在“扶优限劣”的(de)基本(běn)方针下(xià)，私募基金行业监管趋严，近日又有私募(mù)被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协会网站披露的一则公告显示，雪杉基(jī)金(jīn)存在(zài)违反专业化运(yùn)营原则等四项违(wéi)规行为。根(gēn)据相关(guān)规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂(zàn)停受理其(qí)私(sī)募基金产(chǎn)品备(bèi)案六个月；对时(shí)任雪杉基金合规风控(kòng)负责人的黄某公开(kāi)谴责(zé)。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案六个(gè)月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会网站披露(lù)了一则纪律(lǜ)处分事先告(gào)知书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有(yǒu)限公司（简称“雪杉(shān)基(jī)金”）涉嫌(xián)从事违法违(wéi)规(guī)行为，时(shí)任高级管理(lǐ)人员(yuán)黄某应当对(duì)此承担(dān)法律(lǜ)责任，协会拟对其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四(sì)项违规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海(hǎi)阿(ā)杏达(dá)成《业务合(hé)作(zuò)协(xié)议》，由债(zhài)券发(fā)行人关联(lián)方(fāng)出资认购上海阿(ā)杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在(zài)管(guǎn)产品“雪杉(shān)夏桐1号私(sī)募证券投资基(jī)金”最(zuì)终投向指(zhǐ)定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲新(xīn)芦淞产(chǎn)业发展(zhǎn)集(jí)团有限公(gōng)司(sī)（以下简称(chēng)株(zhū)洲(zhōu)新芦淞）签署(shǔ)《投资合作协议》，约定由指定第三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券投(tóu)资基金”，并由该产品购买指(zhǐ)定债券。以上行为不符合私募基金(jīn)管理人专(zhuān)业化运营的要(yào)求。

　　二是(shì)未向(xiàng)投资者披露(lù)关(guān)联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资(光鲜亮丽的意思和造句，光鲜亮丽的意思反义词zī)基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分(fēn)别投向上(shàng)海映雪投资管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下(xià)简称上海映(yìng)雪(xuě)）在管产品“映雪吴(wú)钩15号私(sī)募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号(hào)基金”投向上海映雪在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董(dǒng)事长郑(zhèng)宇(yǔ)为上海(hǎi)映雪执行事务合(hé)伙人、实际控(kòng)制人，上述交(jiāo)易构成(chéng)关联交易，但深(shēn)圳雪杉未向投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实(shí)投资者适当性管理(lǐ)要求(qiú)。雪杉(shān)春茗1号基金的投资者王某的基金(jīn)合同于2015年(nián)7月(yuè)7日(rì)签(qiān)署，但(dàn)是其风险测评问卷则于2016年(nián)9月21日(rì)签署。

　　四是一般员工(gōng)违规兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资(zī)运营、财(cái)务等岗位员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年(nián)4月任(rèn)深(shēn)圳(zhèn)雪杉合规风(fēng)控(kòng)负责(zé)人(rén)，应当对发生(shēng)在各自任职(zhí)期间公(gōng)司的(de)违规(guī)行为承担相应责任。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规(guī)定，协(xié)会拟对深(shēn)圳雪杉公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受理其(qí)私募(mù)基(jī)金产(chǎn)品备(bèi)案六个月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示函

　　值得注意的是，这已(yǐ)经(jīng)不是雪杉基(jī)金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出(chū)具警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查(chá)，雪杉基金在(zài)从事私募基金业务(wù)活(huó)动中，存(cún)在未(wèi)履行谨(jǐn)慎勤勉(miǎn)义(yì)务、未采(cǎi)取问卷调(diào)查等方式对个别投资者的风险识别能力和风(fēng)险承担能力进行评(píng)估、未(wèi)按照合同(tóng)约定如实(shí)向投资者(zhě)披露(lù)可能(néng)影响投资者合法权益的重(zhòng)大信息(xī)等情形。依据《私募(mù)管理(lǐ)办(bàn)法(fǎ)》第三十三条规定(dìng)，决(jué)定对其(qí)采取出(chū)具(jù)警示函(hán)的行(xíng)政监(jiān)管(guǎn)措施。

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　　百亿私募映(yìng)雪(xuě)投(tóu)资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基金(jīn)成(chéng)立(lì)于2015年(nián)，注(zhù)册资本为3250万元，机构类型为私募证券投(tóu)资基金管理人，全职员工人数(shù)14人(rén)，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾进行高管(guǎn)变更。目前雪杉基金的法人、总经理(lǐ)为汲(jí)培欣(xīn)，合(hé)规风控负责(zé)人为(wèi)曾峤(jiào)。

　　值得注意的是(shì)，百亿私(sī)募映雪投资为雪杉(shān)基金的(de)股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金还有(yǒu)一家关联(lián)公司(sī)为深圳(zhèn)市塔门投资(zī)管理有(yǒu)限公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股光鲜亮丽的意思和造句，光鲜亮丽的意思反义词(gǔ)权、创业投(tóu)资基金管(guǎn)理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪杉基金还在香(xiāng)港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境(jìng)内(nèi)平台的(de)跨境协同效(xiào)应，为投(tóu)资人寻找海外(wài)长期稳定资产(chǎn)的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策略是通(tōng)过追踪资(zī)产(chǎn)价格指数、利率、汇(huì)率、指标性股指(zhǐ)等宏观经(jīng)济和估值指标，以分析并提取经济周期中的趋势(shì)性行业和事件以最大化(huà)投资上行收益(yì)，同时引入(rù)非公开市场(chǎng)投(tóu)资中的个体性估值和内在价值分析体系，以更好锁定投资的下行(xíng)风险(xiǎn)。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金官网的(de)新闻动态便停(tíng)止(zhǐ)更新。

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