金(jīn)融界4月21日消息(xī) 证监会有关部门负(fù)责人就泽(zé)达易盛(shèng)案(àn)、紫(zǐ)晶存储案系科(kē)创板首(shǒu)批欺诈发行案件答记者问。证(zhèng)监会有关部门负责人表示(shì)，欺诈(zhà)发行(xíng)、财务(wù)造(zào)假(jiǎ)等(děng)资本(běn)市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益(yì)，危及市场秩(zhì)序和金融(róng)安(ān)全。

　　中办、国办《关于依(yī)法从严打(dǎ)击证券(quàn)违法(fǎ)活动的(de)意见》强调(diào)坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立(lì)体(tǐ)化打(dǎ)击证(zhèng)券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国(guó)务院对资本市场违(wéi)法(fǎ)犯罪(zuì)行(xíng)为(wèi)“零容忍”要(yào)求，推(tuī)动对欺诈(zhà)发行(xíng)等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑(xíng)事(shì)立(lì)体(tǐ)惩处，形成强(qiáng)力震(zhèn)慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易梭子蟹什么时候上市，舟山梭子蟹什么时候上市盛(shèng)案、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系科创板首批欺诈发(fā)行案件，社会影响广泛。作为监管机构(gòu)，如何推动对上述发(fā)行人、控股股(gǔ)东、实际控制(zhì)人、中(zhōng)介机构及其责(z梭子蟹什么时候上市，舟山梭子蟹什么时候上市é)任人员等相关责任主体进行(xíng)立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投(tóu)资者合法(fǎ)权益，危及(jí)市场(chǎng)秩序和金融安全。中办、国办(bàn)《关于依法(fǎ)从严打击证券(quàn)违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违(wéi)法活动。我会(huì)坚(jiān)决(jué)贯彻落(luò)实党(dǎng)中央国务院对(duì)资本(běn)市场(chǎng)违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实(shí)行行政、民事(shì)、刑事立体(tǐ)惩(chéng)处，形成强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相关(guān)控(kòng)股(gǔ)股东、实际控制人等(děng)“首恶”坚决严惩，全方位追责。如(rú)在上述两案的(de)行政责(zé)任方面，我会依(yī)法向(xiàng)泽达易盛(shèng)（天(tiān)津(jīn)）科技股(gǔ)份有限公司(sī)（以下简称泽达易盛）和广东紫(zǐ)晶(jīng)信息存储技(jì)术股份有(yǒu)限公司（以下简称紫晶(jīng)存储）及相关责任人作出行(xíng)政(zhèng)处罚和市场禁(jìn)入决定(dìng)，分(fēn)别(bié)对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储及相关责任人员进行行政处(chù)罚，并(bìng)对部分责任(rèn)人员采(cǎi)取证券市场禁入(rù)措(cuò)施。同时，我会加强与公(gōng)安(ān)机关的沟通协调，对涉嫌刑(xíng)事犯(fàn)罪的当事人依法(fǎ)及时(shí)移送公安机关(guān)处理(lǐ)，推动案件刑事追责相关工作。另外，根据《上海证券交易所科创板股票上市规(guī)则》的(de)规定，上海证券(quàn)交易(yì)所将依法对泽达(dá)易盛、紫晶存储启动重大违法强(qiáng)制退市。

　　二是依法支(zhī)持适格投资者(zhě)及时有效地追究(jiū)违规上市公司及其相关中介机构等责任主体(tǐ)的民(mín)事赔(péi)偿责任。民事责任是资本市场法律责任体(tǐ)系的重要组成部分，是对违法行为进行立(lì)体(tǐ)式(shì)追责(zé)的重要(yào)一环，也是提高资本市场违法违(wéi)规成本的重要举措。我(wǒ)会将(jiāng)进一步畅(chàng)通投资者(zhě)权(quán)利(lì)救(jiù)济渠道(dào)，维护(hù)投资者合法权益，督(dū)促(cù)市(shì)场参(cān)与各方归位尽责(zé)，形成资本市(shì)场良好生态。

