直播短(duǎn)视(shì)频成为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非(fēi)想当就能当，违规展业仍将招致(zhì)监管处(chù)罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四川(chuān)证监局对恒泰证券某营业部及员工双双(shuāng)出具(jù)警示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)该名员工(gōng)任职期间实名通过抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势(shì)进行分析(xī)、为第(dì)三方(fāng)引流，并收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频(pín)直播成为各行(xíng)各业的新风口，金融行(xíng)业(yè)也不例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”时需要(yào)直面的(de)问题。而无证券投顾(gù)资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用(yòng)自媒(méi)体从事违规(guī)活动

　　营业部(bù)+员工(gōng)遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券营业(yè)部及员工遭遇(yù)四川证(zhèng)监局开出的警示函，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出(chū)，熊某(mǒu)平(píng)在恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道(dào)证(zhèng)券营(yíng)业部任职期间，实名通过(guò)抖音(yīn)账号(hào)发布(bù)短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块走势进行分析、为某(mǒu)“金融职业技(jì)能学校”引(yǐn)流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢费等方式(shì)谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　根据(jù)《证券期(qī)货经(jīng)营机构及其工作人员廉(lián)洁从业(yè)规定》，证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机构(gòu)工作(zuò)人员不得违规从事营利性经(jīng)营活动，违规(guī)兼任可(kě)能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合(hé)法利益相冲突的(de)活动。基于此，四(sì)川证监(jiān)局(jú)决(jué)定(dìng)对(duì)熊某平采(cǎi)取出具警示函(hán)的行政监督(dū)管理(lǐ)措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大(dà)道证券营业部也(yě)被(bèi)出具警示函(hán)。四川(chuān)证监局(jú)认(rèn)为，该营业(yè)部合规管理不到(dào)位，未严格规范(fàn)从业人员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任总裁(cái)到普通一线员(yuán)工，恒泰证券旗下热(rè)衷于(yú)通过短视(shì)频平(píng)台进行推(tuī)广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒(héng)泰证券(quàn)公告称，牛(niú)壮因“专(zhuān)注(zhù)个人职业发展事宜(yí)，已辞任公(gōng)司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜(jìng)运营(yíng)的“牛得(dé)林(lín)奇”账号在视频平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目(mù)前，该(gāi)账号(hào)抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮(zhuàng)出(chū)镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券(quàn)总裁(cái)”。

　　此外，恒(héng)泰证券官(guān)方抖音账号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万(wàn)，部分(fēn)爆款视(shì)频播放量过万(wàn)。在抖(dǒu)音平台(tái)上以恒泰证券员工(gōng)名(míng)义(yì)发(fā)布短视频的(de)账(zhàng)号数量(liàng)也有不少，其(qí)中部分账号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此(cǐ)次被监管点名的恒泰证券员(yuán)工熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号(hào)运(yùn)营时间不长，但(dàn)已有6万粉(fěn)丝，且直播频率较高。上(shàng)月直播暂停(tíng)期(qī)间，大(dà)量粉丝在其短(duǎn)视频中留(liú)言(yán)追问，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协登(dēng)记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年(nián)10月在恒泰(tài)证(zhèng)券办理执(zhí)业登记，登(dēng)记岗位为“一般(bān)证券业务”，3月2日即已办(bàn)理离职注(zhù)销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字科(kē)技有限公司办理(lǐ)执业，执业岗位为“证(zhèng)券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目(mù)前登(dēng)记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需(xū)警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视(shì)频直播成为(wèi)各行各业的新(xīn)风口，金融行(xíng)业也(yě)不例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合(hé)规问题也(yě)成为(wèi)证券行业(yè)抓取“流量”客户(hù)时需要直面的问题。而(ér)无(wú)证(zhèng)券投顾(gù)资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年(nián)2月(yuè)，证券投资咨询机构黑龙江(jiāng)省容维证券数据(jù)程序化(huà)有限(xiàn)公司被黑龙江证监(jiān)局出具警示(shì)函。经(jīng)查，容(róng)维(wéi)证券员工马某某无证券投(tóu)资(zī)顾(gù)问执业(yè)资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向公众提(tí)供(gōng)关于证券市场的分析、预测或(huò)建议行为(wèi)。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博(bó)大V易(yì)伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通过微博进行(xíng)荐(jiàn)股、预测股市行(xíng)情(qíng)、宣传并出(chū)售(shòu)投资(zī)服务，但其未取得(dé)从事证(zhèng)券投(tóu)资咨询业(yè)务的核准，不具(jù)备证券投资咨(zī)询从业资格(gé)及业务资(zī)质，共罚(fá)没收(shōu)入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发(fā)机构监(jiān)管(guǎn)情况通(tōng)报(bào)，对证券公司从业人员网(wǎng)络直(zhí)播提出(chū)监管(guǎn)要求。证券公(gōng)司工作人员通过(guò)网络直播等形式发表评论，要确保信息来源合法(fǎ)合规(guī)、研究方(fāng)法专业审慎；充(chōng)分(fēn)发挥专业优势(shì)，引导市(shì)场(chǎng)树立长期投资(zī)、价值(zhí)投资和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对(duì)证券公司工作(zuò)人(rén)员直(zhí)播展业(yè)的(de)管理(lǐ)，完善内部管控机(jī)制， 事前对直(zhí)播内容进(jìn)行把关(guān)，做(zuò)好内容管理；事中(zhōng)对直(zhí)播进行(xíng)监测监控(kòng)，遇(yù)有重大情况及时处理，避免产生不良影响；直播(bō)中出现(xiàn)违规情况的，及时启(qǐ)动(dòng)内部(bù)问(wèn)责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局、文化和旅游部(bù)共同制(zhì)定(dìng)了《网络(luò)主播行(xíng)为(wèi)规范》。其中提出，对于需(xū)要较高专业水平（如医(yī)疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教育）的直播内容(róng)，主播应(yīng)取得(dé)相应执(zhí)业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证券咨询公司下发(fā)关于排查报送网络非法(fǎ)证券(quàn)活动(dòng)信息的通知，要求排查填报证券领域(yù)涉及非法(fǎ)证券活动信息(xī)，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒(mào)证券(quàn)经营机构和人员等涉非“自媒(méi)体”账号与(yǔ)APP。

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