科创板首批(pī)退市公司(sī)，正式(shì)确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布(bù)公告称(chēng)，其收到证(zhèng)监(jiān)会下发(fā)的《行政(zhèng)处罚决(jué)定书》，将被实施重大(dà)违法强(qiáng)制退市，

　　与此(cǐ)同(tóng)时，上(shàng)交(jiāo)所也对两公(gōng)司下发(fā)拟终止公司股票上市的事(shì)先(xiān)告知书，两家公司的股票自4月(yuè)24日开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法院消息显(xiǎn)示，其收到12名(míng)投资者共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛、林应等证券虚假陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申请(qǐng)，保(bǎo)荐券商东兴证券及两名保代、天健会计师事务所(suǒ)、康达律(lǜ)师事务所(suǒ)均在被起诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法(fǎ)违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶(jīng)方面(miàn)的问(wèn)题：

　　证(zhèng)监会行政(zhèng)处罚决(jué)定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的(de)问(wèn)题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披露招(zhāo)股书(shū)申报(bào)稿，同年10月获(huò)科(kē)创板上(shàng)市(shì)委审议同意(yì)发行上市(shì)，2020年(nián)3月在科(kē)创(chuàng)板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》通过虚构销(xiāo)售合(hé)同(tóng)、伪造物(wù)流单据和验收单据(jù)入账、安排(pái)资金回款、提前确认收入等(děng)方式虚增营业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招股说明书》未按规(guī)定披露(lù)的2016年末、2017年末(m一个男的长期不碰他老婆是什么原因ò)以(yǐ)及2019年上半年末对(duì)外担(dān)保余(yú)额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书签署日，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶(jīng)存(cún)储继(jì)续(xù)通过前述(shù)财务造假方式虚增营业收入、利润(rùn)。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占当期报(bào)告记载的利润总额(é)绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚(xū)增利(lì)润16902.36万元(yuán)，占当期报告记(jì)载的利润总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按(àn)规定(dìng)披露对外担(dān)保(bǎo)的问(wèn)题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存储责令改(gǎi)正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆被采(cǎi)取终(zhōng)身市场禁入(rù)措施，罗(luó)铁(tiě)威被处10年市场禁(jìn)入措施，其他相关(guān)负责人也被处以罚(fá)款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺(qī)诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财务总监终(zhōng)身市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入

　　泽达(dá)易盛方面，行(xíng)政处罚(fá)决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露(lù)招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查(chá)明，泽(zé)达(dá)易盛在(zài)公告的证券发行(xíng)文件中隐瞒重要(yào)事实、编造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业(yè)收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万(wàn)元(yuán)，且未(wèi)如(rú)实披露(lù)关(guān)联交易(yì)、股(gǔ)权代持情况(kuàng)等。

　　在(zài)上(shàng)市后，泽达易(yì)盛(shèng)及其全资子公司(sī)浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合同、开展虚(xū)假业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期报告(gào)记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占当期报(bào)告记载的(de)利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽(zé)达易(yì)盛还存在(zài)虚增在建工(gōng)程等问题。

　　值得(dé)关注的是，对于欺(qī)诈发(fā)行部分，证监会(huì)对泽达(dá)易盛处(chù)以非法(fǎ)所(suǒ)募集资金金额(é)20％的(de)处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被罚款非法募集(jí)资金的(de)3％，罚款金(jīn)额3068.52万(wàn)元(yuán)。

