金融界4月21日消息 证监会有关(guān)部(bù)门负责人就泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系(xì)科(kē)创(chuàng)板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发行(xíng)案(àn)件(jiàn)答记者(zhě)问。证(zhèng)监(jiān)会(huì)有关部(bù)门负责人表(biǎo)示(shì)，欺(qī)诈(zhà)发行、财(cái)务造假等资本(běn)市场“毒(dú)瘤”严重损害(hài)广大投资者合(hé)法(fǎ)权益(yì)，危及市(shì)场秩序(xù)和金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击(jī)证券违法活动(dòng)的意见》强(qiáng)调(diào)坚(jiān)持(chí)“零(líng)容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪案件，立体(tǐ)化打击(jī)证券违法(fǎ)活动(dòng)。我会坚决(jué)贯彻落(luò)实党(dǎng)中央(yāng)国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺(qī)诈发行等(děng)违法犯(fàn)罪行(xíng)为实(shí)行行(xíng)政、民事(shì)、刑事(shì)立体惩处，形成强力(lì)震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案系科创板首(shǒu)批欺诈发(fā)行(xíng)案件，社会影响广泛。作为监(jiān)管(guǎn)机(jī)构，如何推动对(duì)上述发行(xíng)人、控股股东、实(shí)际控(kòng)制人(rén)、中(zhōng)介机构及其责(zé)任人(rén)员等相(xiāng)关责任主体进(jìn)行立体化追(zhuī)责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务(wù)造(zào)假(jiǎ)等资(zī)本(běn)市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法权益(yì)，危及市场秩序和(hé)金融安全。中办、国办(bàn)《关于依法从严打(dǎ)击(jī)证券(quàn)违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体(tǐ)化打击(jī)证券违法活动。我会(huì)坚决(jué)贯彻落实党中央国务院对资本(běn)市场违(wéi)法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实行(xíng)行(xíng)政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震(zhèn)慑。具体而言(yán)：

　　一是(shì)对于(yú)证券发行人及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严(yán)惩，全方(fāng)位追责。如在上述(shù)两案的行政责(zé)任方面(miàn)，我会依法向泽(zé)达易盛(shèng)（天津）科(kē)技股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信(xìn)息存储(chǔ)技术(shù)股份有(yǒu)限(xiàn)公司（以下(xià)简称紫晶存储）及相关(guān)责任人(rén)作出行政处(chù)罚和市场禁入决定，分别对泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)及相关责任人员进行行政处罚，并对部分责任人员采(cǎi)取(qǔ)证(zhèng)券市(shì)场禁入措(cuò)施。同时，我(wǒ)会加强与公安机关的沟通协调，对涉(shè)嫌刑事(shì)犯罪的当(dāng)事人依法及时(shí)移送公安机关(guān)处理，推动案(àn)件刑事追责(zé)相关(guān)工作。另外(wài)，根据(jù)《上海证(zhèng)券交易所(suǒ)科创(chuàng)板(bǎn)股票上市规则》的规(guī)定，上海证券交易所将依法对泽达易(yì)盛、紫晶存储启(qǐ)动重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市。

　　二是依法支持适格(gé)投资(zī)者及时有效(xiào)地追究(jiū)违规(guī)上市公司(sī)及其相关(guān)中介机构等责任主体的民事赔偿责任。民事(shì)责任是资本(běn)市场法律责(zé)任体系的(de)重要组成部分，是对违法(fǎ)行为(wèi)进行立体式追责的重(zhòng)要一环，也是提(tí)高资(zī)本(běn)市场违法违规成本的(de)重(zhòng)要(yào)举措。我会将进一步畅通(tōng)投资(zī)者权(quán)利救济渠道，维护投资者(zhě)合法(fǎ)权益，督促市场(chǎng)参(cān)与各方归位尽责，形成资(zī)本市(shì)场良好(hǎo)生(shēng)态。

