在(zài)“扶优限劣(liè)”的基本方(fāng)针下(xià)，私募基金行业监(jiān)管趋严，近日又有私募被(bèi)“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券(quàn)投资基金业协会网站披露的一则公(gōng)告显示，雪杉基金存在违(wéi)一什么颗粒填量词二年级，一什么颗粒填量词？反专业化运营原则等四(sì)项违规(guī)行为(wèi)。根据相关规定，协会(huì)拟对(duì)雪杉基(jī)金公开谴责、暂停受理其私募(mù)基金(jīn)产品(pǐn)备案六(liù)个月；对时任雪杉(shān)基金合规风(fēng)控(kòng)负责人的黄某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券(quàn)投资基金业协会网站(zhàn)披露了一则(zé)纪律处分事先告(gào)知书送达公告。经查，深圳(zhèn)雪(xuě)杉基(jī)金管理有限公(gōng)司(sī)（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事(shì)违(wéi)法违(wéi)规行为，时任高级管理人员黄(huáng)某应当对此(cǐ)承担(dān)法律责任，协会拟对其作出(chū)纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪杉(shān)基(jī)金存(cún)在(zài)四(sì)项违(wéi)规(guī)行为：

　　一是违反专业化(huà)运营原(yuán)则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海(hǎi)阿杏达(dá)成《业(yè)务(wù)合作协(xié)议》，由债券(quàn)发行(xíng)人关(guān)联方出资认(rèn)购上海阿杏产(chǎn)品(pǐn)份额，该产品通(tōng)过深圳雪杉在管产品“雪杉(shān)夏桐1号私(sī)募证券投资基金”最终(zhōng)投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有限公司（以(yǐ)下(xià)简称株洲新芦(lú)淞）签(qiān)署《投资合(hé)作协(xié)议》，约定由(yóu)指(zhǐ)定第三(sān)方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私(sī)募(mù)证券投资基金”，并由该产品购买指定债券(quàn)。以上行(xíng)为(wèi)不符合私(sī)募基金(jīn)管(guǎn)理人专业化运营的要求(qiú)。

　　二是未向投资者披露(lù)关联交(jiāo)易(yì)。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号(hào)私募证券投(tóu)资基金”“雪(xuě)杉(shān)夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号(hào)”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向上海映雪投(tóu)资管理中(zhōng)心（有限合(hé)伙）（以下(xià)简称上(shàng)海映雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号(hào)私募(mù)基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿(yì)元(yuán)及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪(xuě)在管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资(zī)期间，深圳(zhèn)雪杉(shān)董事(shì)长郑宇(yǔ)为(wèi)上海映(yìng)雪(xuě)执行事务合伙人、实际控制人，上述交易(yì)构成关(guān)联交易，但深圳(zhèn)雪杉未向投资者进行明确、充分(fēn)地披(pī)露。

　　三是未落实投(tóu)资者(zhě)适当(dāng)性管理要求(qiú)。雪杉(shān)春茗1号基(jī)金的投资者王某的基金(jīn)合(hé)同于2015年7月7日签署，但是其(qí)风险测评(píng)问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般(bān)员工违(wéi)规兼职。深圳雪杉(shān)市场拓展、投资运营、财务等岗(gǎng)位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉(shān)合(hé)规(guī)风控负责(zé)人(rén)，应当对发生在各自任职(zhí)期间(jiān)公司的违规行为(wèi)承担相(xiāng)应责任(rèn)。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟对深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产品备案六(liù)个月；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不是(shì)雪(xuě)杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉基金(jīn)出具警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基(jī)金在从事(shì)私募基金业(yè)务(wù)活动中，存在未履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取问卷调查(chá)等方式对(duì)个别(bié)投资(zī)者的风险(xiǎn)识别(bié)能力和风险承担能(néng)力进行(xíng)评估、未按照(zhào)合同约定如(rú)实向(xiàng)投资者披露可能(néng)影响投(tóu)资者(zhě)合法权益的重大(dà)信息等情形。依(yī)据《私募管理办法(fǎ)》第三十三(sān)条规定，决定对(duì)其采(cǎi)取出(chū)具警示函的行政监管措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投资居(jū)股东之(zhī)列

　　雪杉基金成立于(yú)2015年，注册资本(běn)为3250万元，机构类型为私募证券投资(zī)基金管理人，全职员工人数(shù)14人，管理规模区间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基金曾进行(xíng)高管变(biàn)更。目前(qián)雪杉基金的法(fǎ)人、总经理为汲培欣，合规风控负(fù)责人(rén)为曾峤。

　　值(zhí)得注意(yì)的是，百亿(yì)私募映雪投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金还(hái)有一(yī)家关(guān)联公(gōng)司(sī)为深圳市塔门投(tóu)资管(guǎn)理有限公司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门(mén)投资为私募股权(quán)、创(chuàng)业(yè)投资基金(jīn)管理人(rén)。

　　雪杉基金(jīn)官网(wǎng)显示，雪杉基(jī)金还在香港控(kòng)股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境内(nèi)平(píng)台的跨(kuà)境(jìng)协同效应(yīng)，为投(tóu)资人寻找海外长期稳定资(zī)产的投(tóu)资和并购机会(huì)。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策(cè)略是通过追踪资产价(jià)格指数、利率、汇(huì)率(lǜ)、指(zhǐ)标性股指等宏观经济和估(gū)值指标，以分析(xī)并提取(qǔ)经济周期中的趋(qū)势性一什么颗粒填量词二年级，一什么颗粒填量词？行业和(hé)事件以最(zuì)大化投资上行收(shōu)益，同时引入非(fēi)公开(kāi)市场(chǎng)投资中的个体(tǐ)性估值和内在价值分(fēn)析体系，以更(gèng)好锁定投资(zī)的下(xià)行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止更新。

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