在“扶优限劣”的基本(běn)方针下，私(sī)募基金(jīn)行业监管趋严(yán)，近日又(yòu)有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基金(jīn)业协会网站(zhàn)披(pī)露的一则公(gōng)告显(xiǎn)示，雪杉基金存在(zài)违(wéi)反专业化运营原则等四项违规行为。根据相关(guān)规定，协会拟(nǐ)对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私(sī)募基金产(chǎn)品备案六个月；对时任雪杉基金合规风控负责(zé)人(rén)的(de)黄某公开谴责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉(shān)基金被暂停(tíng)备案六个月

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证(zhèng)券投资基金业(yè)协会网站(zhàn)披露(lù)了一则纪(jì)律处分事先告知书送(sòng)达公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简(jiǎn)称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从(cóng)事违(wéi)法违规行为，时(shí)任(rèn)高级管理人员黄某应当(dāng)对此承(chéng)担法(fǎ)律责任，协(xié)会拟对(duì)其作出纪律处分(fēn)。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在四(sì)项违规(guī)行为(wèi)：

　　一是违(wéi)反专业化运营原则。其一(yī)，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏(xìng)达成《业务合作(zuò)协(xié)议》，由债(zhài)券发行人关联方出资认购上海(hǎi)阿杏产品份额(é)，该产品通过深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号私募证券(quàn)投资(zī)基金”最终投(tóu)向指(zhǐ)定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与(yǔ)株洲新芦淞产业(yè)发(fā)展(zhǎn)集团有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称株洲新芦淞）签署《投(tóu)资合作协议(yì)》，约定由(yóu)指定第(dì)三(sān)方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私募证券投(tóu)资基金”，并由(yóu)该产品购(gòu)买(mǎi)指定债券。以(yǐ)上(shàng)行为不符合私募基金管理人(rén)专业(yè)化运营的(de)要求。

　　二是未向投(tóu)资者披露关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向(xiàng)上海映雪(xuě)投资管理中心（有限合伙）（以下简称上海(hǎi)映雪）在管(guǎn)产品“映(yìng)雪(xuě)吴(wú)钩(gōu)15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产(chǎn)品(pǐn)共计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为上(shàng)海映(yìng)雪执行事务合(hé)伙人、实(shí)际控制人，上(shàng)述交(jiāo)易(yì)构成关(guān)联交易，但深圳雪杉未(wèi)向投资者(zhě)进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投(tóu)资者适当性管理要求。雪(xuě)杉春茗(míng)1号(hào)基金的投资者(zhě)王某的基金合(hé)同于2015年7月7日签署，但(dàn)是其风(fēng)险测评(píng)问卷则(zé)于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是(shì)一般(bān)员工违(wéi)规兼职。深圳雪杉市(shì)场拓展、投资运营(yíng)、财务等(děng)岗位员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人，应当对发(fā)生在各(gè)自任职(zhí)期间公司(sī)的违(wéi)规行(xíng)为(wèi)承担(dān)相(xiāng)应责任。

　　根据相关规(guī)定，协会拟对(duì)深(shēn)圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉(shān)基金(jīn)曾(céng)收警(jǐng)示函

　　值得(dé)注意的(de)是，这已经不是雪杉基金首次(cì)遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基(jī)金出具警示函(hán)。

　　相关公告显示，经查，雪杉基(jī)金(jīn)在(zài)从(cóng)事私募(mù)基金(jīn)业务活(huó)动中，存在(zài)未履行谨慎勤(qín)勉义务、未(wèi)采取问(wèn)卷调查等方式对(duì)个别投资者的(de)风险识别能(néng)力和风险承担(dān)能力(lì)进(jìn)行评估、未(wèi)按照(zhào)合(hé)同约定如实向投资者披露(lù)可能影响投资者合法权益的重(zhòng)大信息等情形。依据《私募管理办法》第三十三(sān)条规(guī)定(dìng)，决定对其采取出(chū)具警(jǐng)示函(hán)的(de)行政监管(guǎn)措施(shī)。

　　百亿私募映雪投资居股东之列(liè)

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注(zhù)册资本为3250万元，机构类型为私募(mù宁波华茂外国语学校学费多少高中，宁波华茂外国语学校学费多少一学期)证(zhèng)券投资基金管理(lǐ)人(rén)，全职员工人数14人(rén)，管(guǎn)理规模区间为20-50亿元。去(qù)年2月(yuè)份，雪(xuě)杉基(jī)金曾(céng)进行高管变(biàn)更。目前雪(xuě)杉基金的法人(rén)、总经(jīng)理为(wèi)汲培(péi)欣，合规风控负责人(rén)为曾峤。

　　值(zhí)得注意的(de)是，百亿私募(mù)映雪投资为雪(xuě)杉基金的(de)股东(dōng)，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金(jīn)还有一家(jiā)关联公司为深(shēn)圳市塔门(mén)投资管理有限公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投资为(wèi)私募股权、创业投(tóu)资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪(xuě)杉基金还在(zài)香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以(yǐ)期(qī)发(fā)挥(huī)与(yǔ)雪杉(shān)境内平台的跨境协(xié)同(tóng)效应，为投资人寻找海外长期稳(wěn)定资(zī)产(chǎn)的投资和(hé)并购机(jī宁波华茂外国语学校学费多少高中，宁波华茂外国语学校学费多少一学期)会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是(shì)通过(guò)追(zhuī)踪资产价格(gé)指数、利率、汇率、指标性股指(zhǐ)等(děng)宏观(guān)经济和估值指标(biāo)，以分析并提取经济(jì)周期中的(de)趋(qū)势(shì)性行业和(hé)事件以最大化投资(zī)上行收益，同时引入非公开市场(chǎng)投资中的(de)个体(tǐ)性(xìng)估值和内(nèi)在价值分析体系，以更好锁定投(tóu)资的下行风险(xiǎn)。宁波华茂外国语学校学费多少高中，宁波华茂外国语学校学费多少一学期但(dàn)在2020年10月(yuè)，雪杉(shān)基金官网(wǎng)的新(xīn)闻(wén)动态(tài)便停(tíng)止更新。

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