直播短视频成为(wèi)市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就(jiù)能当，违规展业仍将(jiāng)招致监管处(chù)罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前四川证监局对恒泰证(zhèng)券(quàn)某(mǒu)营业部及员工双双出具(jù)警示函。

　　四(sì)川(chuān)证监局指出，恒泰(tài)证券该名员工任(rèn)职期(qī)间实名通过抖(dǒu)音账号发(fā)布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势(shì)进行分析(xī)、为第(dì)三方引流(liú)，并收取直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等(děng)，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫(yì)情期(qī)间展业限制，视频(pín)直播成为各行(xíng)各业的新风口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活(huó)动的即时(shí)性，合规(guī)问题(tí)也成为证券行业抓取“流量(liàng)”时需要直面(miàn)的问题。而(ér)无证(zhèng)券投顾资(zī)质(zhì)进行(xíng)证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监(jiān)管所(suǒ)严查(chá)。

　　来看(kàn)详情——

　　利用(yòng)自媒体从事(shì)违规(guī)活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰(tài)证券(quàn)成都天府大道证券营业部及员工遭(zāo)遇(yù)四川证监(jiān)局开(kāi)出的警示函，涉嫌(xián)谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　具体来(lái)看，四(sì)川证监局指出，熊某(mǒu)平在恒(héng)泰(tài)证券成都(dōu)天(tiān)府(fǔ)大道证(zhèng)券营业(yè)部任职期间，实名(míng)通过抖音账号发(fā)布短视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析(xī)、为(wèi)某“金融职业技(jì)能学校”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播(bō)会员订(dìng)阅费、感谢费等(瑀瑀独行是什么意思？怎么读，瑀瑀独行啥意思děng)方(fāng)式谋取不正当利益(yì)。

　　根据《证券期货经营机(jī)构及其工(gōng)作人员廉(lián)洁从业规(guī)定(dìng)》，证券(quàn)期货经营机构工(gōng)作人员不得违规从事营(yíng)利性经(jīng)营活动，违规兼任可能影(yǐng)响其独立性的职务或者从(cóng)事与所在(zài)机构或(huò)者投资者(zhě)合法利益相冲突的(de)活动。基于此，四川证(zhèng)监局决定对熊某平采取出具警(jǐng)示函(hán)的(de)行政监督管(guǎn)理措施(shī)。

　　与此同时(shí)， 恒(héng)泰证券成都天府大(dà)道证(zhèng)券(quàn)营(yíng)业部(bù)也被出具警(jǐng)示函。四(sì)川证监局认为，该营业(yè)部(bù)合(hé)规管理不(bù)到位，未严格规范从业人(rén)员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从(cóng)前任总裁(cái)到普通一线员(yuán)工，恒泰证券(quàn)旗(qí)下热衷于通过短视频平台进行推广的人员层出(chū)不穷。

　　去(qù)年12月，恒(héng)泰证券(quàn)公(gōng)告称，牛壮因“专注个人职业(yè)发展(zhǎn)事宜，已(yǐ)辞任(rèn)公司总裁”。在离职(zhí)前，牛(niú)壮出(chū)镜运营(yíng)的“牛得林奇(qí)”账号在视频平台(tái)上已有一(yī)定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万(wàn)。在视(shì)频中，牛壮出(chū)镜的头(tóu)衔仍(réng)为“原(yuán)恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的粉丝数(shù)量也达(dá)到17.2万，部(bù)分爆款视频(pín)播放量过(guò)万(wàn)。在(zài)抖音平(píng)台(tái)上以恒泰(tài)证券员工名(míng)义发布短视频的账号(hào)数量也有(yǒu)不少，其中部分账(zhàng)号粉丝数(shù)量超过(guò)15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等(děng)。

　　回(huí)到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不(bù)长，但(dàn)已有6万粉(fěn)丝，且直(zhí)播频(pín)率(lǜ)较高。上(shàng)月直(zhí)播暂停期间，大量粉丝在其短视频中(zhōng)留言追问，期待早(zǎo)日开(kāi)播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日即(jí)已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数(shù)字(zì)科(kē)技有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司(sī)办理执(zhí)业(yè)，执业岗位为“证券投资咨询（投(tóu)资(zī)顾问）”，目前登记(jì)状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题(tí)需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行(xíng)各业的新(xīn)风口，金融行业(yè)也不例外(wài)。由于直播活动的即时性，合(hé)规问题(tí)也成(chéng)为证券行业抓取(qǔ)“流量”客(kè)户时需要直(zhí)面的问题。而(ér)无证券投顾资质进行(xíng)证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月(yuè)，证(zhèng)券投资咨询机构黑龙(lóng)江省容维证(zhèng)券数据程序(xù)化有限公(gōng)司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维(wéi)证券员工马(mǎ)某某无(wú)证券投资(zī)顾问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马某(mǒu)某通过抖音(yīn)直播形(xíng)式向公众提供关于证券市场的分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月(yuè)初，证监会对微(wēi)博大(dà)V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会(huì)指出(chū)，易伟通过(guò)微(wēi)博进行荐(jiàn)股、预测(cè)股市行情、宣(xuān)传并(bìng)出售投资服(fú)务(wù)，但其未取得从事证(zhèng)券投资咨(zī)询业务的核(hé)准(zhǔn)，不具(jù)备证(zhèng)券投资(zī)咨询从(cóng)业资格(gé)及(jí)业务资质(zhì)，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机(jī)构监管情况通报，对(duì)证(zhèng)券(quàn)公司从业人员网络直播提出监管要求。证券公司(sī)工作人员通过网(wǎng)络直播等形式发表评论(lùn)，要(yào)确保信息来(lái)源合法合规、研究方法(fǎ)专业(yè)审慎(shèn)；充分发挥专(zhuān)业(yè)优势，引导市场树(shù)立长期投资、价值投资(zī)和(hé)理性投资的理念(niàn)等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进一步(bù)加强对证(zhèng)券公司工作人员(yuán)直播(bō)展业的管理，完善内部(bù)管(guǎn)控机制， 事前对直播内容进(jìn)行把关，做(zuò)好内容管理；事(shì)中(zhōng)对直播进行监测监控，遇有重大情况及(jí)时处理，避免产生(shēng)不良影响；直播中出现违规情况的，及时启(qǐ)动(dòng)内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广(guǎng)播电视总局(jú)、文化和旅游部共同制定了(le)《网(wǎng)络主播行为规范》。其中提出，对于需要较高(gāo)专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财经金融(róng)、法律、教育）的(de)直播内容(róng)，主播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外，近期(qī)中证协也向各(gè)家证券公司(sī)、证券(quàn)咨询公司(sī)下发关(guān)于(yú)排查报(bào)送网络非法证券(quàn)活动信息(xī)的通知，要求排查填报证券领(lǐng)域(yù)涉及非法证券活(huó)动(dòng)信息，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒证券(quàn)经营机构(gòu)和(hé)人员(yuán)等涉非“自媒体”账号与APP。

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