　　三是对于为上市公司提供保荐(jiàn)、承销服(fú)务的证券公司(sī)、出(chū)具审计报(bào)告的或(huò)者法律意见书的证券服务(wù)机构等(děng)违规主体实施精(jīng)准打击。如(rú)果相关中(zhōng)介机构故意(yì)参与造假(jiǎ)，情节恶(è)劣，坚决(jué)严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机(jī)关处理；如果相关(guān)中介机构主要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽(jǐn)责的情形，我会(huì)将按照过责相当的(de)法治(zhì)理念，综合考虑违法(fǎ)程度、案件情况(kuàng)、执法效率(lǜ)、赔偿投资者损(sǔn)失意愿和能力(lì)等因素，依法(fǎ)妥善处理(lǐ)，让中介机构(gòu)为其(qí)未勤勉尽(jǐn)责的执业行为付出代价。

　　四是关于中介(jiè)机构的责任人(rén)员。证券公(gōng)司、会计师事务(wù)所、律师事务所(suǒ)等(děng)中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)从业人(rén)员的道德水准、专业能力、合规风险意识和廉洁(jié)从业水平等，是保障证券服(fú)务质量的重要因素(sù)。如果在欺诈发(fā)行、财务造假等案件中发(fā)现(xiàn)相关中介(jiè)机构责(zé)任人员存在违法违规行为(wèi)，将(jiāng)依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行(xíng)案严重损害投资者合法权益(yì)，目(mù)前在投资者保护方面有(yǒu)哪些安排(pái)？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等法律法(fǎ)规规(guī)定了包括(kuò)协商和解、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责令回购、行政执法当事人承诺、单独(dú)诉讼(sòng)、示范判决(jué)、代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)等一(yī)系(xì)列投资者赔偿救济制(zhì)度(dù)。这(zhè)些(xiē)制度各(gè)有优势，对于个案中采用何种(zhǒng)方式(shì)，需(xū)综合(hé)考(kǎo)虑(lǜ)不同投资者赔(péi)偿(cháng)救济制度的适用条件、投资者获赔(péi)的充分性(xìng)和有效(xiào)性(xìng)、赔付责任(rèn)主体的(de)意愿和能(néng)力等因(yīn)素(sù)，目标都是有(yǒu)效保护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海(hǎi)金融法(fǎ)院已(yǐ)经收到泽达易(yì)盛普通代(dài)表人诉讼起(qǐ)诉材料，中证中(zhōng)小投资者(zhě)服务中心发布公告，表示(shì)密切关注泽(zé)达易盛(shèng)普通代(dài)表人诉(sù)讼进展，如上海金融(róng)法院受理并裁定适用普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人诉讼，将(jiāng)依(yī)法接(jiē)受投资者特别授权，申请参加该案并转换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具(jù)有“默示加入、明示退出”的(de)特征，能(néng)够一揽子解决(jué)泽(zé)达(dá)易(yì)盛案的民事赔偿问题，适格投资者的合法权益可(kě)以在诉讼程(chéng)序(xù)中得(dé)到(dào)保护。

　　对于紫晶存(cún)储案(àn)，中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司(sī)作为紫晶存储申请首(shǒu)次公开发行股(gǔ)票的(de)保荐机构(gòu)和(hé)主承销商(shāng)，与其他中(zhōng)介机构正在主动筹备投资者(zhě)赔偿事宜，拟共同出(chū)资10亿元设立先行赔付专项(xiàng)基(jī)金（上述金额为(wèi)公司初(chū)步(bù)估算结果，基金(jīn)规模将根据最终计算的(de)适格(gé)投资者损失赔付金额进行(xíng)调(diào)整(zhěng)），用于先行(xíng)赔付适格(gé)投(tóu)资(zī)者(zhě)的投资(zī)损失。先行(xíng)赔付可(kě)以(yǐ)高效(xiào)、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问(wèn)题，适(shì)格(gé)投资者可以积极参与先行赔(péi)付程序直接(jiē)获赔(péi)，以维(wéi)护(hù)自身合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司披露的(de)公告中提出向证监会提(tí)交证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺申请，证监会(huì)将如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增(zēng)了(le)证券(quàn)领域行政执法当事人承诺制(zhì)度（以(yǐ)下简称当事人承诺(nuò)制度）。当事人承诺制度是指国务院(yuàn)证券监督(dū)管(guǎn)理机构对涉嫌证券期货(huò)违法的单位或者(zhě)个人进行调查期间，被调查(chá)的当事人承诺纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有关投资者损失(shī)、消(xiāo)除(chú)损害或者不良影响(xiǎng)并经国务(wù)院(yuàn)证券监督管理机(jī)构(gòu)认可，当事(shì)人履行(xíng)承诺后国务院证券监(jiān)督管理机(jī)构(gòu)终止案件调查的行政执(zhí)法方式(shì)。相关法(fǎ)律法规(guī)明确规定了(le)当(dāng)事人承诺(nuò)制度的(de)基(jī)本(běn)流(liú)程、适用范围、监督制约机(jī)制等。