　　三是对于为上市公司提供(gōng)保荐、承销服务的证券公司、出具(jù)审计报告的或者法律意见书的证(zhèng)券服务机构等违(wéi)规(guī)主体实施精准打击。如果(guǒ)相关中介机(jī)构故意参与(yǔ)造(zào)假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法(fǎ)机关处理；如果相关(guān)中(zhōng)介机(jī)构主要涉嫌执业未勤勉尽责的(de)情形(xíng)，我(wǒ)会将按照过责相当的法(fǎ)治理念，综合考虑违(wéi)法(fǎ)程度、案件情况、执法(fǎ)效率、赔偿投资(zī)者(zhě)损失意(yì)愿和能力等因素，依法妥(tuǒ)善处理，让中介机构为其未勤勉尽(jǐn)责的(de)执业行(xíng)为付(fù)出代价。

　　四(sì)是关于(yú)中介机构的责任人员。证券公(gōng)司、会(huì)计师事务所、律师事务(wù)所等中介机构从业人员的道德水准、专业能(néng)力、合(hé)规风(fēng)险(xiǎn)意识(shí)和廉洁从业水平(píng)等(děng)，是保障证(zhèng)券(quàn)服务质量的重要因素。如果在欺(qī)诈发行、财(cái)务造假等案件(jiàn)中(zhōng)发现相关中介机构责任(rèn)人员存在违法(fǎ)违规行为，将依(yī)法依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发(fā)行案严重损害投资者(zhě)合法(fǎ)权益，目前在投资者保(bǎo)护方(fāng)面(miàn)有哪些安(ān)排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法(fǎ)》等法(fǎ)律法规规(guī)定了(le)包括协(xié)商和(hé)解、纠(jiū)纷调解、先行赔(péi)付、责令回(huí)购、行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)、梭子蟹什么时候上市，舟山梭子蟹什么时候上市单独诉讼、示范判决、代表人诉(sù)讼等(děng)一系列投资者赔偿救(jiù)济制度。这(zhè)些(xiē)制度各有优(yōu)势，对于个案中采用何种(zhǒng)方式，需综合考(kǎo)虑不(bù)同投(tóu)资者赔偿(cháng)救济(jì)制度的(de)适用条件、投资者获赔的充分(fēn)性和(hé)有效性、赔付责任主体的意愿和(hé)能力等因(yīn)素，目标都是有效(xiào)保护投(tóu)资(zī)者、惩戒和(hé)震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经(jīng)收到泽(zé)达易盛普通代(dài)表人(rén)诉讼起(qǐ)诉材料，中证中小(xiǎo)投资者服务中(zhōng)心发布(bù)公告(gào)，表示(shì)密(mì)切关(guān)注泽(zé)达易(yì)盛普通代表人诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上海金融法院(yuàn)受理(lǐ)并裁(cái)定适用普通代表(biǎo)人诉讼，将依法接受投资者特别授权，申请参加该案并(bìng)转换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具(jù)有“默(mò)示加(jiā)入、明(míng)示退出”的(de)特征(zhēng)，能够一揽子解决泽(zé)达易盛案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资(zī)者的合法权益可以在诉(sù)讼程序中得到保护(hù)。

