注(zhù)泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)受理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉讼，将依法接受投(tóu)资者(zhě)特(tè)别授(shòu)权，申请参(cān)加该案并转换特别(bié)代表人诉讼。特(tè)别(bié)代(dài)表人诉讼(sòng)制度(dù)具有“默示加(jiā)入(rù)、明示退出”的(de)特征，能(néng)够一揽子解决泽(zé)达易盛案(àn)蟑螂爬过的地方有细菌吗 蟑螂可以彻底消灭吗的民事赔偿问题(tí)，适格投资者(zhě)的(de)合法权益可以(yǐ)在诉讼程序中得(dé)到(dào)保(bǎo)护(hù)。

　　对(duì)于(yú)紫晶存储案，中信建投证券股份有限公司作为紫晶存储申请首次公开发行股(gǔ)票的保荐机构和主(zhǔ)承销商，与(yǔ)其他中(zhōng)介机构正在主(zhǔ)动筹备投(tóu)资者赔偿事宜，拟共同出资(zī)10亿元(yuán)设立先行赔付专项基金（上(shàng)述金额为(wèi)公(gōng)司初步估(gū)算(suàn)结果，基(jī)金规模(mó)将根据最终计算(suàn)的(de)适格投资者损失赔付金额(é)进(jìn)行(xíng)调整），用于(yú)先行赔付适(shì)格(gé)投(tóu)资者的投资(zī)损失。先行赔付可以(yǐ)高效、快捷地(dì)解决紫(zǐ)晶(jīng)存储案的民事赔(péi)偿问题(tí)，适格投资者可以积极参与先行赔付程序直(zhí)接(jiē)获赔(péi)，以维护自身(shēn)合(hé)法权(quán)益(yì)。

　　3.中信建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司披露的公告(gào)中提出向(xiàng)证监会(huì)提(tí)交证券期货(huò)行政执法当事人承诺申(shēn)请(qǐng)，证监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年(nián)修订的(de)《证(zhèng)券(quàn)法》新增了证券领域行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)制度（以下简称(chēng)当(dāng)事人承(chéng)诺制度）。当事(shì)人承诺制度(dù)是指国务院证(zhèng)券(quàn)监督管理机构对(duì)涉嫌证券期货(huò)违法的单位(wèi)或者(zhě)个人进行调查(chá)期间，被调查的当事人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿有(yǒu)关投(tóu)资者损失(shī)、消除损害或者不良影响(xiǎng)并(bìng)经国务院证(zhèng)券监督(dū)管(guǎn)理机构(gòu)认可，当事人履行承诺后(hòu)国(guó)务院证券(quàn)监(jiān)督(dū)管理机构终(zhōng)止案件调查的行政执(zhí)法方(fāng)式。相关法律法(fǎ)规明确规(guī)定了(le)当事人承诺制度(dù)的基本流程(chéng)、适用范(fàn)围、监督制约机制(zhì)等。

　　根据《证券期货行(xíng)政执法当事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度实施(shī)办法》等规定，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔偿功能，承诺(nuò)金数额的确定需要(yào)综合(hé)考虑当事人因涉嫌违(wéi)法行(xíng)为可(kě)能(néng)获(huò)得的收益或(huò)者避免的损失、当事人涉嫌(xián)违法行为依法可能被处以(yǐ)罚款(kuǎn)和没收违法所得的金额，以(yǐ)及投资(zī)者因当(dāng)事人涉嫌违法行为所(suǒ)遭受的(de)损失(shī)等诸多(duō)因(yīn)素(sù)。承诺金数额通(tōng)常(cháng)高(gāo)于罚没(méi)款(kuǎn)数(shù)额，且可用于赔(péi)偿投(tóu)资者损失，在(zài)证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺这一程(chéng)序(xù)中，既(jì)可以实现对申请人的精准打击，也(yě)可(kě)以(yǐ)有效便捷(jié)地补偿(cháng)投资(zī)者(zhě)的损失。因此(cǐ)，当事人(rén)承诺制度可以一并(bìng)解决(jué)案件相关的行政处理与民(mín)事赔(péi)偿(cháng)问(wèn)题，有效提高执法效能，达(dá)到行政追责与(yǔ)民事(shì)追(zhuī)责相统一的效果。

　　对于中信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司向(xiàng)我会提交(jiāo)当事人承诺(nuò)申请，我会将依据《证券法(fǎ)》《证券期(qī)货行政执法当事人承诺制度实施办法(fǎ)》《证(zhèng)券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺制度实施(shī)规定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存储所涉的证(zhèng)券公(gōng)司、会计师事务所、律师(shī)事务(wù)所(suǒ)等中介(jiè)机(jī)构及(jí)其责(zé)任人员，下一步(bù)将如(rú)何(hé)处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所(suǒ)涉中(zhōng)介机(jī)构开(kāi)展(zhǎn)“一案(àn)双(shuāng)查”。在(zài)泽(zé)达易盛案中，东兴证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司、天健会计师事务所(suǒ)、北京市康(kāng)达(dá)律师事务所(suǒ)等中介机(jī)构因(yīn)涉嫌在相关(guān)执业过(guò)程(chéng)中(zhōng)未勤勉(miǎn)尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储案中(zhōng)，我会对中信建投证券股份有限(xiàn)公司(sī)、容诚会计师事务所、致同会计师事(shì)务所(suǒ)、广东恒益律(lǜ)师事务所等(děng)中介机(jī)构启动(dòng)了(le)相(xiāng)关调查工(gōng)作，后(hòu)续将根据其在(zài)相关执业行为中的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付以及申请证券期货行政执(zhí)法当事人承诺等情形(xíng)，依法进行下一步处理。需要指出的(de)是，我们将关注相关中介机(jī)构有关(guān)责任人员在上述案件中(zhōng)的执业行为，如(rú)果发现有关责(zé)任(rèn)人员存在违法违规行为，将依(yī)法依规予以严处(chù)。

　　证券(quàn)公司(sī)、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介机构是保障资(zī)本(běn)市场高(gāo)质量发展的重要力量，中(zhōng)介(jiè)机构及其从业(yè)人(rén)员应当严格遵(zūn)守法律法(fǎ)规(guī)和职业道(dào)德(dé)要求，勤勉尽(jǐn)责、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公平(píng)竞争，自觉营造和(hé)维护风清气正的企业文化和行业文(wén)化，珍视行业声誉。

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