　　根据《证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人承诺制度(dù)实施办法》等规(guī)定，承诺金(jīn)兼具惩戒和赔(péi)偿功能(néng)，承诺金数额的确定需要综合考虑当(dāng)事人因涉(shè)嫌违法行为(wèi)可能获(huò)得的收益或者避免的(de)损失(shī)、当事(shì)人(rén)涉嫌违法(fǎ)行为依(yī)法可能被处以罚款(kuǎn)和没收(shōu)违法所得的金(jīn)额(é)，以及(jí)投资者(zhě)因当(dāng)事人涉嫌违法行为所(suǒ)遭受的损失等诸(zhū)多因素。承诺(nuò)金(jīn)数额通常高于(yú)罚没款数(shù)额(é)，且可用于赔偿投资者损失，在证(zhèng)券期(qī)货行(xíng)政执法当事(shì)人承(chéng)诺这一程序中，既(jì)可以实(shí)现对申请人(rén)的精(jīng)准打击，也可以有效便(biàn)捷地补偿投资(zī)者的损失。因此，当事人承诺(nuò)制度可以一并(bìng)解决(jué)案件相关(guān)的(de)行政处理与民事(shì)赔(péi)偿问题，有效提高执法效能，达(dá)到行政追责与民(mín)事追责相统一的效果。

　　对(duì)于中信建投证券股份有限公司向(xià厦门有几个区，厦门有几个区分别叫什么ng)我会提交(jiāo)当事人承诺申请，我会将依据(jù)《证券法(fǎ)》《证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度实施办法》《证券(quàn)期(qī)货(huò)行政(zhèng)执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度实施(shī)规定》等规定，依法依规决(jué)定是否(fǒu)受理。

　　<厦门有几个区，厦门有几个区分别叫什么strong>4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证券公司、会(huì)计师事务(wù)所、律师事务所等(děng)中介机构及其责任人(rén)员，下一步(bù)将如何(hé)处理？

　　答(dá)：前期，我会贯(guàn)彻“零容忍”要(yào)求，对泽(zé)达易盛和紫晶存(cún)储所(suǒ)涉中介(jiè)机构(gòu)开展“一案双(shuāng)查”。在泽达易盛案中，东兴证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司、天(tiān)健会计师事务(wù)所(suǒ)、北京市康(kāng)达律师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责(zé)，近日(rì)已被我(wǒ)会立案。在紫晶存储(chǔ)案中，我会对中信(xìn)建投证券股份有限公司、容诚会(huì)计师事(shì)务(wù)所、致同(tóng)会计师(shī)事务所、广(guǎng)东恒益(yì)律师(shī)事务所等中介机构(gòu)启动了相关调查工(gōng)作，后续将根(gēn)据其在相关(guān)执(zhí)业行为中的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付以及申(shēn)请证券期货行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承诺等(děng)情形，依法进行下(xià)一(yī)步处理。需要指出的是，我们将关注相关(guān)中(zhōng)介机构有(yǒu)关责任人员(yuán)在上述案(àn)件中的执业(yè)行为，如果发(fā)现有关责任人员存(cún)在违法违(wéi)规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会(huì)计师事(shì)务所、律师事务所等中介机构是(shì)保障资本市场(chǎng)高质(zhì)量发展的重要力量，中介机构及其从业人员应当严格遵守法律法规(guī)和(hé)职业(yè)道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信(xìn)、廉洁自律、公平竞(jìng)争(zhēng)，自觉营造和维护风清气正的企(qǐ)业文化(huà)和行业文(wén)化，珍视(shì)行业声誉。

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