　　合(hé)并(bìng)其他违法事(shì)实计算，证监会最终(zhōng)对泽达(dá)易盛(shèng)处(chù)以8.6亿元罚款，对实控人、时任董(dǒng)事长(zhǎng)、总经理林应处(chù)以(yǐ)3800万元罚(fá)款，时任董事、副总(zǒng)经理、财(cái)务总监、董(dǒng)事会秘(mì)书(shū)应岚被罚1300万元，二人(rén)均被采取终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是(shì)，在4月21日市场(chǎng)全面大跌(diē)的(de)行情下，两家(jiā)公司均(jūn)有不同幅(fú)度(dù)的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数为(wèi)6538户，户(hù)均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总(zǒng)户数(shù)为12352户，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行政(zhèng)处(chù)罚“靴子落地”，两家公(gōng)司也(yě)进(jìn)入到停(tíng)牌及被终止(zhǐ)上市(shì)的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公告称(chēng)，公司触及《上海证券(quàn)交易所科创板股票(piào)上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法(fǎ)行为，将被(bèi)实施重大违法强(qiáng)制退市(shì)。公司股(gǔ)票(piào)自2023年(nián)4月24日（星期一(yī)）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均(jūn)收到上交所下发(fā)的拟终止(zhǐ)公司股票上市(shì)的(de)事先(xiān)告知(zhī)书。在收(shōu)到终(zhōng)止上(shàng)市告知书后(hòu)，两家公司可以根据(jù)规定申(shēn)请(qǐng)听证，提出陈(chén)述和申(shēn)辩。交易所由上(shàng)市委(wěi)员会就是否终止公司股(gǔ)票(piào)上市事宜进(jìn)行(xíng)审(shěn)议，并根据上市委员会的审核(hé)意见作出是(shì)否终(zhōng)止公司股票上市的决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票被终(zhōng)止(zhǐ)上市，自(zì)交易所公告对股票作出(chū)终止(zhǐ)上市的决定之日(rì)后(hòu)5 个交易(yì)日届满的下一交易日起，相关公司股票复(fù)牌(pái)并进入退市(shì)整理期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市整(zhěng)理期的(de)交易期(qī)限(xiàn)为15 个(gè)交易日(rì)。交(jiāo)易所将在退市整理期届(jiè)满后5个(gè)交易(y一个男的长期不碰他老婆是什么原因ì)日内对(duì)股票(piào)予以摘牌，股票(piào)最(zuì)终终止(zhǐ)上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)官微发布消息显示，其已于(yú)当日收(shōu)到12名(míng)投资者共同(tóng)起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的(de)申请。起诉(sù)投资者(zhě)同(tóng)时(shí)申(shēn)请适用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼程(chéng)序审理案件(jiàn)。上(shàng)海金(jīn)融(róng)法院(yuàn)称，其将依法审查，及时公布进(jìn)展情况。

　　值得(dé)关注的是，在(zài)投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董监高等(děng)，中介机构东兴证券及(jí)两名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天一个男的长期不碰他老婆是什么原因健(jiàn)会计(jì)师事(shì)务所(suǒ)、康达律师事务所也(yě)均在(zài)被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾发布(bù)公告称，因(yīn)在执(zhí)行泽达易盛首次(cì)公开(kāi)发行股票并(bìng)在科(kē)创板上(shàng)市(shì)项目中，涉嫌保(bǎo)荐(jiàn)、承(chéng)销及持续督导(dǎo)等业务未勤(qín)勉尽责，证监(jiān)会决定对其公司立(lì)案。

　　4月21日(rì)，中证中小(xiǎo)投资者服务(wù)中(zhōng)心(xīn)公(gōng)告称，关(guān)注到上海金融法院收到12名投资(zī)者共(gòng)同起诉(sù)泽(zé)达(dá)易(yì)盛等证券虚(xū)假陈(chén)述责任纠(jiū)纷(fēn)的(de)申(shēn)请，起诉(sù)投(tóu)资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案(àn)件。泽达易盛是科创板(bǎn)首批被中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监(jiān)会立(lì)案调查公司，根据(jù)《行(xíng)政处罚(fá)决(jué)定书》，公司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服(fú)中心将密切关注诉(sù)讼进展，如上海金融(róng)法院后(hòu)续受理并裁(cái)定适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼(sòng)，发布普通代表人诉讼(sòng)权利登记公告(gào)，拟相关(guān)法律(lǜ)法规(guī)公开征集并接(jiē)受50名以上（含50名）投(tóu)资者(zhě)特(tè)别授(shòu)权，申(shēn)请(qǐng)参加普通代表人诉讼并(bìng)申请转换特别代表人(rén)诉讼。

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