直播短视频(pín)成为市场风口，但金(jīn)融“大(dà)V”并非(fēi)想当就能当，违规展业仍(réng)将招致(zhì)监管处(chù)罚。

　　证(zhèng)监会(huì)官(guān)网显示，日(rì)前四川证监局对恒泰证券(quàn)某营业部及员工双双出具警示(shì)函(hán)。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证券(quàn)该(gāi)名员工任职期(qī)间实名通过(guò)抖音账号发布(bù)短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析(xī)、为第三方引流，并收取直(zhí)播打(dǎ)赏、会员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费(fèi)等，谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成(chéng)为各(gè)行各(gè)业的新风口(kǒu)，金融行业也(yě)不例(lì)外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量(liàng)”时(shí)需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资(zī)质进(jìn)行(xíng)证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体从(cóng)事违规活(huó)动

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府大道(dào)证券(quàn)营业(yè)部及(jí)员工遭(zāo)遇四(sì)川证监局开出的警示函，涉嫌(xián)谋取(qǔ)不正当利益。

　　具(jù)体来看，四川证监(jiān)局指(zhǐ)出(chū)，熊某平在恒泰证券成(chéng)都天府大(dà)道证(zhèng)券营业(yè)部任职期间，实名通过抖音账号发布(bù)短视(shì)频(pín)、开展直播，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块走势进(jìn)行分析、为某“金(jīn)融职业技(jì)能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播(bō)会员(yuán)订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等方式谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构(gòu)及其(qí)工作人员廉洁(jié)从业规定》，证券(quàn)期货经营(yíng)机构(gòu)工作人员不得违规(guī)从事营利性经营活动(dòng)，违规兼任可(kě)能影响其独立性的职(zhí)务或(huò)者从事(shì)与所(suǒ)在(zài)机构或者投资者(zhě)合法利益相冲突的活动。基于此，四川证监局决(jué)定对熊某(mǒu)平(píng)采(cǎi)取出具警示函(hán)的行政(zhèng)监督管(guǎn)理(lǐ)措施。

　　与此同(tóng)时， 恒(héng)泰(tài)证券成都天府大道证券营业部也(yě)被出(chū)具警示函。四川(chuān)证监局认为，该(gāi)营业部(bù)合规管(guǎn)理不到(dào)位，未(wèi)严格规范从(cóng)业人员执业行为。

　　前(qián)任(rèn)总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任总裁到普通一(yī)线员工，恒泰证券旗下热(r黥刑是什么刑罚 黥刑是轻刑还是重刑è)衷于通过(guò)短视频平台进行推广的人员(yuán)层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个(gè)人职(zhí)业发展事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离职前(qián)，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林(lín)奇”账号在视频平(píng)台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有(yǒu)138万(wàn)粉丝，获赞超(chāo)613万(wàn)。在视(shì)频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的粉丝数量也(yě)达(dá)到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音(yīn)平(píng)台上(shàng)以恒(héng)泰证券员(yuán)工名(míng)义发(fā)布短(duǎn)视(shì)频的(de)账(zhàng)号数量也有不(bù)少，其中部分账号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被监管点名的(de)恒泰证券(quàn)员工熊(xióng)某平上，虽然抖音(yīn)账号(hào)运(yùn)营时(shí)间不(bù)长，但已有6万(wàn)粉(fěn)丝，且直播频率较高。上月(yuè)直播暂停期间，大量粉丝在其短视(shì)频中留言(yán)追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理(lǐ)执业登记，登记岗位为(wèi)“一般证券(quàn)业(yè)务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司办(bàn)理执业，执(zhí)业岗位为(wèi)“证券投(tóu)资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规(guī)问(wèn)题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播(bō)成为(wèi)各行各业(yè)的新风口，金融(róng)行业也不例外。由于直播(bō)活动的即时性，合规问题(tí)也(yě)成(chéng)为证券行业抓取“流(liú)量(liàng)”客户时需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资(zī)质(zhì)进行(xíng)证券(quàn)内容直播、荐股等行为(wèi)，更被(bèi)监(jiān)管所严(yán)查。

　　今年2月，证券(quàn)投(tóu)资(zī)咨询(xún)机构(gòu)黑(hēi)龙江省容(róng)维证(zhèng)券数据程(chéng)序化有限公司被黑龙江证监局出具警(jǐng)示(shì)函(hán)。经查(chá)，容维证券员(yuán)工(gōng)马某某无(wú)证券投(tóu)资顾问(wèn)执业资(zī)格，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖音直播形式(shì)向公(gōng)众(zhòng)提(tí)供关(guān)于证券(quàn)市场的分析(xī)、预测或(huò)建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出(chū)巨(jù)额(é)罚(fá)单。证监会指出，易伟(wěi)通过微博进行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传并(bìng)出售投(tóu)资服(fú)务，但其未取得(dé)从事证券投资(zī)咨询业务的核(hé)准，不(bù)具备证(zhèng)券投资咨询从业资格及(jí)业务资质，共(gòng)罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证监会机构部下发机构(gòu)监管情况通报，对证(zhèng)券公司从业人(rén)员网络(luò)直(zhí)播提出监管要求。证券公司工作人员通过网络直播等形(xíng)式发表评论，要确保信息来(lái)源(yuán)合法合规、研(yán)究(jiū)方法专业(yè)审慎(shèn)；充分(fēn)发(fā)挥专业优势，引导市场(chǎng)树(shù)立(lì)长(zhǎng)期投资、价(jià)值投资和理性(xìng)投(tóu)资的理念等(děng)。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进一(yī)步(bù)加强对证券公(gōng)司工作人员直播(bō)展业(yè)的(de)管理，完善内部管控机制， 事前对(duì)直播内容(róng)进行把关，做好内容管理；事中对直(zhí)播进行监测监控，遇有重大情况及(jí)时处理(lǐ)，避(bì)免产生不良影响；直播中出现违规情况的(de)，及时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家广播电视总局、文(wén)化和旅游部(bù)共同制定了《网络主播行为规范》。其中提(tí)出，对(duì)于需要较高专业水平（如医疗卫生(shēng)、财经金融(róng黥刑是什么刑罚 黥刑是轻刑还是重刑)、法律、教(jiào)育）的直(zhí)播内容，主(zhǔ)播应取得相应执业(yè)资质。

　　另外，近期(qī)中证协(xié)也向各家证券公司(sī)、证券(quàn)咨询公司下(xià)发关于(yú)排(pái)查报送网络非法证券活动信息(xī)的通知，要求(qiú)排查填(tián)报证券领域涉(shè)及非法证券活(huó)动信息，其中重(zhòng)点排查假(jiǎ)冒仿冒证(zhèng)券经(jīng)营(yíng)机构和人员等涉非“自(zì)媒体”账号(hào)与APP。

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