　　对于(yú)紫(zǐ)晶存(cún)储案，中信(xìn)建投证券股份(fèn)有限公(gōng)司作为(wèi)紫晶存(cún)储(chǔ)申请首次公开发(fā)行股票的保(bǎo)荐(jiàn)机(jī)构和主承销商，与其他中介机构(gòu)正在(zài)主动筹(chóu)备投资(zī)者(zhě)赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元(yuán)设立先行赔付(fù)专项基(jī)金（上述金额为(wèi)公司初步(bù)估算结果(guǒ)，基金规模将根据(jù)最终(zhōng)计(jì)算的适(shì)格投资者损(sǔn)失(shī)赔付金额(é)进行(xíng)调(diào)整(zhěng)），用于先行赔付适格投资者(zhě)的投资损失。先行赔付可以(yǐ)高效、快捷地(dì)解决紫晶存储案的(de)民事赔(péi)偿问题，适(shì)格投资(zī)者可以积极参与先行赔付程序直接获赔，以(yǐ)维护自(zì)身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有限公司披露的公(gōng)告中(zhōng)提出向证监会提交(jiāo)证券(quàn)期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券(quàn)法》新(xīn)增了(le)证券领域行政执法当事人(rén)承(chéng)诺制度（以下简称当事人承(chéng)诺(nuò)制度）。当事人承(chéng)诺制度是指国务院证券监督管理(lǐ)机构对涉嫌证(zhèng)券期货(huò)违(wéi)法的单位或者(zhě)个人进行调查期间，被(bèi)调查的当事人承(chéng)诺纠正涉(shè)嫌违(wéi)法行为、赔偿有(yǒu)关(guān)投资者损失、消(xiāo)除(chú)损害或者不(bù)良影响并经国务(wù)院证券监督(dū)管(guǎn)理机构认可，当事(shì)人(rén)履行承(chéng)诺(nuò)后(hòu)国务(wù)院证券监督管理机构终(zhōng)止案件调查的(de)行政执法方(fāng)式。相(xiāng)关(guān)法(fǎ)律法规明确规定了当事(shì)人承(chéng)诺制度(dù)的基(jī)本流(liú)程、适用(yòng)范(fàn)围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具(jù)惩戒(jiè)和赔偿功能，承诺金(jīn)数额的确定需要(yào)综合考虑当事人因涉(shè)嫌(xián)违法行为(wèi)可能(néng)获得的收(shōu)益或者避(bì)免的(de)损失、当事人涉嫌违法(fǎ)行为依法可能被(bèi)处(chù)以罚款和没(méi)收违法(fǎ)所得的(de)金额(é)，以及(jí)投资者因当事人涉嫌违法行为所遭受的损(sǔn)失等诸多因素。承诺金数额通常高(gāo)于罚没款数额，且可用于赔偿投资者损失，在(zài)证券期(qī)货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)这(zhè)一程(chéng)序中(zhōng)，既(jì)可以实现对申请人(rén)的(de)精(jīng)准打击，也可以有效便(biàn)捷地补偿投资者的损(sǔn)失。因此，当事(shì)人承诺制度可以一并解决案件相(xiāng)关(guān)的行(xíng)政(zhèng)处理与民事赔偿问(wèn)题，有(yǒu)效提高(gāo)执法效能，达(dá)到行(xíng)政追(zhuī)责与民事追(zhuī)责相统(tǒng)一的效(xiào)果。

　　对于中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司向我会提交当(dāng)事人承诺(nuò)申请，我会将依据《证券法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施(shī)办法》《证券(quàn)期(qī)货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺制度实(shí)施(shī)规定》等规定，依(yī)法依(yī)规(guī)决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存(cún)储所(suǒ)涉的证券公司、会计师事(shì)务(wù)所、律师事(shì)务所等中介机构及其责任人员，下一步将如(rú)何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要(yào)求，对(duì)泽达易盛和紫晶存(cún)储(chǔ)所涉(shè)中介机构开展“一案双查(chá)”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限公(gōng)司、天(tiān)健会计师事务所、北京市(shì)康(kāng)达(dá)律师(shī)事务所等中介机构因(yīn)涉嫌(xián)在(zài)相(xiāng)关执业(yè)过程(chéng)中(zhōng)未勤勉尽责(zé)，近日已(yǐ)被(bèi)我(wǒ)会立案。在(zài)紫晶存储案(àn)中，我会对中信建(jiàn)投(tóu)证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司、容诚(chéng)会(huì)计师事务所、致同会计师事务所、广东(dōng)恒益律师事务所等中介机构启动了相关调(diào)查工作，后(hòu)续将根据其在相关执业行为中(zhōng)的勤勉尽责情(qíng)况，结合其主(zhǔ)动先行(xíng)赔付(fù)以及申请(qǐng)证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺等情形，依法进行下一步处(chù)理(lǐ)。需(xū)要(yào)指出的(de)是，我们将关(guān)注相关中(zhōng)介机构(gòu)有关责任人(rén)员在(zài)上述(shù)案件中的执业行为，如果发现有关(guān)责任人(rén)员存在违(wéi)法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证(zhèng)券公司(sī)、会计(jì)师事务所、律(lǜ)师事(shì)务所(suǒ)等中介机构是保障(zhàng)资本市(shì)场高质量发展的重(zhòng)要力(lì)量，中介机构及其(qí)从业人员应当严(yán)格遵(zūn)守(shǒu)法律法规(guī)和(hé)职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信(xìn)、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉(jué)营造和维护风(fēng)清(qīng)气(qì)正的企业文化和行业(yè)文化(huà)，珍视行(xíng)业声誉。

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